航天信息股份有限公司在　

         航天科工财务有限责任公司　

        存放资金业务风险处置的预案　


                      第一章 总则

    第一条 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公
司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕
48 号）要求，为保障航天信息股份有限公司及所属分子公司
(以下简称公司)在航天科工财务有限责任公司(以下简称财
务公司)存放资金的安全，特制订本风险处置预案。

             第二章 风险处置组织机构及职责

    第二条 公司在财务公司存放资金安全的风险防范及应
对处置工作由航天信息财务总监牵头组织，财务部、证券事
务部、审计法律部领导参加（以下简称风险处置机构）。重
要事项由风险处置机构及时向公司总经理、董事长汇报。
    第三条 财务部负责风险处置机构的日常工作。日常工作
由财务部主要领导组织，财务部、证券事务部、审计法律部
相关人员参加。
    第四条 风险处置机构职责包括督促财务公司及时提供
相关信息，关注财务公司经营情况，并从中国航天科工集团
有限公司（以下简称集团公司）及其成员单位或监管部门等

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多渠道了解信息，采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将
风险降到最低。

             第三章 风险事件的报告与对外披露

    第五条 风险处置机构建立风险报告制度，对财务公司的
经营资质业务和风险状况进行评估，风险评估报告以定期或
及时的形式报公司董事会，并按照相关规定进行对外披露。
    (一) 针对合规风险，查验财务公司是否具有有效《金
融许可证》、《企业法人营业执照》，是否具备相应业务资质，
基本财务指标是否符合中国人民银行、国家金融监督管理总
局等监管机构的规定。
    (二) 针对业务风险,审阅财务公司最近一个会计年度
经审计的年度财务报告，出具风险评估报告，并作为单独议
案提交董事会审议并对外披露。风险评估报告至少包括财务
公司及其业务的合法合规情况、是否存在违反《企业集团财
务公司管理办法》等规定情形、经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计的最近一年主要财务数据、持续风险评估措
施等内容。
    (三) 为保障资金安全性，在发生存款业务期间，公司
将在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，每
半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险评估报告，
并与半年度报告、年度报告同步对外披露。
    风险处置机构每年取得并审阅财务公司经有资格的会
计师事务所审计的年度财务报告。公司指派专门机构和人员
对存放于财务公司的资金风险状况进行动态评估和监督。如
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财务公司出现违法违规、业务违约、资金安全性和可收回性
难以保障等可能损害公司利益的风险情形,风险处置机构应
当积极采取措施保障公司利益，并及时予以对外披露。
    如财务公司在协议期间发生前述风险情形，公司应立即
终止与财务公司签订的金融服务协议。公司拟继续开展相关
金融业务的,需与财务公司重新签订金融服务协议；签订前，
财务公司应当配合公司完善开展相关金融业务的保障措施；
金融服务协议需经公司股东大会审定后方可与财务公司签
订、履行。
    第六条 公司与财务公司的资金往来需严格按照有关法
律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。

                 第四章 风险事件的处置

    第七条 公司在财务公司存款期间,财务公司出现下列规
定的任一情形时，风险处置机构立即启动处置程序，同时公
司不得继续向财务公司新增存款，并及时履行相应的信息披
露义务:
    (一) 财务公司发生挤兑事件、到期债务不能支付、大
额贷款逾期、重要信息系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事
或高级管理人员被有权机关采取强制措施或涉及严重违纪、
刑事案件等重大事项;
    (二) 发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、
股权交易、经营风险等事项;
    (三) 财务公司同业拆借、票据承兑等集团公司外(或有)
负债类业务因财务公司原因出现逾期超过 5 个工作日的情
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况;
      (四) 财务公司或集团公司及其他关联方发生重大信用
风险事件(包括但不限于公开市场债券逾期超过 7 个工作日、
大额担保代偿等);
      (五) 财务公司任何一项资产负债比例指标不符合《企
业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定要求的;资本
充足率、流动性比例等监管指标持续无法满足监管要求，且
主要股东无法落实资本补充和风险救助义务；
      (六) 财务公司出现被国家金融监督管理总局等监管部
门行政处罚、责令整顿等重大情形;
      (七) 其他可能对公司存款资金带来安全隐患的事项。
      第八条 处置预案程序启动后，风险处置机构应敦促财务
公司提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要时可协调
现场了解发生存款风险原因,分析风险的动态。同时，根据
风险起因和风险状况,落实各项化解风险措施和责任，并制
定风险处置方案。该方案将根据存款风险情况的变化以及实
施中发现的问题及时进行修订、补充。风险处置方案主要包
括以下内容:
      (一) 各相关部门职责分工和应采取的措施，应完成的
任务以及应达到的目标;
      (二) 各项化解风险措施的组织实施;
      (三) 化解风险措施落实情况的督导。
      第九条 针对出现的风险，风险处置机构应与财务公司召
开联席会议，协调财务公司采取积极措施，进行风险自救，


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避免风险扩散和蔓延,具体措施包括:
    1.暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金;
    2.立即卖出持有的国债或其他债券;
    3.对拆放同业的资金不论到期与否，一律收回;
    4.对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构及时
收回贷款本息等。
    5.针对出现的风险，必要时公司配合财务公司共同向集
团公司寻求帮助，确保公司资金的安全性、流动性不受影响。

                   第五章 后续事项处理

    第十条 风险事件平息后,风险处置机构要加强对财务公
司的监督,要求财务公司增强资金实力,提高抗风险能力，重
新对财务公司存款风险进行评估，调整存款比例。
    第十一条 风险处置机构应对风险事件产生的原因、 造
成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教训，完善有关
制度和预案，更加有效地做好存款风险的防范和处置工作。
    第十二条 如果影响风险的因素持续不能消除，公司应采
取行动撤出全部存款。
                        第六章 附则

    第十三条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》《上海证券交易所股票上市规则》及自律监管指引等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。
    第十四条 本预案经公司董事会审议通过后生效，由董事
会负责解释。
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