证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-041
首创证券股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股 票上 市类 型为 首 发股 份； 股票 认购 方式为 网下 ，上 市股 数为
208,150,000 股。
本次股票上市流通总数为 208,150,000 股。其中首发限售股份上市流通数量为
208,150,000 股，首发战略配售股份上市流通数量为 0 股。
本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 22 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 8 日出具的《关于核准首创证券
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2747 号）核准，首创
证券股份有限公司（以下简称首创证券或公司）向社会公开发行不超过 273,333,800
股新股，并于 2022 年 12 月 22 日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开
发行股票完成后，公司的股份总数由 2,460,000,000 股增加至 2,733,333,800 股，其
中有限售条件股份数量为 2,460,000,000 股，无限售条件股份数量为 273,333,800 股。
本次上市流通的限售股数量为208,150,000股，占公司当前总股本的7.62%，全
部为首次公开发行限售股。前述股份的锁定期为自公司A股股票在上海证券交易所
上市交易之日起12个月，将于2023年12月22日起上市流通。
本次上市流通的限售股股东数量为2名，分别为城市动力（北京）投资有限公
司和北京安鹏兴业投资有限公司。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变
化的情形。
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三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《首创证券股份有限公司首次公开发行股票（A股）招股说明书》，本次
上市流通的股东城市动力（北京）投资有限公司和北京安鹏兴业投资有限公司作
出如下承诺：
“本公司承诺，根据《中华人民共和国公司法》规定，本公司作为发起人持
有的首创证券股份，自首创证券股份有限公司成立之日起一年内不转让。
本公司承诺，根据《上海证券交易所股票上市规则》，自首创证券A股股票在
证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司在首创证
券首次公开发行A股股票前已直接或间接持有的股份，也不由首创证券回购该部分
股份。
本公司承诺，根据《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增
资扩股和股权变更》的有关规定，本公司在本次承诺前有增持过首创证券股份的，
增持的相应首创证券股份自持股日起36个月内不转让。
本公司承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会审慎性监管的相关要求及《证券
公司行政许可审核工作指引第10号—证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规
及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；上述法律法规及政策规定未来发生变
化的，本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。”
截至本公告发布之日，本次限售股上市流通的有关股东均严格履行了上述限
售承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：首创证券本次首次公开发行
部分限售股上市流通符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定；本次限售股上市流通
数量和上市流通时间等均符合有关法律法规和股东承诺或安排；本次申请解除股
份限售的股东严格履行了相应的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司
与本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本
次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
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五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 208,150,000 股，均为首次公开发行限售
股，无战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例（%）
1 城市动力（北京）投资有限公司 151,380,000 5.54 151,380,000 0
2 北京安鹏兴业投资有限公司 56,770,000 2.08 56,770,000 0
合计 208,150,000 7.62 208,150,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 208,150,000 -
合计 - 208,150,000 -
六、股本变动结构表
本次限售股上市流通前后，公司股本结构变动情况如下表所示：
单位：股
类别 本次限售股上市流通前 变动数 本次限售股上市流通后
有限售条件的流通股 2,460,000,000 -208,150,000 2,251,850,000
无限售条件的流通股 273,333,800 +208,150,000 481,483,800
股份合计 2,733,333,800 - 2,733,333,800
特此公告。
首创证券股份有限公司
董 事 会
2023 年 12 月 19 日
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