A 股代码：600508     A 股简称：上海能源   编号：临 2023-018



               上海大屯能源股份有限公司
           2023 年与中煤财务有限责任公司
                   开展金融业务的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担法律责任。

    重要内容提示：

    ●2023 年 5 月 18 日，上海大屯能源股份有限公司（以下简
称“上海能源公司”或“公司”） 2022 年年度股东大会在上海浦东
假日酒店召开。会议共审议 10 项议题，其中第 9 项《关于公司
2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易安排
的议案》（以下简称“关联交易议案”）未获股东大会表决通过。
根据公司的实际情况，公司拟对该议案进行调整，将与中煤财务
有限责任公司（以下简称“中煤财务公司”）开展金融业务事项单
独提交董事会表决。
    ●《关于公司 2023 年与中煤财务有限责任公司开展金融业务
的议案》已经公司第八届董事会第十五次会议审议通过，需要提
交公司股东大会审议。
    ●本日常关联交易为满足公司及控股企业的正常业务开展，
不会对关联方形成依赖。
     一、与中煤财务公司开展金融业务关联交易基本情况

    （一）关联交易履行的审议程序

    《关于公司 2023 年与中煤财务有限责任公司开展金融业务

的议案》，已经 2023 年 6 月 13 日召开的公司第八届董事会第十

五次会议审议通过。本议案的表决中，公司 7 名董事中的 4 名关

联董事对本议案的表决进行回避。本项关联交易议案经 3 名非关

联董事表决同意后，需提交公司股东大会审议，在股东大会上，

与上述交易有利害关系的关联股东中国中煤能源股份有限公司

（以下简称“中煤能源”）将回避本议案的表决。公司 2 名独立董

事对本议案发表了独立意见，对本议案表示同意。

    （二）2022 年日常金融业务关联交易情况
    公司 2021 年 3 月召开的第七届董事会第十八次会议、2021
年 5 月召开的 2020 年年度股东大会审议通过《关于公司 2020 年
日常关联交易执行情况以及 2021 年日常关联交易安排的议案》，
确定并与中煤财务公司续签了《金融服务框架协议》（2021-2023
年），协议有效期三年，由中煤财务公司为公司提供金融服务，
协议约定，中煤财务公司吸收公司及公司控股子公司的存款，日
均余额不超过公司最近一个会计年度经审计的总资产的 5%；中
煤财务公司向公司及公司控股子公司发放的贷款余额合计不超
过人民币 30 亿元。公司 2022 年 3 月召开的第八届董事会第六次
会议、2022 年 6 月召开的 2021 年年度股东大会审议通过继续执
行尚未到期的《金融服务框架协议》（2021-2023 年）。
          2022 年度，中煤财务公司吸收公司存款日均余额为 8.6117
 亿元，未超过协议约定的“公司最近一个会计年度经审计的总资
 产的 5%”即 8.835 亿元；中煤财务公司向公司及公司控股子公司
 发放的贷款余额最高为 5.8 亿元，未超过 30 亿元；均符合关联
 交易管理要求。
          公司与中煤财务公司 2022 年度存款、贷款情况，具体见下
 表 1、表 2：

 表 1：
                                                                       单位：万元币种：人民币

                                                       本期发生额
            存款利率
关联方                      期初余额       本期合计存入         本期合计取出        期末余额
             范围
                                              金额                    金额


中煤财      0.35%-1.
                              47,380.44      1,232,781.80            1,014,871.00    265,291.24
务公司       485%


 合计               /         47,380.44      1,232,781.80            1,014,871.00    265,291.24


 表 2：
                                                                       单位：万元币种：人民币
                                                                本期发生额
                               贷款利率
   关联方        贷款额度                  期初余额      本期合计       本期合计    期末余额
                                 范围
                                                         贷款金额       还款金额
中煤财务公司     20,000.00       4.35%     20,000.00        0           20,000.00       0
中煤财务公司     10,000.00       4.35%     10,000.00        0           10,000.00       0
中煤财务公司     36,100.00     3.27-3.3%       0         36,100.00           0      36,100.00

    合计                /          /       30,000.00     36,100.00      30,000.00   36,100.00


          （三）2023 年金融业务额度预计、交易的定价政策及定价
 依据
          由于“关联交易议案”（含与中煤财务公司金融业务事项）未
 获 2022 年年度股东大会表决通过，结合公司实际资金情况，经
协商，双方拟新签订《金融服务框架协议》（2023-2025 年），
将原 2023 年在中煤财务公司每日最高存款限额由 40 亿元调减至
35 亿元；将原 2023 年在中煤财务公司信贷服务额度由 45 亿元
调减至 40 亿元。调整后的预计 2023 年度金融业务开展情况如下：
    1．预计 2023 年公司在中煤财务公司每日最高存款限额不超
过 35 亿元，存款利率由双方经参考一般商业银行就类似存款提
供的利率公平协商厘定。
    2．预计 2023 年中煤财务公司向公司提供不超过 40 亿元信
贷服务额度，信贷服务利率及费率由双方经参考一般商业银行就
类似信贷服务收取的利率及费率公平协商厘定。
    （四）金融服务框架协议主要内容
    根据公司 2023 年经营预算和运营需要，为提高公司资金的
使用效率和效益，经双方友好协商，终止原协议（2021-2023 年），
2023 年公司与中煤财务公司调整后拟签订的新《金融服务框架
协议》（2023-2025 年），协议主要内容变化如下：
    1．落实监管要求，增加公司存款监测的透明性、可执行性，
将“日均存款余额”指标变更为“每日最高存款限额”。核心条款
“日均余额不超过上市公司最近一个会计年度经审计的总资产金
额的 5%，中煤财务公司向公司及公司控股子公司发放的贷款余
额合计不超过人民币 30 亿元”变更为“公司在中煤财务公司每日
最高存款限额不超过人民币 35 亿元，中煤财务公司向公司提供
的信贷服务每日余额不超过人民币 40 亿元”。
    2．落实上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——
交易与关联交易》中“上市公司与关联人发生涉及中煤财务公司
的关联交易，上市公司应当制定风险处置预案、出具风险持续评
估报告”的要求，在协议中明确中煤财务公司配合制定并执行风
险处置预案、进行风险持续评估、进行存款检查等义务，更有效
地保障公司资金存放和调拨的合规性、安全性。
    二、关联方介绍和关联关系
    中煤能源持有公司 62.43%股权，为公司控股股东；中国中
煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）持有中煤能源
57.36%股权，为公司实际控制人。
    中煤财务公司 2014 年由中煤集团（持股比例为 9%）和中煤
能源（持股比例为 91%）共同出资设立。注册资本为人民币 30
亿元，注册地址为：北京市朝阳区黄寺大街 1 号中煤大厦 6 层。
主要经营范围包含：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证
及相关的咨询、代理服务；协助成员单位实现交易款项的收付；
办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑及贴
现；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从
事同业拆借等。
    三、公司日常关联交易协议的定价政策和定价依据
    根据公司拟与中煤财务公司签署的《金融服务框架协议》，
定价政策和依据如下：
    （一）中煤财务公司吸收公司存款的利率，由双方经参考一
般商业银行就类似存款提供的利率公平协商厘定；
    （二）中煤财务公司向公司提供的贷款、票据承兑、票据贴
现等信贷服务的利率及费率，由双方经参考一般商业银行就类似
信贷服务收取的利率及费率公平协商厘定；
    （三）中煤财务公司向公司提供其他金融服务的费用，应由
双方遵循公平合理原则，根据市场公允价格和中国人民银行或国
家金融监督管理总局规定的标准公平协商厘定。
    四、关联交易目的和对公司的影响
    公司在中煤财务公司办理公司存贷款、结算等金融业务，有
利于拓宽融资渠道、优化财务结构、降低融资成本，为公司发展
提供长期稳定的资金支持。相关业务对中煤财务公司不存在依
赖。
    公司与中煤财务公司的日常关联交易是公司正常生产经营
所必需的，对公司当期以及未来的财务状况和经营成果的影响在
正常范围之内，对公司的生产经营未构成不利影响或对公司股东
利益产生损害。
    特此公告。




                     上海大屯能源股份有限公司董事会
                               2023 年 6 月 13 日