贵绳股份：贵州佳信律师事务所关于贵州钢绳股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书2023-12-26
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GUIZHOU JIAXIN LAW FIRM
贵州佳信律师事务所
关于贵州钢绳股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
贵州佳信律师事务所
二 O 二三年十二月
贵州省遵义市北海路星长征尊城 8 号楼 14F
电话：0851-28250485
地址：遵义市汇川区北海路星长征尊城 8 栋 14 层 联系电话：0851--28250485
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关于贵州钢绳股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：贵州钢绳股份有限公司
贵州佳信律师事务所（以下简称本所）接受贵州钢绳股份有限公
司（以下简称公司）的委托，指派本所施毅平、吕淑梅律师出席公司
2023 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并依据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证劵
法》（以下简称《证劵法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股
东大会规则》）等法律、法规及其他规范性文件的规定，以及《贵州
钢绳股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）发表意见。在本法
律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司
章程》、《股东大会规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容
以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所律师依据法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和本
所律师对我国现行法律、法规及规范性文件的理解发表法律意见。
本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进
行审查判断，并据此出具法律意见。
本所同意将本法律意见书的内容随公司其他公告文件一并予以
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公告，并对法律意见书中发表的法律意见承担责任。本法律意见书仅
供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其
他目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精
神，对公司提供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据召开本次股东大会的通知，本次股东大会由公司董事会
召集。
2、公司关于召开本次股东大会的通知于 2023 年 12 月 9 日在上
海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上予以公告，会议通知中已列明
本次股东大会审议的事项及投票表决方式。上述全部议案已于 2023
年 12 月 9 日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 上予以公告。本次股东大会的会议资料于 2023 年
12 月 19 日登载于上海证券交易所网站。
3、本次股东大会于 2023 年 12 月 25 日上午 10 点 30 分在遵义市
桃溪路 47 号公司五楼会议室举行，会议由公司董事长王小刚先生主
持。
经核查，本次股东大会实际召开的时间、地点与公告内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、根据本次股东大会的会议通知，出席本次股东大会的人员为
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股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600992 贵绳股份 2023/12/15
2、经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表
共计 1 人，代表公司股份 57,489,818 股，占公司股份总数的 23.46 %。
根据上海证券信息有限公司提供的数据，出席本次股东大会的股
东和代理人人数为 14 人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数
为 57,806,118 股，出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表
决权股份总数的比例为 23.5856% 。
公司董事、监事以及董事会秘书、本所律师等出席了本次股东大
会现场大会，公司高级管理人员列席了本次会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东
大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
1、根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会所采用的表决
方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
现场会议召开的日期时间为 2023 年 12 月 25 日上午 10 点 30 分，
召开地点为贵州钢绳股份有限公司五楼会议室。
网络投票方式的投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票
系统，网络投票起止时间为：自 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月
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25 日。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程
序：涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通
投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号 — 规范运作》等有关规定执行。
2、根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议如下议案：
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于变更会计师事务所的议案 √
2 关于修订《公司章程》的议案 √
3 关于修订《董事会议事规则》的议案 √
4 关于修订《独立董事工作制度》的议案 √
上述议案中：
特别决议议案：2
对中小投资者单独计票的议案：1、2
涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
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涉及优先股股东参与表决的议案：无
现场会议的表决以书面记名投票方式逐项进行，并按《公司章程》
及相关规则确定的程序进行计票、监票，当场公布了表决结果。本次
股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次
股东大会的表决结果。每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票
结果。
经核查，本次股东大会审议的上述议案已经股东大会表决通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、
出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程
序及表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章
程》及其他有关法律、法规的规定，会议所通过的决议合法有效。
本法律意见书于 2023 年 12 月 25 日签署，正本四份，无副本。
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