首创证券：关于股东减持股份计划公告2023-12-23
证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-042
首创证券股份有限公司
关于股东减持股份计划公告
公司股东城市动力（北京）投资有限公司保证向本公司提供的信息内容不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担法律责任。
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责
任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况：截至本公告披露日，城市动力（北京）投资有限
公司（以下简称城市动力）持有首创证券股份有限公司（以下简称公司或首创证
券）151,380,000 股 A 股股份，占公司总股本的 5.54%，上述股份系城市动力在
公司首次公开发行 A 股股票并上市前取得的股份，并于 2023 年 12 月 22 日起上
市流通。
减持计划的主要内容：城市动力基于自身发展需要，计划自本公告披露
之日起 15 个交易日结束后的 3 个月内，通过竞价交易方式减持不超过 27,330,000
股公司 A 股股份，占不超过公司总股本的 1%，减持价格根据市场价格确定；计
划自 2024 年 1 月 2 日起的 3 个月内，通过大宗交易方式减持不超过 54,660,000
股公司 A 股股份，占不超过公司总股本的 2%，减持价格根据市场价格确定。
2023 年 12 月 22 日，公司收到股东城市动力出具的《城市动力（北京）投
资有限公司关于首创证券股份有限公司股票减持计划的通知》 以下简称《通知》），
城市动力基于自身发展需要，拟减持部分所持公司 A 股股份，现将具体情况公
告如下：
一、减持主体的基本情况
1
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
城市动力（北京） 5%以上非第 IPO 前取得：151,380,000
151,380,000 5.54%
投资有限公司 一大股东 股
注：城市动力确认，截至《通知》出具之日，其在持股首创证券方面无一致
行动人。
二、减持计划的主要内容
股东名 计划减持数 计划减 竞价交易 减持合理 拟减持股 拟减持
减持方式
称 量（股） 持比例 减持期间 价格区间 份来源 原因
城 市 动
竞价交易减持，不超过：
力 （ 北 不超过： 2024/1/16
不 超 27,330,000 股 按 市 场 价 IPO 前 取 自 身 发
京）投资 81,990,000 ～
过：3% 格 得 展需要
有 限 公 股 大宗交易减持，不超过： 2024/4/15
司 54,660,000 股
注：1.预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌
时间相应顺延。
2.大宗交易减持期间为 2024 年 1 月 2 日至 2024 年 4 月 1 日。
3.若计划减持期间，公司发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除
权除息事项，计划减持数量和减持价格将相应调整，集中竞价交易（含转融通出
借）和大宗交易的减持比例分别不超过公司总股本的 1%和 2%。
（一） 相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二） 股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、
减持价格等是否作出承诺 √是 □否
1.关于股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
城市动力承诺：
“根据《中华人民共和国公司法》规定，本公司作为发起人持有的首创证券
股份，自首创证券股份有限公司成立之日起一年内不转让。
本公司承诺，根据《上海证券交易所股票上市规则》，自首创证券 A 股股票
在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司在首
2
创证券首次公开发行 A 股股票前已直接或间接持有的股份，也不由首创证券回
购该部分股份。
本公司承诺，根据《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司
增资扩股和股权变更》的有关规定，本公司在本次承诺前有增持过首创证券股份
的，增持的相应首创证券股份自持股日起 36 个月内不转让。
本公司承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会审慎性监管的相关要求及《证券
公司行政许可审核工作指引第 10 号—证券公司增资扩股和股权变更》等法律法
规及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；上述法律法规及政策规定未来发生
变化的，本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。”
2.持股意向及减持意向的承诺
城市动力承诺：
“一、本单位所持公司股份的锁定期届满后，本单位将在依法合规的前提下，
结合证券市场整体状况、公司经营业绩及股票走势、本单位业务发展需要等具体
情况确定是否进行减持。
二、如本单位确定减持所持公司股份，本单位届时将按照法律、法规等规定
提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公
告，自公司公告之日起 3 个交易日后，本单位可以减持公司股份。
三、本单位减持所持公司股份，将按照法律、法规和《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》，以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等要求实施。如有关法律、法规、证监会规章、
规范性文件和证券交易所规则发生变化，以届时有效的规定为准。
四、如因本单位未履行相关承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本单
位将向公司或其投资者依法予以赔偿；若本单位因未履行相关承诺而取得不当收
益的，则该等收益全部归公司所有。”
3.招股说明书中有关承诺的相应约束措施
城市动力承诺：
“一、如本单位承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法
律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本单位无法控制的客观原因导致
3
的除外），本单位将采取以下措施：
1.通过公司及时、充分披露本单位承诺未能履行、无法履行或无法按期履行
的具体原因。
2.向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资
者的权益。
3.将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议（如需）。
4.如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获
得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。
5.给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿。
6.本单位在相关承诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。
二、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本单位无法
控制的客观原因导致本单位承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本
单位将采取以下措施：
1.通过公司及时、充分披露本单位承诺未能履行、无法履行或无法按期履行
的具体原因。
2.向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资
者的权益。
3.将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议（如需）。”
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
（三） 上海证券交易所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
（一） 减持计划实施的不确定性风险
根据城市动力出具的《通知》，本次减持计划系城市动力基于其自身发展需
要等做出的自主决定，在减持期间，城市动力将根据市场情况、公司股价等情况
选择是否实施及如何实施本次减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、
减持数量、减持价格的不确定性。
4
（二） 减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三） 其他风险提示
城市动力承诺将严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、
监管规则及相应承诺的要求，本次减持计划亦不存在违反上述规定和承诺的情形。
公司将持续关注上述减持计划的后续实施情况，并按规定及时履行信息披露
义务。
特此公告。
首创证券股份有限公司
董 事 会
2023 年 12 月 23 日
5
