证券代码：600926      证券简称：杭州银行     公告编号：2023-030
优先股代码：360027                         优先股简称：杭银优 1
可转债代码：110079                         可转债简称：杭银转债


                   杭州银行股份有限公司
           第七届监事会第二十一次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记

 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完

 整性承担法律责任。


    杭州银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二
十一次会议于2023年6月16日以电子邮件及书面形式发出会议通知，
并于2023年6月26日在杭州市庆春路46号杭州银行大厦5楼会议室以
现场方式召开，郭瑜监事长主持了会议。本次会议应出席监事9名，
现场出席监事9名。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）等法律法规及《杭州银行股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议所形成的决议合
法、有效。
    会议审议并通过决议如下：
    一、审议通过《关于杭州银行股份有限公司监事会换届选举
的议案》
    同意根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定对公司
监事会进行换届选举。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    二、审议通过《关于提名徐飞女士为杭州银行股份有限公司

                               1
第八届监事会股东监事候选人的议案》
    同意提名徐飞女士为公司第八届监事会股东监事候选人。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    三、审议通过《关于提名吕洪先生为杭州银行股份有限公司
第八届监事会外部监事候选人的议案》
    同意提名吕洪先生为公司第八届监事会外部监事候选人。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    四、审议通过《关于提名金祥荣先生为杭州银行股份有限公
司第八届监事会外部监事候选人的议案》
    同意提名金祥荣先生为公司第八届监事会外部监事候选人。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    五、审议通过《关于提名郑金都先生为杭州银行股份有限公
司第八届监事会外部监事候选人的议案》
    同意提名郑金都先生为公司第八届监事会外部监事候选人。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    六、审议通过《关于杭州银行股份有限公司符合向特定对象发
行 A 股股票条件的议案》
    根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第
十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有
关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》等有关法
律、法规及规范性文件的规定，公司经认真逐项核对，认为公司符
合向特定对象发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的条件。


                            2
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   本议案需提交公司股东大会审议。
   七、审议通过《关于杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A
股股票方案的议案》
   会议逐项审议通过了本次向特定对象发行 A 股股票方案。逐项
表决情况如下：
   1、发行股票的种类和面值
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   2、发行方式和发行时间
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   3、发行对象和认购方式
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   4、定价基准日、发行价格及定价原则
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   5、发行数量
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   6、募集资金金额及用途
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   7、限售期安排
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   8、本次发行完成前滚存未分配利润安排
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   9、上市地点
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   10、决议有效期
   表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
   本次发行方案最终需经中国银行保险监督管理委员会浙江监管


                             3
局批准、上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会
予以注册后方可实施，并以前述监管机构最终审批通过的方案为准。
    本议案需提交公司股东大会逐项审议。
    八、审议通过《关于杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A
股股票预案的议案》
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A 股股票预案》的具
体内容请见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    九、审议通过《关于杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A
股股票方案的论证分析报告的议案》
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证
分 析 报 告》的 具 体 内容请 见 上 海证券 交 易 所网 站
（http://www.sse.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    十、审议通过《关于杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A
股股票募集资金使用可行性报告的议案》
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使
用可行性报告》的具体内容请见上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    十一、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人
士处理本次向特定对象发行 A 股股票有关事宜的议案》
    为保证本次向特定对象发行 A 股股票有关事宜的顺利进行，特
提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长、行长、董事


                              4
会秘书或董事长、行长、董事会秘书授权的其他人士共同或单独，
在股东大会审议通过的框架和原则下，根据有关法律法规以及监管
机构的意见和建议，办理本次发行的相关事宜。包括但不限于：
    1、在法律、法规、中国证券监督管理委员会相关规定及《公司
章程》（均包括其后续修订、补充）允许范围内按照有权部门的要
求，并结合公司的实际情况及市场条件，制定、调整、修改、补充
和实施本次发行方案，包括但不限于确定发行时间、募集资金金额、
发行股票的价格、发行股票的数量、发行对象、募集资金专项账户、
募集资金使用具体安排及其他与发行方案相关的一切事宜；在发行
前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终方
案，决定或调整本次发行时机和实施进度等；
    2、根据现行有效的法律法规（包括其后续修订、补充）、有关
政府部门和监管机构的要求起草、制作、修改、签署、报送本次发
行方案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市
有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关
的信息披露事宜；
    3、办理本次发行所涉及的相关认购方的股东资格审批核准或报
备事宜；
    4、修改、补充、签署、完成、递交、执行、终止与本次发行有
关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募
集资金相关的协议、与投资者签订的股份认购合同、公告及其他披
露文件、制度等）；
    5、决定并聘请保荐人、承销商、律师事务所、会计师事务所等
中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
    6、于本次发行完成后，根据监管机构的意见以及本次发行的结
果适时申请注册资本变更和修改《公司章程》相应条款，提交公司
治理流程决策，并报有关政府部门和监管机构核准或备案，及向市


                             5
场监督管理机关、证券登记结算机构及其他相关部门办理公司变更
登记、新增股份登记托管等相关事宜；
    7、在遵守届时适用的法律的前提下，如法律法规和有关监管机
构对上市公司发行新股政策有新的规定以及市场情况发生变化，除
涉及有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定须由股
东大会重新表决且不允许授权事项，根据有关规定以及监督机构的
要求（包括对本次发行申请的审核反馈意见）和市场情况对本次发
行方案等进行调整，并继续办理本次发行事宜；
    8、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规
定及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进
一步分析、研究、论证本次向特定对象发行股票对公司即期财务指
标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施与政策，
并全权处理与此相关的其他事宜；
    9、在相关法律法规允许的情况下，采取所有必要的行动，办理
与本次发行有关的其他事宜；
    10、本授权自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    十二、审议通过《关于杭州银行股份有限公司前次募集资金使
用情况报告的议案》
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《杭州银行股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止前次募集
资金使用情况报告及鉴证报告》的具体内容请见上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    十三、审议通过《关于杭州银行股份有限公司向特定对象发行
A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺事项的议案》


                                6
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《杭州银行股份有限公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回
报、填补措施及相关主体承诺事项》的具体内容请见上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    十四、审议通过《关于杭州银行股份有限公司股东回报规划
（2023-2025 年）的议案》
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《杭州银行股份有限公司股东回报规划（2023-2025 年）》的具
体内容请见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    特此公告。



                                    杭州银行股份有限公司监事会
                                           2023年6月26日




                               7
附件：
    一、 股东监事候选人简历

    徐飞女士简历如下：
    徐飞女士，生于 1979 年，中国国籍，毕业于浙江工商大学，本
科学历，会计师，浙江大学 EMBA 在读。现任公司第七届监事会股
东监事，浙江大华建设集团有限公司财务总监，浙江钱江房地产集
团有限公司、杭州华领酒店管理有限公司董事，德宏华江投资发展
有限公司、杭州诚坤房地产开发有限公司、杭州华瀚实业有限公司、
杭州诚安物业管理有限公司、杭州翰悦酒店有限公司、梁河县大盈
江水电开发有限公司、湖州华瀚房地产开发有限公司监事。曾任浙
江大华建设集团有限公司主办会计、财务部副经理。
    徐飞女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及公司持股 5%
以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不得担任上
市公司监事的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；最近三年未受
到过中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或两次以上通
报批评；具备担任公司股东监事的条件。截至本公告披露日，徐飞
女士不存在持有公司股份的情形。
    二、 外部监事候选人简历

    1、 吕洪先生简历如下：
    吕洪先生，生于 1957 年，中国国籍，毕业于浙江师范大学、杭
州大学，经济师。现任公司第七届监事会外部监事，曾任中国建设
银行杭州市分行办公室主任、营业部主任、信贷处处长、副行长，
浙江耀江集团有限公司副总裁，杭州海威房地产开发有限公司副总
经理，浙江泛华房地产开发有限公司总经理。
    吕洪先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及公司持股 5%
以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不得担任上

                              8
市公司监事的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；最近三年未受
到过中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或两次以上通
报批评；具备担任公司外部监事的条件。截至本公告披露日，吕洪
先生不存在持有公司股份的情形。

    2、 金祥荣先生简历如下：
    金祥荣先生，生于 1957 年，中国国籍，经济学教授（二级），
博士生导师。现任公司第七届监事会外部监事，宁波大学商学院特
聘院长，浙江大学经济学院博士生导师，中国区域科学协会副理事
长，浙江省人民政府咨询委委员。曾任浙江大学经济学院党委书记、
常务副院长，浙江大学中国西部发展研究院常务副院长、书记，每
日互动股份有限公司独立董事。曾获浙江省有突出贡献的中青年科
技人员、浙江省高校教学名师称号，1993 年起享受国务院政府特殊
津贴。
    金祥荣先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及公司持股
5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不得担任
上市公司监事的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；最近三年未
受到过中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或两次以上
通报批评；具备担任公司外部监事的条件。截至本公告披露日，金
祥荣先生不存在持有公司股份的情形。

    3、 郑金都先生的简历如下：
    郑金都先生，生于 1964 年，中国国籍，硕士研究生，一级律师
资格。现任浙江六和律师事务所主任、合伙人，中华全国律师协会
第十届理事会副会长，浙江省律师协会第十届理事会会长，浙江省
法学会第八届理事会副会长，杭州市三门商会会长，杭州联合农村
商业银行股份有限公司独立董事。曾任杭州大学（现浙江大学）法
律系讲师，浙江国强律师事务所副主任、合伙人，长江精工钢（集

                             9
团）股份有限公司、宋都基业投资股份有限公司。
   郑金都先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及公司持股
5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不得担任
上市公司监事的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；最近三年未
受到过中国证监会的行政处罚和证券交易所的公开谴责或两次以上
通报批评；具备担任公司外部监事的条件。截至本公告披露日，郑
金都先生不存在持有公司股份的情形。




                            10