中国第一重型机械股份公司
601106
2022 年年度股东大会材料
二〇二三年六月
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
中国第一重型机械股份公司
2022 年年度股东大会会议议程及议案
会议时间：2023 年 6 月 20 日 15:00
会议地点：现场会议在黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区中国
一重总部召开；网络投票通过中国证券登记结算有限责任公司的
投票系统进行。
会议议程：
一、审议议案
1.中国第一重型机械股份公司2022年度董事会工作报告
附：独立董事述职报告
2.中国第一重型机械股份公司2022年度监事会工作报告
3.中国第一重型机械股份公司2022年度财务决算报告
4.中国第一重型机械股份公司2023年度财务预算报告
5.中国第一重型机械股份公司2022年度利润分配预案
6.中国第一重型机械股份公司关于聘请2023年度外部审计
机构的议案
7.中国第一重型机械股份公司2022年年度报告及其摘要
8.中国第一重型机械股份公司关于2023年度预计日常关联
交易的议案
9.中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公
司2023年金融业务情况预计的议案
10.中国第一重型机械股份公司2023年投资计划
11.中国第一重型机械股份公司 2022 年度董事、监事及高级
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
管理人员年度薪酬情况的报告
12.中国第一重型机械股份公司关于未弥补亏损达到实收股
本总额三分之一的议案
二、进行表决
三、宣读决议
四、宣读见证意见
五、签署会议决议及会议记录
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案一
中国第一重型机械股份公司 2022 年度
董事会工作报告
各位股东：
2022 年，公司董事会按照《公司法》《证券法》等法律法
规要求，认真履行《公司章程》所赋予的各项权利和职责，积极
推进公司股东会、董事会各项决议的落实、落地，不断规范公司
法人治理结构，恪尽职守、勤勉尽责，实现了全年各项工作目标。
一、董事会日常工作情况
（一）董事会召开会议及审议议案情况
报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议。
1.2022 年 3 月 31 日，召开了公司第四届董事会第二十五次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2022 年投资
计划》。
2.2022 年 4 月 26 日，召开了公司第四届董事会第二十六次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于修订〈公
司章程〉的议案》《中国第一重型机械股份公司 2021 年度董事会
工作报告》《中国第一重型机械股份公司 2021 年度财务决算报
告》等 20 项议案。
3.2022 年 5 月 27 日，召开了公司第四届董事会第二十七次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集
团常州市华冶轧辊股份有限公司共同投资构成关联交易的议
案》。
1
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
4.2022 年 8 月 25 日，召开了公司第四届董事会第二十八次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2022 年半年
度报告》。
5.2022 年 9 月 27 日，召开了公司第四届董事会第二十九次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于调整 2022
年度投资计划的议案》。
6.2022 年 10 月 28 日，召开了公司第四届董事会第三十次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2022 年第三
季度报告》。
7.2022 年 12 月 12 日，召开了公司第四届董事会第三十一
次会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于修订〈公
司章程〉的议案》《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议
案》等 11 项议案。
8.2022 年 12 月 28 日，召开了公司第四届董事会第三十二
次会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2023 年度
财务预算报告》。
（二）股东大会召开会议及审议议案情况
报告期内，公司共召开了 2 次股东大会。
1.2022 年 6 月 30 日，公司通过现场会议和网络投票相结合
的方式召开了 2021 年年度股东大会。会议审议并通过了《中国
第一重型机械股份公司 2021 年度董事会工作报告》《中国第一
重型机械股份公司 2021 年度监事会工作报告》《中国第一重型
机械股份公司 2021 年度财务决算报告》等 13 项议案。
2.2022 年 12 月 28 日，公司通过现场会议和网络投票相结
2
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
合的方式召开了 2022 年第一次临时股东大会。会议审议并通过
了《中国第一重型机械股份公司关于修订〈公司章程〉的议案》
《中国第一重型机械股份公司关于调整 2022 年度投资计划的议
案》等 7 项议案。
（三）股东大会决议执行情况
1.批准年度投资计划
2022 年，公司投资计划总额不超过 84,858.38 万元，其中，
固定资产投资项目共计 31 个，股权投资项目共计 7 个。公司严
格按照《2022 年度投资计划》组织实施项目投资，所有投资项
目均按相关投资管理制度履行了决策程序。
2.利润分配情况
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国第一
重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）2021 年合并口
径归属于母公司净利润 1.68 亿元。截至 2021 年 12 月 31 日，公
司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-53.23 亿元。
公司 2021 年度利润分配预案为：不分配，不转增。
（四）董事会各专业委员会履职情况
审计委员会：2022 年公司召开了 4 次审计委员会会议。（1）
审议《公司 2021 年度财务决算报告》《公司关于聘请 2022 年度
外部审计机构的议案》《中国第一重型机械股份公司关于会计政
策变更的议案》《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财
务有限公司续签〈金融服务协议〉并构成关联交易的议案》；听
取《中审众环会计师事务所年审工作情况汇报》《中国第一重型
机械股份公司内控工作情况》。（2）审议《中国第一重型机械股
3
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
份公司关于与一重集团常州市华冶轧辊股份有限公司共同投资
构成关联交易的议案》。（3）审议《中国第一重型机械股份公司
关于向一重集团出售资产构成关联交易的议案》《中国第一重型
机械股份公司关于新增日常关联交易的议案》。（4）听取《中国
第一重型机械股份公司 2022 年年审工作计划》《中国第一重型
机械股份公司 2023 年度财务预算报告》汇报。
薪酬与考核委员会：2022年公司召开了1次薪酬与考核委员
会会议。审议《公司2021年度董事、监事及高级管理人员年度薪
酬情况的报告》。
二、2022 年度重点工作完成情况
2022 年，面对复杂多变的形势，公司董事会继续深入学习
贯彻习近平总书记重要讲话重要指示批示精神，聚焦建设“七个
新一重”，科学统筹效益和速度、发展和安全、发展和防疫等关
系，圆满完成各项目标任务。
一是深入学习贯彻习近平总书记关于“疫情要防住、经济要
稳住、发展要安全”的重要指示精神，强力开拓市场，科学组织
生产，包揽全部 3000 吨级浆态床反应器，提前 3 个月一次完成
国家重大专项核反应堆压力容器水压试验，风电装机能力达到
350 万千瓦以上，高端装备现代产业链“链长”地位加速形成，
全年实现利润总额 1.76 亿元、增幅 8.03%，营业收入 238.86 亿
元、增幅 3.28%。顶住压力实现逆势增长，“三增一控两降四提
高”高质量发展目标取得预期成效。
二是深入学习贯彻习近平总书记关于科技创新的重要指示
精神，绘就打造大型铸锻件原创技术策源地“路线图”，深化布
4
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
局设计研发、制造基地技术转化、战略协作研发、协同客户应用
技术服务“四大创新平台”，加快建设核电装备、冶金成套装备、
风电装备、石油关键装备“四个创新联合体”，先后取得全球单
重最大、直径最大、壁厚最大异形加氢筒体锻件成功研制等 10
项重点科技成果，有力突破“CFR600 快堆埋弧焊焊接工艺技术”
等 12 项关键核心技术，创新引擎为高质量发展持续加力。
三是深入学习贯彻习近平总书记关于全面深化改革的重要
指示精神，凝聚团结力量扎实推动改革向纵深发展，进一步结出
提高上市公司质量 55 项举措、重大项目“四个体系”管理机制
等多方面改革新硕果，打赢深化改革三年行动收官战，继续走在
央企改革的前列。
四是深入学习贯彻习近平总书记关于防范化解重大风险的
重要指示精神，坚持问题导向，扎扎实实抓好审计整改、“严肃
财经纪律、依法合规经营”综合治理等专项工作，审计整改完成
率超 90%。认真开展安全大排查大整治、质量稳定提升年活动，
及时处置安全质量隐患 746 项，企业运行“防线”不断得到加固。
五是深入学习贯彻习近平总书记关于全面从严治党的重要
指示精神，扎实组织开展党的二十大学习宣传贯彻五方面系列活
动、“改变作风、狠抓落实”整顿提升年活动，深入推动党建与
生产经营相融合，先后攻克 271 项基层创新课题。认真落实“四
治一加强”从严机制，高质量完成巡视巡察全覆盖目标。发布“第
一之道”企业文化，深入开展青年精神素养提升工程，成为首批
“大思政课”实践教育基地，党建品牌越擦越亮。
三、2023 年度董事会重点工作
5
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
2023年是学习贯彻党的二十大精神开局之年，公司董事会将
重点做好以下几个方面工作。
（一）坚持科学优化布局，加快拓展发展潜力
公司董事会将全面加强战略引领，优化产业结构，切实把公
司发展融入国家战略，为国家重大战略实施提供有力支撑。一是
着力实现产业高端化。全力推动实施 150T 电渣重熔炉、1.6m 垂
直铸机、超大压机、铸锻系统变革等产业基础再造工程和重大技
术装备攻关工程，不断提升核心优势产品服务质量水平，加快向
价值链中高端跃升。二是着力实现产业智能化。全面部署一重数
字化转型战略，充分利用数字技术对大型缸体、风机轴等产品制
造全方位进行改造，着力再建设 1-2 条具有行业先进水平的智能
化生产线，通过技术专业化、生产专业化、服务专业化，全面提
升批量化产品的数字化水平，努力培育更多的“单项冠军”。三
是着力实现产业绿色化。坚持把碳达峰碳中和融入产业发展布
局，有序开展节能降碳设备技术升级，全面推动风电装备、石油
关键装备等绿色产业高质量发展，力争再获至少 140 万千瓦风场
资源指标，加快对产业绿色赋能。
（二）坚持深入推进改革，加快激活创业活力
公司董事会将加强对深化改革工作的监督督导，不断提升改
革措施的针对性、穿透力，取得一批经得起实践检验的改革成效。
一是进一步巩固改革三年行动成果。认真对照党中央、国务院决
策部署，围绕“双百行动”“科改示范行动”“专精特新”等改革
任务，全面盘点、对标补差，扎实做好成效评估和经验推广，及
时组织改革成果“回头看”工作。二是落实新一轮改革深化提升
6
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
行动。按照党中央、国务院决策部署，以提高企业核心竞争力和
增强核心功能为重点，谋划落实好新一轮国企改革深化提升行动
各项工作举措，推进企业“十四五”战略规划实施，加快建设“七
个新一重”。三是加快推动企业体制机制变革。按照党的二十大
及中央经济工作会对新一轮全面深化改革作出的重要部署，聚焦
打造创新型企业、建设世界一流企业的宏观战略，结合企业发展
实际优化权能权责设置，持续深化市场化、科技创新、人才培养、
生产组织等领域改革，用改革的主动赢得发展主动。
（三）坚持扎实开展创新，加快提升技术实力
公司董事会将强化企业以科技创新为核心的全方位创新发
展模式，持续推进质量变革、效率变革、动力变革。一是促进科
研攻关。全面推动建设以大型铸锻件原创技术策源地为引领、
“四大创新平台”“四个创新联合体”等为支撑的科技创新架构，
深化运用“军令状”“揭榜挂帅”等激励制度，积极探索关键核
心技术攻关新型举国体制“一重路径”，奋力突破一批“卡脖子”
技术，掌握更多“杀手锏”技术，储备若干前沿技术，让科技创
新“关键变量”源源不断转化为高质量发展的“最大增量”。二
是完善创新生态。从系统布局、系统组织、系统集成等方面入手，
加快推进科技体制机制改革，着力健全以绩效为导向的科技资源
配置机制，给予科研单位更多自主权，赋予项目带头人更大技术
路线决定权、经费支配权、资源调度权，努力形成更高服务水平、
更高决策水平、更高创新水平的科技创新治理格局，全面调动干
事创业的积极性、主动性、创造性。三是加快人才培养。深入实
施人才强企战略，研究高层次领军人才引进培养计划，全面落实
7
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
《关于加强和改进人才工作的指导意见》，及时出台人才政策升
级版，持续完善人才培养机制、改进人才评价机制、创新人才流
动机制、健全人才激励机制。
（四）坚持严抓合规管理，增强安全发展定力
公司董事会将树牢底线思维，强化体系建设，坚决防范化解
重大风险挑战。一是积极推动体系再优化。开展“对标先进、争
创一流”管理提升活动，围绕构建最优战略体系、运营体系、人
力资源体系、绩效体系等，进一步细化完善授权分权清单，高质
量抓好制度流程优化，深入推动司库体系建设等运营管理数字化
转型，系统提升管理体系和管理能力现代化。二是积极推动防线
再固化。聚焦合规文化再弘扬、合规能力再加强，持续巩固审计
整改、“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动等工
作成果，着力健全完善风险研判机制、决策风险评估机制、风险
防控协同机制、风险防控责任机制，筑牢合规经营坚固堤坝。三
是积极推动监督再深化。统筹纪检和巡视、财务、审计、法律、
组织人事等监督力量，围绕营销合同质量、外协采购管理、工程
项目建设等领域针对性开展一轮全面检查，及时发现风险、堵塞
治理漏洞，坚决做到“不合规的事一件不干、不合规的钱一分不
挣”，切实斩断风险演变为隐患、隐患发展成问题的“链条”。
2023年，公司董事会将更加紧密地团结在以习近平同志为核
心的党中央周围，坚决拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，
继续严格执行上市公司规范运作各项法规要求，从维护全体股东
的利益及实现公司高质量发展出发，恪尽职守，勤勉尽责，坚决
8
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
完成确立的各项目标任务，加快推进高质量发展，以更好的业绩
回报广大投资者！
以上报告已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
附件：独立董事述职报告
2023 年 6 月 20 日
9
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
附件
中国第一重型机械股份公司 2022 年度
独立董事述职报告
各位股东：
作为中国第一重型机械股份公司（以下简称公司）的独立董
事，我们严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《公司独立
董事工作制度》等有关规定以及中国证券监督管理委员会和上海
证券交易所的相关要求，忠实履职、勤勉工作、廉洁从业，独立、
负责地行使职权，高度关注公司的战略规划和投资计划的落实和
公司生产经营动态，积极维护出资人的合法权益。
我们按时出席公司召开的董事会会议和董事会专业委员会
会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大经营决策、风险管
控和重要事项独立、客观地发表意见；积极参与公司生产经营活
动，在《公司章程》修订、生产经营对标分析以及市场开发等方
面充分发挥董事特别是独立董事的作用，为公司发展献计献策，
忠实地履行职责。现将我们2022年度工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
胡建民，男，汉族，上海市人，1954 年 7 月出生，1974 年
12 月参加工作，1985 年 4 月加入中国共产党，山东工学院毕业，
大学学历，高级工程师，曾任中国华能集团公司总工程师、副总
经理、党组成员，现任中国第一重型机械股份公司独立董事、哈
尔滨电气股份有限公司独立董事。
朱元巢，男，汉族，安徽巢湖人，1956 年 11 月出生，1975
年 2 月参加工作，1989 年 1 月加入中国共产党，合肥工业大学
10
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
电气工程系毕业，学士学位，中央党校经济管理研究生学历，研
究员级高级工程师，曾任中国东方电气集团有限公司副总经理、
党组成员，股份公司董事，现任中国第一重型机械股份公司独立
董事、中国华能集团有限公司外部董事。
杜兵，男，汉族，山西平遥人，1962 年 12 月出生，1983 年
3 月参加工作，1998 年 7 月加入中国共产党，哈尔滨理工大学材
料科学与工程专业，研究生学历，博士学位，研究员，现任中国
机械科学研究总院集团有限公司总工程师，中国第一重型机械股
份公司独立董事。
张建平，男，汉族，浙江瑞安人，1966 年 3 月出生，1991
年 7 月参加工作，1984 年 12 月加入中国共产党，对外经济贸易
大学国际商学院国际经济与贸易专业，研究生学历，博士学位，
教授，现任对外经济贸易大学国际商学院教授、资本市场研究中
心主任，中国第一重型机械股份公司独立董事。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会会议情况
2022 年公司共召开了 8 次董事会会议，作为董事，我们均
出席了（含委托出席）会议，没有缺席的情况发生。召开会议前，
我们通过多种方式，对提交董事会审议的各项议案进行认真审
核，并在此基础上，独立、客观、积极地发表意见。特别是对修
订《公司章程》、《公司 2022 年投资计划》、《2021 年预算报告》
等重要事项，认真负责地提出意见和建议，审慎行使表决权，为
提高董事会决策水平和促进公司高质量发展起到了积极作用。
（二）参加专业委员会会议情况
11
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核 4 个专业委
员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，根据各位独立董
事的专业特长，分别在各专业委员会中担任主席或委员。作为专
业委员会成员，我们分别出席了公司 2022 年召开的董事会各专
业委员会会议。
审计委员会：2022 年公司召开了 4 次审计委员会会议。（1）
审议《公司 2021 年度财务决算报告》《公司关于聘请 2022 年度
外部审计机构的议案》《公司关于会计政策变更的议案》《公司
关于与一重集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉并构成关联
交易的议案》；听取《中审众环会计师事务所年审工作情况汇报》
《公司内控工作情况汇报》。（2）审议《公公司关于与一重集团
常州市华冶轧辊股份有限公司共同投资构成关联交易的议案》。
（3）审议《公司关于向一重集团出售资产构成关联交易的议案》
《公司关于新增日常关联交易的议案》（4）听取《公司 2022 年
年审工作计划》《公司 2023 年度财务预算报告》汇报。
薪酬与考核委员会：2022 年公司召开了 1 次薪酬与考核委
员会会议。审议《公司 2021 年度董事、监事及高级管理人员年
度薪酬情况的报告》。
（三）董事会表决情况
按照《公司章程》的相关规定，提交公司董事会会议、董事
会各专业委员会会议审议（讨论）的议案，公司在会议召开前 5
—10 天发至所有董事。在会议召开前，我们可以对各项议案进
行充分、认真审议，并就部分议案提出修改意见，公司据此对议
案进行必要的修改和完善。在本年度召开的董事会会议上，各位
12
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
独立董事对提交董事会审议的 37 项议案均投了赞成（同意）票。
（四）关于独立性
作为公司的独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的
其他任何职务，也不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司
及公司主要股东单位或有利害关系的机构和人员不存在任何可
能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从公司及公司主
要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其
他利益。因此，不存在影响独立性的情况。
（五）关注公司生产经营与投资计划执行情况
作为公司独立董事，我们认真听取管理层对公司年度预算执
行、生产经营以及投资计划执行等相关事项的汇报，深入了解公
司生产经营情况、固定资产投资、股权投资等年度投资计划执行
情况；赴公司部分子公司进行调研，同时协助公司联系相关企业
进行市场开发；与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他
相关工作人员进行深入交流，及时获得并掌握公司的日常经营情
况。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）关联交易情况
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》
等相关制度的要求，我们在第四届董事会第二十六次会议上对
《公司关于 2022 年度预计日常关联交易的议案》《公司关于与
一重集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉并构成关联交易的
议案》发表了事前认可意见及独立意见。在第四届董事会第二十
七次会议上对《公司关于与一重集团常州市华冶轧辊股份有限公
13
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
司共同投资构成关联交易的议案》发表了事前认可意见及独立意
见。在第四届董事会第三十一次会议上对《公司关于向一重集团
出售资产构成关联交易的议案》《公司关于召开 2022 年第一次
临时股东大会的议案》发表了事前认可意见及独立意见。我们认
为上述关联交易，内容真实、必要，交易价格公平、公正，符合
交易双方的利益；交易行为依据遵循了公平、公正、诚信及公允
的原则，未损害上市公司及其他非关联股东的利益；董事会对于
关联交易事项的审核、表决符合相关程序，表决时关联董事回避
表决，关联交易的审议、披露符合相关法律法规及《公司章程》
的规定。通过以上关联交易，有利于保障公司正常生产经营，进
一步增强上市主体的盈利能力，提升公司综合竞争力，有利于公
司的长远发展。因此，我们同意公司发生以上关联交易。
（二）利润分配情况
我们认为，公司 2022 年度利润分配方案充分考虑了公司实
际情况，符合《公司法》《证券法》《公司章程》中对于利润分配
的相关规定，具有合法性、合规性和合理性。
（三）信息披露执行情况
报告期内，我们持续关注公司的信息披露工作以及媒体报
道，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公
司信息披露管理制度》的有关规定，要求公司提供相关公告信息，
对公告信息的及时披露进行有效的监督和核查，确保公司信息披
露的真实、及时、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东
的合法权益。
（四）履行承诺情况
14
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
公司控股股东严格履行公司首次公开发行股票并上市时所
作的承诺，没有从事或参与任何对公司主营业务构成竞争或可能
构成竞争的业务或活动；自公司首次公开发行股票并上市之日起
三十六个月内，没有转让或者委托他人管理其直接或间接持有的
公司首次公开发行股票前已发行股份；自公司非公开发行股票并
上市之日起三十六个月内，没有转让或者委托他人管理其直接持
有的通过公司非公开发行方式获得的公司股票。
（五）保护社会公众股股东合法权益情况
在落实保护社会公众股股东合法权益方面，公司积极做好投
资者关系管理工作，通过不定期与投资者见面、接待投资者调研
等多种形式，增加广大投资者对公司的了解，保证投资者与公司
交流渠道的畅通，让投资者对企业有进一步的了解与认识。
（六）内控建设情况
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指
引的规定和其他内部控制监管要求，认真落实《公司内控体系建
设及评价工作实施方案》，积极推进企业内部控制规范体系稳步
实施。公司结合管理预期和战略要求，通过充分研讨，确立了符
合公司实际的管理原则，并在此指导下，完成了内控缺陷梳理、
整章建制、内控评价等一系列工作，并严格执行内部控制及评价
工作，实现了公司内部控制目标。作为独立董事，我们认为公司
内部控制的执行具有制度、人员、外部监督等各方面的保障，确
保了公司的规范运作和健康发展。
四、总体评价和存在的问题
作为独立董事，我们能够认真履行独立董事的职责，维护公
15
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
司及公司股东的合法权益。认真学习相关法律法规及中国证监会
和上海证券交易所的各项文件及规定，不断提高履职能力，并为
公司发展献计献策。
在 2023 年工作中我们将在以下两方面改进工作：
1.加强学习和培训。我们将根据公司工作安排，积极参加中
国证监会、上海证券交易所等部门组织的培训，提高履职的专业
知识和业务水平。
2.作为公司独立董事，我们将针对公司生产经营中存在的突
出问题、重点问题，结合各自的专业特长，开展专题调研，为公
司合规运作、稳健发展提供更多建设性的意见和建议，为董事会
的科学决策提供参考意见，从而进一步提高公司决策水平和持续
经营能力，切实维护公司和全体股东的合法权益。
以上报告提请公司股东大会审议。
独立董事：胡建民 朱元巢 杜 兵 张建平
2023 年 6 月 20 日
16
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案二
中国第一重型机械股份公司 2022 年度
监事会工作报告
各位股东：
报告期内，公司第四届监事会能够严格按照《公司法》《公
司章程》《公司监事会议事规则》等有关法律法规的规定，依法
独立行使职权，认真履行职责和义务，充分行使监督职能，督促
公司规范运作，在公司股东、董事会、经理层的积极配合下，有
效维护了公司利益和投资者权益，促进公司健康可持续发展，为
公司的规范运作提供监督保障。现将主要工作情况报告如下：
一、2022 年度监事会会议召开情况
报告期内，公司共召开了 6 次监事会会议，具体情况如下：
2022 年 4 月 26 日，召开了公司第四届监事会第十八次会议，
审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2021 年度监事会工
作报告》《中国第一重型机械股份公司 2021 年度财务决算报告》
等 10 项议案。
2022 年 5 月 27 日，召开了公司第四届监事会第十九次会议，
审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团常州
市华冶轧辊股份有限公司共同投资构成关联交易的议案》。
2022 年 8 月 25 日，召开了公司第四届监事会第二十次会议，
审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2022 年半年度报
告》。
2022 年 10 月 28 日，召开了公司第四届监事会第二十一次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2022 年第三
17
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
季度报告》。
2022 年 12 月 12 日，召开了公司第四届监事会第二十二次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于向一重集
团出售资产构成关联交易的议案》《中国第一重型机械股份公司
关于新增日常关联交易的议案》。
2022 年 12 月 28 日，召开了公司第四届监事会第二十三次
会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司 2023 年度财
务预算报告》。
二、报告期内对公司运作履行监督职责情况
报告期内，监事会列席了公司 2021 年年度股东大会、2022
年第一次临时股东大会以及公司召开的各次董事会现场会议，参
与公司重大决策事项的讨论，依法监督股东大会和董事会会议的
召集召开及议案的审议等。关注公司运营情况及内外部审计机构
发现的问题，并落实到监事会日常监督工作中。着重监督公司信
披管理、关联交易的审议与执行等，监督任职董事、经理层的履
职情况。
（一）履行监督职责情况
报告期内，公司监事会根据国家法律法规，以及证监会发布
的有关上市公司治理的规范性文件，履行监督职责。对公司股东
大会、董事会会议的召集召开、决策程序和决议事项进行监督。
对董事会执行股东大会决议情况、经理层履职情况进行监督。对
公司内部控制情况进行监督。
监事会认为，报告期内公司董事会和经理层能够严格按照
《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章
程》等有关法律法规和制度的要求规范运作，进行决策并落实各
18
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
项工作要求，规范公司生产经营活动。未发现公司董事、经理层
人员在执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害公
司利益的情形。
（二）关于公司定期报告情况
报告期内，监事会对公司编制的《2021 年年度报告》《2022
年第一季度报告》《2022 年半年度报告》《2022 年第三季度报
告》进行了认真审核。监事会认为，公司各定期报告的编制和审
议程序符合法律法规、《公司章程》以及监管部门的有关要求。
定期报告的主要内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所的
相关规定，报告真实反映了公司的财务状况和经营业绩，报告所
载内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）关于检查公司财务情况
报告期内，对公司的财务报告进行了审查。监事会认为，公
司 2022 年财务报表的编制符合《会计法》《企业会计准则》有关
要求。公司财务制度健全，能够保证财务行为规范，会计资料、
会计信息真实完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的审计报告
及所涉及事项的意见客观、真实、公允。
（四）关于关联交易情况
报告期内，监事会审议并通过了《公司 2022 年度预计日常
关联交易的议案》等涉及关联交易的议案。监事会认为，公司
2022 年度的日常关联交易事项合规、价格公允，不损害交易双
方的利益。公司与关联方发生的关联交易均遵循了公开、公平、
公正的原则，关联交易事项均严格按照《上海证券交易所上市公
司关联交易实施指引》等相关制度执行，未发现有损害公司利益
19
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
的情况，对公司本期以及未来财务状况、经营成果具有积极影响。
（五）关于内部控制自我评价报告
报告期内，监事会审议并通过了《中国第一重型机械股份公
司 2021 年度内部控制自我评价报告》。监事会认为，公司已建
立了较为完善的内部控制体系，并能够有效地执行，公司内部控
制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及
运行情况。
三、2023 年工作安排
2023 年监事会继续严格执行《公司法》、《公司章程》和国
家有关法律法规的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司
的规范运作。
1.认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党
的二十大精神，深入贯彻落实中央经济工作会议精神，增强“四
个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。依法履行监督
职责，有效发挥好监督检查职能。认真学习贯彻上市公司的法规
政策，强化监督职能，保证公司规范运作。监事会将不断提升履
职能力，认真学习各项监管新规，充分发挥监事会的监督职能，
提高公司管理水平。
2.深刻认识当前和今后一个时期防范化解重大风险的极端
重要性，不断增强企业风险防范能力。持续加强对公司财务状况
的监督检查，对中介机构审计中提出的整改事项，持续跟踪监督。
内控建设是公司风险防控的重要内容，监事会将督促公司进一步
完善制度体系建设，认真评估内控制度的执行效果，结合公司实
际不断优化各项业务管理流程，确保公司规范运作。
3.关注是否存在关联方非经营性资金占用、对外担保等事
20
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
项，对日常关联交易的合规性、合理性以及价格公允性进行审核，
并及时跟踪关联交易执行情况。密切关注公司年度财务预算、投
资计划编制、执行重大关联交易落实情况等，对同比变动的指标
和未按照时间节点完成的指标给予重点跟踪和监督。
4.督促公司不断提升信息披露水平。确保公司真实、准确、
完整地向投资者披露公司重大信息，保障广大投资者对公司的知
情权。监督公司完善重大信息内部报告制度，加强内幕信息登记
管理，规范对外信息报送。
5.依法监督和支持公司董事会、经理层开展工作。促使其决
策和经营活动更加规范、科学，防止损害公司利益的行为发生。
2023 年，监事会将继续履行监事会职责，监督公司依法运
作情况，督促内部控制体系的建设和有效运行，进一步完善公司
法人治理结构，维护好公司及广大股东的合法权益。
以上报告已经公司第四届监事会第二十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
21
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案三
中国第一重型机械股份公司
2022 年度财务决算报告
各位股东：
根据《企业会计准则-基本会计准则》及其他相关规定，中
国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）编制了《中
国第一重型机械股份公司 2022 年度财务决算报告》，具体包括：
截至 2022 年 12 月 31 日合并资产负债表、2022 年度合并利润表、
2022 年度合并现金流量表以及 2022 年度合并股东权益变动表。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对其进行了审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告，现将决算情况报告如下：
一、2022 年合并报表范围
公司以控制为基础来确定合并报表的合并范围，2022 年度
财务决算报表含母公司，合并范围为 20 户（其中：二级 12 户，
三级 7 户），其中新增 5 户一重集团（天津）新材料有限公司、
一重龙申（齐齐哈尔）复合材料有限公司、一重（黑龙江）风电
混塔有限公司、一重集团常州新材料有限公司、一重（黑龙江）
国际贸易有限公司，减少 1 户一重博兴材料科技发展有限公司。
二、2022 年主要财务指标
（一）股份公司合并口径情况
截至 2022 年末，公司资产总额为 412.61 亿元，较年初上升
22
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
7.75%；归属于母公司股东权益 117.16 亿元，较年初上升 2.39%；
资产负债率为 71.24%，较年初上升 1.38 个百分点。
报告期内，公司实现营业收入 238.86 亿元，同比增加 7.58
亿元，增幅 3.28%；实现利润总额 1.76 亿元，同比增加 0.13 亿
元，增幅 8.03%；实现归属于上市公司股东的净利润 1.03 亿元，
同比下降 38.68%。
其中，利润总额增减变动情况：
1.毛利额为 24.93 亿元，同比增加利润 4.44 亿元，主要原
因是收入规模增加影响毛利额同比增加。其中轧制设备本年收入
35.78 亿元，同比增长 16.39%，毛利额同比增加 0.97 亿元；矿
山设备本年收入 1.29 亿元，同比下降 83.31%，毛利额同比减少
1.19 亿元；锻压设备本年收入 8.28 亿元，同比增长 91.97%，毛
利额同比增加 0.86 亿元；石化设备本年收入 18.16 亿元，同比
增长 32.62%，毛利额同比增加 1.9 亿元；核电成套设备本年收
入 13.31 亿元，同比增长 28.38%，毛利额同比增加 1.09 亿元；
总包业务本年收入 27.5 亿元，同比增长 6.36%，毛利额同比增
加 0.9 亿元。
2.税金及附加和期间费用同比上升，减少利润 0.92 亿元，
主要原因：一是税金及附加本年发生 1.72 亿元，同比增加 0.38
亿元，主要是订货合同增加，收入增加影响增值税及相应附加税
同比增加所致。二是销售费用本年发生 1.75 亿元，同比减少 0.13
亿元，主要是与销售活动相关的展览、广告及租赁费等减少。三
23
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
是管理费用本年发生 6.44 亿元，同比增加 0.32 亿元，主要是无
形资产摊销、固定资产折旧、维修费等增加。四是财务费用本年
发生 5.89 亿元，同比增加 0.35 亿元，主要是带息负债增加，影
响利息支出增加。
3.其他项目减少利润 3.39 亿元。主要原因：一是本年加大
研发投入，发生研发费用 5.52 亿元，同比增加 0.33 亿元。二是
按会计政策本年计提减值准备 6.37 亿元，上年计提 0.46 亿元，
同比减少利润 5.9 亿元。三是因 2021 年处置僵尸企业马鞍山重
工等资产发生损失 0.84 亿元，本年资产处置收益 30.06 万元，
同比增加利润 0.85 亿元。四是营业外收支净额 0.24 亿元，2021
年 0.7 亿元，同比减少利润 0.47 亿元，主要原因是投保额减少，
收到的保险赔偿款下降。五是其他收益计入当期的政府补助 0.73
亿元，同比增加利润 0.16 亿元。六是投资收益 3.55 亿元，2021
年 1.24 亿元，同比增加利润 2.31 亿元，主要是本年根据权益法
按股权比例对中品圣德确认收益 3.72 亿元。
报告期内，公司基本每股收益为 0.0151 元，加权平均净资
产收益率为 0.8983%。
2022 年公司主要财务指标情况见下表：
单位：万元
项 目 2022 年末 2021 年末 增减
总资产 4,126,082 3,829,202 7.75%
负债总额 2,939,498 2,675,010 9.89%
归属母公司股东权益 1,171,594 1,144,212 2.39%
24
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
营业收入 2,388,591 2,312,828 3.28%
营业成本 2,139,277 2,107,818 1.49%
税金及附加 17,166 13,329 28.78%
销售费用 17,525 18,872 -7.13%
管理费用 64,446 61,271 5.18%
研发费用 55,192 51,871 6.40%
财务费用 58,901 55,404 6.31%
投资收益（损失以“-”填报） 35,471 12,420 185.60%
减值损失（损失以“-”填报） -63,690 -4,648 -1,270.21%
营业利润 15,258 9,287 64.29%
利润总额 17,630 16,320 8.03%
归属于母公司净利润 10,325 16,837 -38.68%
每股收益（元） 0.0151 0.0246 -38.62%
（二）公司所属子公司情况
2022 年度股份公司所属子公司共计 19 户，报告期内，经审
计后，共有 14 户盈利，4 户亏损，1 户未经营，主要财务指标情
况具体见下表（金额万元）：
序号 项 目 资产总额 负债总额 营业收入 利润总额 净利润
1 一重集团大连核电石化有限公司 884,682 446,108 435,679 40,862 36,012
2 一重集团大连工程技术有限公司 288,375 234,046 321,110 9,824 8,000
3 天津一重电气自动化有限公司 26,983 20,604 21,587 679 679
4 天津重型装备工程研究有限公司 80,727 69,897 17,949 586 586
5 上海一重工程技术有限公司 26,046 19,465 945,396 4,938 3,696
6 一重集团国际有限责任公司 3,060 2,251 1,244 79 -4
25
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
7 一重国际发展有限公司 32,608 9,239 12,146 427 286
8 一重集团（黑龙江）重工有限公司 557,601 361,929 507,589 15,011 15,507
一重集团（黑龙江）专项装备科技有
9 134,446 64,141 83,682 4,124 3,354
限公司
10 一重集团天津重工有限公司 446,789 301,625 160,762 2,134 2,451
11 一重集团大连国际科技贸易有限公司 18,142 42,823 4 -12,529 -12,526
12 一重东方（北京）智能科技有限公司 9,002 7,905 7,477 213 167
一重骏鹰（黑龙江）绿色能源科技有
13 205 0 0 3 3
限公司（合并）
14 天津天城隧道设备制造有限公司 3,348 748 0 -380 -380
15 一重集团（天津）新材料有限公司 3,624 1,692 0 -521 -508
一重龙申（齐齐哈尔）复合材料有限
16 10,572 4,500 5,794 32 3
公司
17 一重（黑龙江）风电混塔有限公司 6,405 4,405 0 0.2 0.2
18 一重集团常州新材料有限公司 3,448 99 0 -1 -1
19 一重（黑龙江）国际贸易有限公司 0 0 0 0 0
三、2022 年现金流量状况
2022 年公司现金及现金等价物净流出为 3.28 亿元，同期净
流出 8.5 亿元，同比增加现金净流入量 5.22 亿元。主要情况如
下：
（一）经营活动现金流量情况
2022 年公司经营活动产生的现金流量净流出 12.63 亿元，
同比增加净流出 19.45 亿元，主要是销售回款减少同时按合同节
点采用现金支付款项的比例增加。
（二）投资活动现金流量情况
26
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
2022 年公司投资活动产生的现金流量净流出 1.99 亿元，同
比增加净流入 25.90 亿元。主要是 2021 年收购集团持有的中品
圣德公司 38.74%股权，共支出资金 23.92 亿元，影响公司整体
投资活动现金净流出同比变化较大，本年未发生大额的投资项
目。
（三）筹资活动现金流量情况
2022 年公司筹资活动产生的现金流量净流入 11.10 亿元，
同比减少净流入 1.48 亿元，主要是借款净增量减少。
以上报告已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
27
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案四
中国第一重型机械股份公司
2023 年度财务预算报告
各位股东：
现将 2023 年度财务预算情况报告如下：
一、财务预算说明
2023 年预算编制原则：坚持创先争优原则、坚持质量第一
原则、坚持问题导向原则、坚持管理提升原则、坚持求真务实原
则、坚持“双创”原则。
二、宏观环境分析
当前，宏观经济形势对公司 2023 年生产经营和经济效益的
影响总体来看是利弊共存，机遇与挑战并存的态势。经济外部环
境十分严峻，乌克兰危机延宕发酵，全球贸易形势不容乐观，大
宗商品价格高位波动，世界经济同时遭到供给面和需求面的冲
击，出口增速的下行将在一定程度上拖累制造业投资的增长；国
内经济形势，目前需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然
较大，制造业投资缓慢爬升，当前大宗商品价格仍处于高位，原
材料成本居高不下，而工业品出厂价格趋于下降，工业企业利润
空间将受到挤压。从有利条件看，随着防疫政策的转向，中国经
济有望从底部逐渐复苏，消费环境受到的政策限制将逐步改善，
支撑制造业下游最主要的外部需求也将在 2023 年有所增长，预
计 2023 年制造业投资将会缓慢爬升，呈现前低后高格局；随着
国家“十四五”规划重大项目陆续启动，基础设施投资的适度超
28
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
前，冶金、能源等行业技术改造带来市场新需求，替代进口空间
加大。
三、公司优势分析
经过近年来坚持不懈深化改革，历史遗留问题逐步得到有效
解决，“七个机制”的建立与实施极大调动了干部职工干事创业
积极性。大力推进科技创新，有效提升了创新体系整体效能，关
键核心技术不断取得新突破。着力调整产业结构，传统优势产业
与战略新兴产业互为补充，产业布局日趋合理，为当前和今后推
进企业高质量发展打下坚实基础。
四、公司 2022 年度财务预算主要指标
2023 年，综合考虑国内外经济形势和生产经营实际，按照
总体战略规划，公司将加快转型升级速度，持续向“制造+服务”
拓展；加大市场开拓力度，扩大订货规模；持续强化货款回收力
度，提高回款水平；努力实现营业收入 275 亿元的年度工作目标。
五、确保完成 2022 年度财务预算的主要措施
（一）扎实推进生产经营质量稳步提升
1.着力巩固开拓市场。深度开发核心装备市场，稳固核心优
势、提升品牌溢价能力。全面做好价值营销，坚持从源头抓起，
细化制定营销纲要，优化合同制度条款，狠抓合同质量提升。同
时，加强市场调研，着力从市场客户端指引企业的科研方向、技
改方向、结构调整方向、产品升级方向。
2.着力优化生产组织。高度重视生产组织创新，聚焦生产瓶
颈，科学编制年度生产计划，以保障全年 30 万吨高品质钢水为
基础，分区分类推进专业化制造和专精特新产线建设。高度重视
29
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
产品质量稳定，优化质量管理体系，针对关键质量目标和典型质
量问题，专项开展质量提升活动，确保质量目标同比提升 10%。
高度重视能源物资供应，优化供应链结构。
3.着力推进降本增效。牢固树立“省钱也是赚钱”的理念，
全流程开展降本增效专项工作，深入实施全员目标成本管理，各
环节本序成本下降 5%以上，可控性费用可比条件下原则上也要
同比下降 5%以上，从而全方位提高成本竞争力。大力开展“两
金”清理专项工作，应收账款占用同比压降不低于 10%，存货占
用同比压降不低于 5%，使“两金”占用得到有效控制。严格控
制资产负债率，带息负债总额力争压降 18 亿元，确保资产负债
率同比下降，并力争降到国资委管控线以下。
（二）持续推进战略发展质量有效提升
1.着力优化战略规划体系。进一步聚焦优势主业核心能力提
升、推动战略新兴产业发展、高质量完成战略目标任务等方向，
完善配套能力建设，强化各类要素保障，健全完善配套制度，建
立形成“1+5”战略规划体系，持续强化提升企业一体化战略体
系和能力，为改革发展和生产经营提供战略指导。
2.着力优化投资管理体系。坚持科学规划引领、“项目跟着
规划走”原则，切实做好投资制度体系建设，建立投资论证刚性
底线标准和各职能部门联合评审机制，进一步提高项目评估的专
业性、科学性。切实做好投资项目的全生命周期管理，做实投资
管理“四个体系”，确保重大技改项目加快实施。切实做好项目
储备和滚动接续工作，形成储备一批、开工一批、在建一批、竣
工一批的良性循环。
30
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
3.着力优化核心产业体系。坚定不移推动核心产业双向延
伸，加快制定推进高端装备现代产业链链长建设方案，实现传统
优势产业转型升级。横向推进新产品研发及成果转化应用，着力
打造产品单项冠军，实现潜在产品积极转化，打造新的战略增长
极。纵向延伸产业链，加快推进生产服务型业务向专业化高端化
转变，向“制造+服务”“制造+系统解决方案”转变，增强全产
业链服务能力。
4.着力优化新兴产业体系。坚持调整再出发、改革求发展，
慎重选择、重点培育、加快发展新兴产业，不断提升新兴产业盈
利能力。大力发展风电产业，打造全新风电产业生态。
（三）系统推进科技创新质量全面提升
1.着力加强创新能力建设。进一步健全大型铸锻件原创技术
策源地运行管理机制，全面推动国家级创新平台实体化运行，持
续完善落实“四大创新平台”建设计划，加快推动组建“四大创
新联合体”，充分发挥“两院两所”功能作用，着力将科研院所
打造成集技术孵化、产品研发、工艺升级等于一体的极富创新性
的引领单位。坚持对外高度开放合作，着力打造开放型科技创新
生态系统。同时，要强化基础装备和实验室设备能力布局，推进
数字驱动研发能力建设。
2.着力做好科研项目研发。一方面，对于涉及国家及行业战
略核心科研项目，下大力气突破一批机理性研究技术，解决重大
技术装备进口替代问题。加快推进原创技术策源地 15 项科研项
目，力争超前完成攻关任务。加快推进“1025”工程二期项目，
确保高质量完成攻关任务。另一方面，对于涉及公司高质量发展
31
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
的科研项目，加快促进科技成果向竞争力提升转化，进一步提高
冶金质量控制进度和质量、提高材料利用率，培育新的利润增长
点。
3.着力优化科研管理机制。完善落实“4461”科技创新动力
机制，持续激发全员首创的积极性主动性。同时，更大力度推广
实施项目分红、骨干员工跟投等中长期激励举措，加快健全研发
投入强度、科技成果转化综合考评体系。开展核心技术领域高价
值专利培育，优化知识产权评价体系，全年确保千人专利拥有量
45 件以上。
（四）坚持推进深化改革质量持续提升
1.着力推动组织结构优化。进一步强化部门之间的横向主动
协同，部门与分子公司、事业部、中心等之间的纵向联动协同。
同时，推动子公司组织结构优化整合，更好地满足“十四五”及
未来高质量发展需要。
2.着力推动制度流程优化。按照集权有道、分权有序、授权
有章、用权有度原则，修订完善《集分权手册》，确保该放的放
下去，接得住、用得好，该管的必须管得住。着力构建与适应现
代企业治理高匹配度的制度体系，确保规章制度体系涵盖企业各
项经营管理活动全过程，并加快推进制度流程化、流程信息化，
实现运营管理向数字化转型。
3.着力推动绩效体系优化。进一步修订经营业绩考核办法，
持续健全完善与经营发展高匹配度的绩效考核体系，严格按照全
年实现高质量发展经营指标要求，坚持问题导向、目标导向，突
出差异化考核，做到“一业一法”“一企一策”。特别是要坚持以
32
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
利润确定总薪酬、关键指标严否决的原则，进一步优化考核指标
体系及权重，重点加强对降本增效、“两金”占用的考核力度。
4.着力推动基础管理优化。进一步健全完善“226”管理创
新体系，完善内部市场化运行机制，推动压力层层传导。持续深
化对标管理成效，全面落实现场、岗位“双达标”要求，开展示
范作业区创建活动，促进作业区规范化、标准化管理。深入落实
数字化转型行动计划，加快补短板，在基础自动化与信息化改造
上下功夫，优化升级现有业务系统，提高生产效率和制造水平。
（五）不断推动合规风控质量快速提升
1.着力健全合规风控体系。开展“合规风控管理深化年”活
动，对审计整改、综合治理专项行动等进行“回头看”，坚决杜
绝问题的重复发生，持续巩固和深化整改成果运用。同时，将合
规审核作为必经环节全面纳入生产经营管理全过程，全面做好事
前、事中、事后合规风险控制，做到应审尽审、凡审必严，坚决
严守不发生重大风险底线。
2.着力防范资金风险。充分发挥全面预算保障体系作用，继
续保持对经营性现金流量净额严考核的高压态势，严格按照会计
准则要求，严把风险票据进出关，严防坏账风险，坚决做到营业
收入以行业平均水平的利润率为保障，利润以强大的可持续的经
营性现金流为保障，确保经营性现金流净额不低于净利润和折旧
之和的 70%。
3.着力防范业务风险。牢固树立“不合规的事一件不做，不
合规的钱一分不挣”的底线合规意识，坚决杜绝为完成预算指标
而急功近利、铤而走险的现象发生，坚决杜绝经营行为不符合财
33
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
务、法律、审计等要求的现象发生，坚决杜绝开展与企业发展战
略不匹配、风险较大、收益率低的业务，坚决杜绝开展融资性贸
易、工程空转、走单贸易等业务。
4.着力防范安全环保风险。积极践行绿色低碳发展理念，始
终坚持以“零事故、趋零排放”为目标，严格执行安全生产环保
责任制，着力加强重点领域安全和环保隐患排查，健全完善环境
污染防治及职业健康管理体系，推动企业污染物排放、能源消耗
指标等达到行业先进水平。
（六）着力提升党建工作质量
一是坚持真学深学精学党的二十大精神，聚焦理论实践，结
合主题教育，大力开展“大学习、大讨论、大调研”等主题实践
活动，推动把习近平新时代中国特色社会主义思想转化为坚定理
想、锤炼党性和指导实践、推动工作的强大力量。二是深入实施
人才强企战略，完善推进集团公司《关于加强和改进人才工作的
指导意见》及各项配套政策措施落地。继续实施好“能力学历双
提升三年行动”等人才专项计划，认真落实“卓越工程师计划”
工程硕博士培养改革专项试点任务，着力努力培养更多技术大
师、管理大师。三是推进党建与生产经营深度融合，强化党风廉
政建设，严格执行“四治一加强”从严机制、深抓“四不”“四
为”作风问题，将廉洁风险防范措施嵌入专业管理和业务流程，
坚决把廉洁自律意识和具体的做法贯穿到生产经营全过程，切实
营造风清气正的干事创业氛围。
以上报告已经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
34
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
2023 年 6 月 20 日
35
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案五
中国第一重型机械股份公司
2022 年度利润分配预案
各位股东：
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国第一
重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）2022年合并口径
归属于母公司净利润1.03亿元。截至2022年12月31日，公司合并
口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-52.20亿元。公司
2022年度利润分配预案为：不分配，不转增。
以上预案已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
36
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案六
中国第一重型机械股份公司关于聘请
2023 年度外部审计机构的议案
各位股东：
根据中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公
司）上市地监管机构的监管要求及《公司章程》的相关规定，公
司须聘请符合条件的会计师事务所作为公司年度审计机构。
根据《财政部 国资委关于会计师事务所承担中央企业财务
决算审计有关问题的通知》（财会〔2011〕24号）的要求，年度
审计主审所应属于国资委排名前15位且完成特殊普通合伙转制
的大型会计师事务所，经申请核准，连续审计年限最长为10年。
2022年，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称中审众环）是第7年负责对公司年度财务决算进行审计，在审
计年限上具备担任主审所的资格。
建议继续聘任中审众环为公司2023年度外部审计机构，负责
公司财务报告审计和内部控制审计。中审众环基本情况如下：
一、机构信息
（一）基本信息
1.机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
2.机构性质：特殊普通合伙企业
3.历史沿革：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家
批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大
型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务
37
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、
债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求
转制为特殊普通合伙制。
4.注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。
5.业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师
事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家
批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大
型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会
（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业
务咨询服务安全保密条件备案资格。
6.是否从事过证券服务业务：中审众环自1993年获得会计师
事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。
7.加入的国际会计网络：2017年11月，中审众环加入国际会
计审计专业服务机构玛泽国际（Mazars）。
（二）人员信息
2022年末合伙人数量203人、注册会计师数量1,265人、签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数720人。首席合伙人
为石文先先生。
（三）业务规模
2022 年 经 审 计 总 收 入 213,165.06 万 元 、 审 计 业 务 收 入
181,343.80万元、证券业务收入57,267.54万元。2022年度上市
公司审计客户家数195家，审计收费24,541.58万元。
主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热
力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软
38
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，中审众
环具有公司所在行业的审计经验。
（四）投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充
计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚
未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
（五）诚信记录
中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处
分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为
受到监督管理措施20次。39名从业执业人员最近3年因执业行为
受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施42人次、自律
监管措施0次和纪律处分0次。
二、项目信息
（一）基本信息
项目合伙人：崔晓强，2017年成为中国注册会计师，2011
年起开始从事上市公司审计，2017年起开始在中审众环执业，
2017年起为中国一重提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审
计报告。
签字注册会计师：朱红升，2007年成为中国注册会计师，2010
年起开始从事上市公司审计，2020年起开始在中审众环执业，
2021年起为中国一重提供审计服务。最近3年签署1家上市公司审
计报告。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程
序，项目质量控制复核合伙人为赵云杰，2005年成为中国注册会
39
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
计师，2017年起开始从事上市公司审计，2012年起开始在中审众
环执业，2021年起为中国一重提供审计服务。最近3年复核12家
上市公司审计报告。
（二）上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人崔晓强和签字注册会计师朱红升最近3年未受到
刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制
复核合伙人赵云杰近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管
措施和自律处分。未发现中审众环及项目合伙人崔晓强、签字注
册会计师朱红升、项目质量控制复核人赵云杰存在可能影响独立
性的情形。
三、审计收费
（一）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，
综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的
工作时间等因素定价。
（二）审计费用同比变化情况
收费情况 2022年（万元） 2023年（万元） 增减（%）
财务报表审计 125.00 125.00 0
财务报告内部控制审计 35.00 35.00 0
以上议案已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
40
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案七
中国第一重型机械股份公司 2022 年
年度报告及其摘要
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式(2021 年修
订)》和上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2022 年年度报
告披露工作的通知》等相关规定，中国第一重型机械股份公司（以
下简称中国一重或公司）编制了《中国第一重型机械股份公司
2022 年年度报告及其摘要》。
以上报告已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
附件：中国第一重型机械股份公司 2022 年年度报告及其摘要
2023 年 6 月 20 日
41
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案八
中国第一重型机械股份公司关于 2023 年度
预计日常关联交易的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规
定，现将公司2023年度预计发生的日常关联交易情况汇报如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）2022 年度日常关联交易的预计和执行情况
2022 年度，公司发生的日常关联交易具体情况如下：
单位：万元
预计金额与实
关联交易类别 关联人 2022 年预计金额 2022 年实际发生金额 际发生金额差
异较大的原因
向关联人购买 一重新能源发展集团有
15,000 12,558.20
运输服务 限公司
关联租赁 中国一重集团有限公司 81.36 81.36
一重集团融创科技发展
关联租赁 143.34 143.34
有限公司
关联人支付公 一重集团(黑龙江)农业
107.60 107.60
司设备购置费 机械发展有限公司
向关联人购买 一重集团(黑龙江)农业
5,000 71.40
原材料 机械发展有限公司
在关联人的财 日最高存款余额不
一重集团财务有限公司 日均 127，560.35
务公司存款 超 300,000 万元
在关联人的财 授信余额不超
一重集团财务有限公司 64,800.00
务公司贷款等 500,000 万元
合计 820,332.30 205,322.25
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
42
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
本次预计
本年年初至
金额与上
占同类 披露日与关 占同类
关联交易 本次预计金 上年实际发 年实际发
关联人 业务比 联人累计已 业务比
类别 额 生金额 生金额差
例（%） 发生的交易 例（％）
异较大的
金额
原因
中国一重集
关联租赁 81.36 36.21% 0 81.36 36.21%
团有限公司
一重集团融
关联租赁 创科技发展 143.34 63.79% 35.84 143.34 63.79%
有限公司
一重集团
向关联人
(黑龙江)农
购买原材 8,000.00 100% 0 71.40 100%
业机械发展
料
有限公司
向关联人 一重新能源
购买运输 发展集团有 18,000.00 100% 4,401.54 12,558.20 100%
服务 限公司
日最高存款
在关联人
一重集团财 余额不超 日均 75， 日均 127，
的财务公 100% 100%
务有限公司 450,000 万 508.22 560.35
司存款
元
在关联人 授信余额不
一重集团财
的财务公 超 500,000 100% 104,886.97 64,800.00 100%
务有限公司
司贷款等 万元
合计 976,224.70 184,832.57 205,214.65
二、关联方及关联关系介绍
（一）关联方基本情况
1.中国一重集团有限公司
企业性质：国有独资
法定代表人：刘明忠
注册资本：500,000 万元人民币
主要股东：国务院国资委
43
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
历史沿革：中国一重筹建于 1953 年，是毛主席提议建设，
周总理誉为“国宝”的 156 项国家重点工程项目之一，是中央管
理的涉及国家安全和国民经济命脉的国有重要骨干企业，是国家
创新型试点企业、国家高新技术企业，拥有国家级企业技术中心、
重型技术装备国家工程研究中心、国家能源重大装备材料研发中
心。主要为钢铁、有色、电力、能源、汽车、矿山、石油、化工、
交通运输等行业及国防军工提供重大成套技术装备、高新技术产
品和服务，并开展相关的国际贸易。主要产品有核岛设备、重型
容器、大型铸锻件、专项产品、冶金设备、重型锻压设备、矿山
设备和工矿配件等。具备核岛一回路核电设备全覆盖制造能力，
是中国核岛装备的领导者、国际先进的核岛设备供应商和服务
商，是当今世界炼油用加氢反应器的最大供货商、冶金企业全流
程设备供应商。70 年来，为国民经济建设提供机械产品 500 多
万吨，开发研制新产品 421 项，填补国内工业产品技术空白 475
项，创造了数百项“第一”，带动了我国重型机械制造水平的整
体提升，有力地支撑了国民经济和国防建设。目前，中国一重正
加快推动转型升级，高质量发展装备制造及服务、新材料、军民
融合产业，高质量发展“一带一路”、地企融合等新业务，努力
打造成为产业结构合理、质量效益领先，高端装备制造核心突出，
军民深度融合，地企协同发展，“一带一路”共享的国际竞争力
强的世界一流产业集团。
经营范围：核电、石化、冶金、锻压、矿山、电力及军工产
品等重型机械工程和铸锻焊产品的新产品开发、技术咨询、设计、
制造、施工、产品售后安装调试及总包；天然气等新能源装备、
44
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
冷链物流及贸易、物流业务的技术咨询、设计、制造、施工、运
输及总包；垃圾处理、脱硫脱硝、海水淡化、秸秆综合利用、废
旧轮胎再生利用等环保装备工程的技术咨询、设计、制造、施工、
产品售后安装调试及总包；现代化、智能化、大型化农机装备的
技术咨询、设计、制造、产品售后服务；航空航天、新能源与环
保、海洋工程与船舶、汽车与轨道交通及其他领域等新材料行业
零部件的新产品开发、设计及制造；融资租赁（金融租赁除外）、
基金管理等相关金融业务；机械铸锻焊技术咨询、进口本企业生
产所需机床、检测仪器材料及配件、出口本企业产品，承包境外
机械行业工程及境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、
材料出口；经营本企业及成员企业自产的机电产品、木制品的出
口和相关的原辅料、机械设备、仪器仪表的进口。
住所：齐齐哈尔市富拉尔基区铁西
2022 年度主要财务数据：总资产 5,676,596.14 万元，净资
产 2,121,402.44 万元，营业收入 4,464,599.78 万元，净利润
101,504.66 万元。
2.一重新能源发展集团有限公司
企业性质：国有合资
法定代表人：王武
注册资本：10,000 万元人民币
主要股东：中国一重集团有限公司、中国第一重型机械股份
公司
历史沿革：一重新能源发展集团有限公司前身为 1957 年成
立的运输车间，目前为中国一重集团有限公司控股二级子公司，
45
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
注册资本为 10,000.00 万元，其中中国一重集团有限公司持股
70%，中国第一重型机械股份公司持股 30%。一重新能源发展集
团有限公司依托中国一重集团有限公司人才优势、技术优势、装
备优势为落脚点，以装备制造为依托，在做强做优做大物流产业
的同时，向清洁能源领域战略转型，形成冷链装备、天然气能源、
现代物流“三大板块”业务。以黑龙江省的地域优势和资源优势
为出发点，积极发展清洁能源，以改善能源结构、保障能源安全、
推进生态文明建设为己任，以立足龙江、辐射全国为发展战略，
以拉动一产、三产对接为目的，实现一、二、三产的有机融合，
履行央企社会责任，建设全产业链、全价值链、全供应链的综合
性新能源企业集团。
经营范围：新能源原动设备制造，道路货物运输，货物运输
代理，装卸搬运，物流方案设计、咨询服务，汽车、汽车零配件、
铁路机车车辆配件、煤炭、钢材、食品、粮食、化工产品（化学
危险品除外）、有色金属（稀贵金属和需要审批的除外）、锅炉、
金属压力容器、燃料油（化学危险品除外）、沥青（不含化学危
险品）、熟料、石灰石、电子产品销售；牲畜批发；再生物资回
收与批发，货物进出口贸易，进出口贸易代理，燃气供应服务，
液压和气压动力机械及元件、气体液化设备制造、地毯销售，包
装服务，互联网信息服务，网上贸易代理服务，企业管理咨询服
务，软件开发，货物报关代理服务，货物检验代理服务，仓储服
务（化学危险品除外），代理机动车登记业务（补发证书除外），
汽车修理与维护，物流代理服务，房屋、设备租赁，半挂车制造
及销售，双燃料汽车改装（经相关部门许可批准后方可从事经营
46
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
活动），粮食收购，燃气设备检测服务，物流质押监管服务；丙
纶膨体长丝制造及销售；天然气[含甲烷；压缩]、天然气[含甲
烷；液化]、丙烷、丙烯、石油气[液化]（仅限工业生产）、（二）
甲醚、异丁烷、正丁烷、易燃液体：苯、乙醇[无水]、环已酮、
环己烷、甲醇批发、零售(无仓储）（危险化学品经营许可证有效
期至 2022 年 7 月 25 日）；危险货物道路运输；以下项目限分支
机构经营：住宿服务，会议及展览服务，美容美发服务，餐饮服
务，卷烟、雪茄烟零售。
住所：齐齐哈尔市富拉尔基区铁西
2022 年度主要财务数据：总资产 55,604.73 万元，营业收
入 121,627.36 万元。
3.一重集团财务有限公司
企业性质：国有合资
法定代表人：刘万江
注册资本：50,000 万元人民币
主要股东：中国一重集团有限公司、中国第一重型机械股份
公司
历史沿革：2020 年 7 月 6 日中国银行保险监督管理委员会
（银保监复〔2020〕432 号）批复同意成立一重集团财务有限公
司。2020 年 12 月 23 日中国银行保险监督管理委员会黑龙江监
管局发放金融许可证，并于当日注册成立。
经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成
员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位
委托贷款、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；
47
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；银保监会批准的其他业
务。中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。
住所：哈尔滨高新技术产业开发区科技创新城创新创业广场
20 号楼（秀月街 178 号）A307-53 室
2022 年度主要财务数据：总资产 180,982.55 万元，净资产
51,369.02 万元，营业收入 6,744.86 万元，净利润 707.36 万元。
4.一重集团(黑龙江)农业机械发展有限公司
企业性质：国有合资
法定代表人：赵军
注册资本：7,765 万元人民币
主要股东：中国一重集团有限公司
历史沿革：为全方位响应一重集团多元发展的战略布局，农
机公司于 2018 年 1 月在哈尔滨新区注册设立。
经营范围：农药零售；饲料生产；食品经营（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：农业机械、林
业机械、工程机械、环境保护专用设备、生物质新能源设备及零
部件开发、生产、销售、维修、租赁；机械设备维修（不含特种
设备）；二手车经纪；仓储服务（不含易燃易爆品、危险品、剧
毒品）；货物进出口、技术进出口；设计、制作、代理、发布广
告业务；企业管理咨询；公共关系服务；机构商务代理服务；网
上贸易代理；稻壳、秸秆加工和销售；生物质综合利用；农业机
械服务；以自有资金对农业进行投资；互联网信息服务；普通货
物道路运输；电信业务经营；再生物资回收；合同能源管理；有
48
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
机肥料、微生物肥料的生产、销售；添加剂预混合饲料生产、销
售；生物质致密成型燃料加工；锅炉制造、销售；经销：初级农
产品、不再分装的包装种子、化肥、灌溉设备；粮食收购；谷物
种植；固体废物治理；农作物病虫害防治服务；农业科学研究和
试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；生态资源监测；科技中介服务；灌溉服务；土地
使用权租赁；农副产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产
品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）。
住所：哈尔滨高新技术产业开发区科技创新城创新创业广场
13 号楼世茂大道 72 号火炬欧亚大厦 A1101-1109 室
2022 年度主要财务数据：总资产 41,169.02 万元，净资产
11,463.05 万元，营业收入 79,537.14 万元，净利润 533.19 万
元。
5.一重集团融创科技发展有限公司
企业性质：国有全资
法定代表人：陈铎
注册资本：33,158.53 万元人民币
主要股东：中国一重集团有限公司
历史沿革：一重集团融创科技发展有限公司于 2020 年 5 月
29 日在北京注册成立。
经营范围：技术推广、技术咨询、技术转让、技术开发；项
目投资；股权投资；投资咨询；投资管理；资产管理；项目管理；
销售机械设备、电子产品及配件、五金交电、销售金属材料、特
49
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
种材料；货物进出口、代理进出口、技术进出口。
住所：北京市丰台区汽车博物馆东路 10 号院 2 号楼 9 层
2022 年度主要财务数据：总资产 50,115.98 万元，净资产
35,898.92 万元，营业收入 194.93 万元，净利润 1,205.22 万元。
（二）与上市公司的关联关系
中国一重集团有限公司为中国一重控股股东，一重新能源发
展集团有限公司、一重集团财务有限公司、一重集团(黑龙江)
农业机械发展有限公司、一重集团融创科技发展有限公司为中国
一重集团有限公司控股子公司，双方关系符合《股票上市规则》
10.1.3（一）（二）所规定的关联方情形。
（三）关联方履约能力分析
上述关联方资信情况良好，根据其财务指标和经营情况分
析，均具备充分的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）房屋租赁
1.为满足公司生产经营的需要，公司与中国一重集团有限公
司签署了房屋租赁合同，向其租赁位于大连甘井子棉港路1号房
屋，租赁面积6,730.85平方米；富拉尔基区红宝石办事处建华西
街2号房屋，租赁面积5,539.01平方米。全年预计关联交易额为
81.36万元。
2.公司二级子公司一重集团（黑龙江）专项装备科技有限公
司与一重集团融创科技发展有限公司签署了房屋租赁合同，租赁
位于北京市丰台区汽车博物馆东路10号院3号楼9层，租赁面积
325.59平方米。全年预计关联交易额为83.19万元。
50
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
3.公司三级子公司一重东方（北京）智能科技有限公司与一
重集团融创科技发展有限公司签署了房屋租赁合同，租赁位于北
京市丰台区汽车博物馆东路 10 号院 3 号楼 9 层，租赁面积 238.71
平方米。全年预计关联交易额为 60.15 万元。
（二）运输费用
根据公司2023年生产经营预算安排，为满足生产经营需要，
需使用一重新能源发展集团有限公司运输设备承运公司部分产
品，运输价格通过公开招标等市场化方式确定，全年预计关联交
易额为1.8亿元。
（三）金融服务业务
为进一步拓宽融资渠道，降低融资成本与财务费用，提高资
金使用效率，一重集团财务有限公司在其经营范围内将向公司提
供一系列金融服务，包括但不限于统一综合授信、存款服务、结
算服务及中国银行保险监督管理委员会批准的财务公司可从事
的其他业务。其中，统一综合授信余额最高不超过人民币 50 亿
元，贷款利率按照中国人民银行相关规定执行，并在同等条件下
不高于同期国内主要商业银行同类贷款的贷款利率；存款限额为
在符合上海证券交易所相关规定的基础上日最高余额不超过人
民币 45 亿元，存款利率不低于中国人民银行公布同类存款的基
准利率。根据金融服务协议，服务期限为 2022 年 1 月 1 日至 2023
年 12 月 31 日。
（四）收购原材料
农机公司通过回收拆解报废农机具及整合黑龙江省废钢资
源，可为公司供应稳定的废钢原料，降低公司废钢采购成本。农
51
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
机公司拟通过与其他供应商竞标方式，每月向公司供应 3,000—
4,000 吨废钢原料，2023 年全年预计关联交易金额为 8,000 万元。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次日常关联交易是为了理顺管理、优化结构，提升中国一
重的核心竞争力。关联交易的结算价，参照实际价值确定。各项
关联交易合规、价格公允，不损害交易双方的利益。关联交易有
利于提高中国一重风险管控能力，降低融资成本，减少财务费用，
提高资金的使用效率，不损害公司及中小股东的利益。本次日常
关联交易对中国一重本期以及未来财务状况、经营成果无重大不
利影响，对公司的独立性无影响，也不因此类关联交易而对关联
人形成依赖性。
以上议案已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
52
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案九
中国第一重型机械股份公司关于与一重集团
财务有限公司 2023 年金融业务情况
预计的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交
易与关联交易》规定，中国第一重型机械股份公司（以下简称中
国一重或公司）结合业务发展需要和持续性关联交易上限规定，
现将 2022 年金融业务开展情况以及 2023 年预计与一重集团财务
有限公司（以下简称财务公司）金融业务开展情况报告如下：
一、2022 年金融业务开展情况
1.存款：截至 2022 年 12 月末，公司及下属子公司在财务公
司存款余额为 47,120.81 万元，每日存款余额均未超过协议规定
的日最高存款限额。
2.授信：2022 年财务公司向公司提供人民币 50 亿元的综合
授信额度。
3.贷款：截至 2022 年 12 月末，公司及下属子公司在财务公
司贷款（含贴现）余额为 93,957.74 万元，票据承兑余额为
1,088.28 万元，国际发展代理保函 105.27 万元。
二、2023 年预计金融业务开展情况
1.存款：2023 年公司在财务公司每日最高存款不超过当年
持续性关联交易存款上限 45 亿元；人民币存款利率不低于中国
48
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
人民银行公布同类存款的存款基准利率，且不低于国内合作金融
机构提供的同期同档次存款所定的利率，同时，不低于财务公司
向一重集团其他成员单位提供的同期同档次存款所定的利率，以
较高者为准。
2.统一综合授信服务：财务公司向公司及其控股子公司提供
的统一综合授信最高不超过人民币 50 亿元，用途包括但不限于
贷款、票据承兑、票据贴现、保函、保理等业务。
（1）提供的贷款利率，按照中国人民银行现行颁布之利率
及现行市况协商厘定，且贷款利率不高于国内其他合作金融机构
向公司提供的同期同档次贷款之利率。
（2）有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
在财务公司办理公司及其控股子公司的存款、贷款等金融业
务，有利于提高中国一重资金使用效率和效益，有利于为中国一
重筹集长期稳定的资金。
以上议案已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
49
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案十
中国第一重型机械股份公司
2023 年投资计划
各位股东：
现将 2023 年投资计划报告如下：
一、编制原则
按照公司发展战略，围绕贯彻新发展理念、调整产业结构、
提升质量效益和可持续发展的要求，遵循以扩大盈利业务板块的
产能、提高现有产品质量、增加高端产品品种及推动公司由制造
向“制造+服务”转型三个投资原则，公司编制了《中国第一重
型机械股份公司 2023 年投资计划》。
二、2022 年投资计划总体情况
2023 年计划总投资 712,283.35 万元，其中固定资产投资项
目计划投资 154,749.35 万元，涉及项目 33 个；股权投资项目计
划投资 557,534 万元，涉及项目 9 个。
以上议案已经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
50
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案十一
中国第一重型机械股份公司 2022 年度董事、
监事及高级管理人员年度薪酬情况的报告
各位股东：
根据公司董事、监事以及高级管理人员相关年度绩效考核方
案，2022 年度公司实际支付董事、监事、高级管理人员报酬总
额共计 667.19 万元（税前），详见下表：
表 1：总表 单位：万元
报告期内实际领取的报酬
姓 名 报告期内职务
总额（税前）
原董事长
隋炳利 (2022.04辞去职务) 0
董事长
陆文俊 (2022.04任职) 0
董事、原总经理
陆文俊 (2022.04辞去职务) 0
朱青山 董事 0
胡建民 独立董事 10
朱元巢 独立董事 10
杜 兵 独立董事 10
张建平 独立董事 10
于兆卿 监事会主席 55.44
刘昕宇 股东监事 68.15
周永禄 股东监事 45
张 皓 职工监事 72.72
刘 禹 职工监事 41.7
关永昌 副总经理 74.41
祁文革 副总经理 65.46
51
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
蒋金水 副总经理 56.73
许崇勇 副总经理 82.12
胡恩国 财务总监、董事会秘书 65.46
合 计 667.19
表 2：独立董事 单位：万元
姓 名 2022年预发工作补贴 2021年工作补贴清算
胡建民 6 4
朱元巢 6 4
杜 兵 6 4
张建平 6 4
表 3：监事 单位：万元
2022年实领薪酬
姓 名
2021年绩效年薪 2022年基本年薪
于兆卿 47.64 7.80
刘昕宇 53.15 15
周永禄 33.96 11.04
张 皓 55.74 16.98
刘 禹 26.7 15
表 4：高级管理人员 单位：万元
2022年实领薪酬
姓 名
2021年绩效年薪 2022年基本年薪
关永昌 56.21 18.2
祁文革 49.86 15.6
蒋金水 48.93 7.8
许崇勇 66.52 15.6
胡恩国 49.86 15.6
关于公司 2022 年度向董事、监事、高级管理人员支付报酬
52
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
情况的说明：
1.时任董事长隋炳利、现任董事长陆文俊在控股股东中国一
重集团有限公司任职，未在中国第一重型机械股份公司取酬。
2.董事朱青山在控股股东中国一重集团有限公司二级单位
任职，未在中国第一重型机械股份公司取酬。
3.独立董事胡建民、朱元巢、杜兵、张建平，2022 年实际
领取的含税薪酬包括两项：（1）2022 年预发工作补贴；（2）
2021 年清算工作补贴。
4.监事会主席于兆卿，监事刘昕宇、周永禄、张皓、刘禹，
2022 年实际领取的含税薪酬包括两项：（1）2021 年绩效年薪（不
含任期留存）；（2）2022 年基本年薪。
5.副总经理关永昌、祁文革、蒋金水、许崇勇、财务总监、
董事会秘书胡恩国，2022 年实际领取的含税薪酬包括两项：（1）
2021 年绩效年薪（不含任期留存）；（2）2022 年基本年薪。
以上报告已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
53
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
议案十二
中国第一重型机械股份公司关于未弥补亏损
达到实收股本总额三分之一的议案
各位股东：
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国第一
重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）2022年未弥补亏
损金额达到实收股本总额的三分之一，根据《公司法》《公司章
程》等有关规定，该事项需提交股东大会审议。
一、情况概述
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2022
年度实现归属于上市公司股东的净利润为 103,247,899.74 元，
截至 2022 年 12 月 31 日，公司合并资产负债表未弥补亏损金额
为-5,220,071,172.63 元，实收股本为 6,857,782,927.00 元，
未弥补亏损金额达到实收股本总额的三分之一。
二、导致亏损的主要原因
主要原因为公司以前年度出现较大亏损，近年虽每年实现盈
利，但公司经营未能弥补亏损。
三、公司为弥补亏损拟采取的措施
下一步公司将继续贯彻新发展理念，坚持创新驱动发展，面
向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，坚持自
主研发和开放协同相结合，聚焦做强做优做精装备制造与服务、
大型铸锻件、专项装备等业务和产品，促使传统产业实现转型升
级，优化核心制造产品结构。加快推进核电焊接转子、水电转轮
54
中国一重 2022 年年度股东大会会议文件
等高附加值产品开发，积极开展工程总包、智能化运维等业务。
深耕市场客户，加强市场调研，以市场促升级，核电、石化装备
向新型核电蒸发器、主管道及石化服务延伸，稳定提升热连轧、
冷连轧、中厚板市场占有率，加快推进核电焊接转子、水电转轮
等高附加值产品开发，积极开展工程总包、智能化运维等业务，
发掘新产品、新业务，形成若干单项冠军产品和批量化产品。增
强公司盈利能力和抗风险能力。通过实施转型升级等战略措施，
积极拓展业务范围进入新领域、开辟新产业，新产业以提供重大
技术装备和工程总包为切入点，延伸上下游产业链，推进商业模
式由制造向“制造+服务”转变，发展方式由自我积累向“自我
积累+合作并购”转变，区域布局由国内向“国内+国际”转变，
技术创新由自主研发向“自主+协同”转变，企业经营由产品向
“产业生态圈+资本”转变。通过以上措施实现公司的高质量发
展，逐步实现亏损弥补。
以上议案已经公司第四届董事会第三十五次会议审议通过，
现提请公司股东大会审议。
2023 年 6 月 20 日
55
