新疆塔里木农业综合开发股份有限公司投资者关系管理制度



         新疆塔里木农业综合开发股份有限公司
                 投资者关系管理制度

                                  第一章      总则
      第一条 为了加强新疆塔里木农业综合开发股份有限公司
（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，促进投资者对
公司的了解和认同，实现公司价值最大化，倡导理性投资，完
善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《新疆塔里木农业综
合开发股份有限公司章程》及其他有关法律法规和规范性文件
的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
      第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利
行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者
及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认
同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资
者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
      第三条 公司投资者关系管理工作的基本原则。
      （一）合规性原则。公司投资者关系管理在依法履行信息
披露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守
的道德规范和行为准则。
      （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，平等


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对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
       （三）主动性原则。公司积极主动开展投资者关系管理活
动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
       （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中坚持
注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的
市场生态。
       第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资
者造成的误导。
       第五条 公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及
内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕
交易。
       第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、
高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发
言。
                  第二章      投资者关系管理的内容和方式
       第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要
包括：
       （一）公司的发展战略；
       （二）法定信息披露内容；
       （三）公司的经营管理信息；
       （四）公司的环境、社会和治理信息；
       （五）公司的文化建设；



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      （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
      （七）投资者诉求处理信息；
      （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
      （九）公司的其他相关信息。
      第八条 公司采取多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：
      （一）定期报告和临时报告；
      （二）股东大会；
      （三）公司网站；
      （四）交易所互动平台；
      （五）一对一沟通；
      （六）邮寄资料；
      （七）电话、传真或邮件；
      （八）媒体采访报道；
      （九）现场参观；
      （十）现场或网络路演及其他说明会；
      （十一）其他合法有效的方式。
      第九条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由
熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接
听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更及
时公布。
      第十条 公司及其他信息披露义务人严格按照法律法规、自
律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披
露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得



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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       第十一条 公司充分考虑股东大会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者
发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供
必要的时间。公司股东大会提供网络投票的方式。公司可以在
按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充
分沟通，广泛征询意见。
       第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国
证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者
介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明
会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董
事长或者总经理出席投资者说明会，不能出席的按照相关规定
公开说明原因。
       公司召开投资者说明会按照相关规定事先公告，按照证券
交易所的规定及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便
于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进
行直播。
       第十三条 存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监
会、证券交易所的规定召开投资者说明会：
       （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原
因；
       （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
       （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司
核查后发现存在未披露重大事件；



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      （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
      （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
      第十四条 公司在年度报告披露后按照中国证监会、证券交
易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发
展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投
资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音等形式。
      第十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保
护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼
等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
      投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。
投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
      第十六条 投资者向公司提出的诉求，公司承担处理的首要
责任，依法处理、及时答复投资者
      第十七条 公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不以宣传
广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
      公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。


                  第三章      投资者关系管理的组织与实施
      第十八条 公司董事长为公司投资者关系管理工作第一责
任人。董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。董事
会办公室是公司投资者关系管理工作的职能部门，具体负责公
司投资者关系管理日常事务。



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       公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人
员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
       第十九条 上市公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
       （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
       （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
       （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
       （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平
台；
       （五）保障投资者依法行使股东权利；
       （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益
的相关工作；
       （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
       （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第二十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下
列情形：
       （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依
法披露的信息相冲突的信息；
       （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信
息；
       （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
       （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
       （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；



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      （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平
披露的行为；
      （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
      （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍
生品种正常交易的违法违规行为。
      第二十一条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具
备以下素质和技能：
      （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
      （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等
相关法律法规和证券市场的运作机制；
      （三）良好的沟通和协调能力；
      （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
      第二十二条 公司将视具体情况定期对董事、监事、高级管
理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。积
极督促上述人员参加中国证监会及新疆证监局和上海证券交易
所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
      第二十三条 公司应建立健全投资者关系管理档案，记载投
资者关系活动参与人员、时间、地点、交流等内容，以电子或
纸质形式存档。
      投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行
分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档
（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年
                                  第四章      附则
      第二十四条 本制度由董事会负责解释和修订。



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      第二十五条 本制度自董事会审议批准之日起生效，原《新
疆塔里木农业综合开发股份有限公司投资者关系管理制度》同
时废止。
      第二十六条 本制度未尽事宜或与法律法规相冲突的内容，
按有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。




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