证券代码：601136           证券简称：首创证券          公告编号：2023-044


                      首创证券股份有限公司
            第二届董事会第三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况
    首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第三次会议于 2023
年 12 月 15 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 12 月 22 日在公
司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出
席董事 11 名，其中现场出席的董事 5 名，以视频通讯方式出席的董事 6 名。
    本次会议由董事长苏朝晖先生召集和主持，公司监事、高级管理人员和其他
相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关
规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司“十四五”发展规划中
期评估报告>的议案》
    本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。
    表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司全面风险管理制度>的
议案》
    本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。
    表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司法律事务工作管理办法>
的议案》
    本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

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   表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （四）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司会计师事务所选聘管理
办法>的议案》
   本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。
   表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                                  首创证券股份有限公司
                                                      董    事    会
                                                    2023 年 12 月 23 日




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