证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-027
首创证券股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海
证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》（上证发〔2022〕2 号）《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号
——公告格式（2023 年 4 月修订）——第十三号上市公司募集资金相关公告》
的要求及相关格式指引的规定，首创证券股份有限公司（以下简称公司、首创
证券或本公司）将截至 2023 年 6 月 30 日的募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可〔2022〕2747 号）核准，公司于 2022 年 12 月首次公开
发行人民币普通股（A 股）27,333.38 万股，发行价为 7.07 元/股，募集资金总额
为人民币 1,932,469,966.00 元，扣除发行费用人民币 63,555,630.81 元（不含税）
后，募集资金净额为人民币 1,868,914,335.19 元，本次募集资金已于 2022 年 12
月 19 日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。
公司上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具了《验资报告》（中审亚太验字[2022]000112 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，本公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕，
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在银行开设的募集资金专户已全部注销。本公司累计已使用募集资金
1,869,197,595.68元，累计使用募集资金与募集资金净额差异283,260.49元，为募
集资金专户产生的银行存款利息扣除手续费等的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《公司
法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律、法规和规
范性文件规定，结合公司实际情况，制定了《首创证券股份有限公司募集资金管
理制度》，明确规定了募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容。公司
能够按照有关规定存放与使用募集资金，严格执行募集资金使用的审批程序，实
行专户存储，保证专款专用，并披露相关信息。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司首次公开发行股份募集资金已使用完毕，
存放募集资金的专户均已销户，具体情况如下：
专户银行名称 银行账号 销户日期
中国建设银行股份有限公
11050186360000001279 2023 年 1 月 13 日
司北京安慧支行
上海浦东发展银行股份有
91030078801700001709 2023 年 1 月 13 日
限公司北京宣武支行
北京银行股份有限公司中
20000029162200107937334 2023 年 1 月 13 日
关村分行营业部
三、报告期募集资金的实际使用情况
公司募集资金到位后用于补充公司及全资子公司资本金，增加公司营运资金，
发展主营业务。截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金实际使用情况与承诺一致，详
见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未变更募投项目的资金使用用途，严格执行募集资金专款专用。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》《募集资金专户
存储三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履
行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露的情况。
特此公告。
首创证券股份有限公司董事会
2023 年 8 月 25 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：首创证券股份有限公司 2023 年半年度 币种：人民币 单位：万元
募集资金净额（不含发行费用） 186,891.44 2023年半年度投入募集账户资金总额 28.33
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 186,919.76
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末
截至期末累计
已变更项 投入进度 项目达到
募集资金 截至期末 2023年半 截至期末 投入金额与承 本年度 是否达 项目可行性
目，含部 调整后投 （%） 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 年度投入 累计投入 诺投入金额的 实现的 到预计 是否发生重
分变更 资总额 （4）＝ 用状态日
总额 金额（1） 金额 金额（2） 差额（3）＝ 效益 效益 大变化
（如有） （2）/ 期
（2）-（1）
（1）
补充公司及全资子公
司资本金，增加公司 注
不适用 186,891.44 186,891.44 186,891.44 28.33 186,919.76 28.33 100.02 不适用 不适用 不适用 否
营运资金，发展主营
业务
合计 186,891.44 186,891.44 186,891.44 28.33 186,919.76 28.33 100.02 - - - －
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：超出部分为募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等的净额，本公告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上或有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
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