证券代码：601198            证券简称：东兴证券       公告编号：2023-025



                        东兴证券股份有限公司
            关于召开 2022 年年度股东大会的通知

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2023年6月27日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统



一、召开会议的基本情况

    （一）股东大会类型和届次：2022 年年度股东大会

    （二）股东大会召集人：董事会

    （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相
结合的方式。

    （四）现场会议召开的日期、时间和地点

    召开时间：2023 年 6 月 27 日 14 点 00 分

    召开地点：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 15 层公司第一会议室

    （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2023 年 6 月 27 日

                         至 2023 年 6 月 27 日
        采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
   东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
   联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

        （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

        涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
   票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有
   关规定执行。

        （七）涉及公开征集股东投票权：不涉及



   二、会议审议事项


        本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                                          投票股东类型
 序号                                 议案名称
                                                                            A 股股东
非累积投票议案
  1      《东兴证券股份有限公司 2022 年度董事会工作报告》                      √
  2      《东兴证券股份有限公司 2022 年度监事会工作报告》                      √
  3      《东兴证券股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告》                    √
  4      《东兴证券股份有限公司 2022 年年度报告》及摘要                        √
         《关于公司 2022 年关联交易情况及预计 2023 年度日常关联交易的议
 6.00                                                                          √
         案》
         与中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预
 6.01                                                                          √
         计
 6.02    与其他关联法人的关联交易预计                                          √
 6.03    与关联自然人的关联交易预计                                            √
  7      《东兴证券股份有限公司 2022 年度财务决算报告》                        √
  8      《关于东兴证券股份有限公司 2022 年度利润分配的议案》                  √
  9      《关于确定公司 2023 年度证券投资规模的议案》                          √
  10     《关于调整资管子公司设立方案的议案》                                  √
  11     《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》                          √
  12     《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》              √
  13     《关于修订<东兴证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》                √
  14     《关于修订<东兴证券股份有限公司独立董事制度>的议案》                  √
  15     《关于修订<东兴证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》              √
         《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则>的议
  16                                                                         √
         案》
  17     《关于修订<东兴证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》            √
  18     《关于修订<东兴证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》            √
累积投票议案
                                                                        应选独立董事
 5.00    《关于选举第五届董事会独立董事的议案》
                                                                          （2）人
 5.01    朱青                                                                √
 5.02    马光远                                                              √


        1、各议案已披露的时间和披露媒体
        议案 17、18 已经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，议案 11、12、
   14、15、16 已经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过，议案 1、3、4、6、
   7-10 已经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，议案 5 已经公司第五届董
   事会第二十九次会议审议通过，议案 13 已经公司第五届监事会第十四次会议审
   议通过，议案 2、4、8 已经公司第五届监事会第十五次会议审议通过。前述会议
   决议及相关公告请详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
   及上海证券交易所网站。
        本次年度股东大会的会议文件刊载于上海证券交易所网站
   （http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
        2、特别决议议案：议案 10-13
        3、对中小投资者单独计票的议案：议案 4、5、6、8、10
        4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 6
        应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案 6.01 时，中国东方资产
   管理股份有限公司及其控制的其他企业应回避表决；股东大会在表决议案 6.02
   时，公司相应其他关联法人应回避表决；股东大会在表决议案 6.03 时，公司相
   应关联自然人应回避表决。
        5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及



   三、股东大会投票注意事项

        （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
   的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投
票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆
互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联
网投票平台网站说明。


    （二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账

户所持相同类别普通股的数量总和。

    持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会

网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的

相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。

    持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东

账户下的相同类别普通股的表决意见，分别以该类别股票的第一次投票结果为准。

    （三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票

超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

    （四）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复

进行表决的，以第一次投票结果为准。

    （五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

    （六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。


四、会议出席对象

    （一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登
记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

     股份类别          股票代码      股票简称            股权登记日

       Ａ股             601198       东兴证券            2023/6/19


    （二）公司董事、监事和高级管理人员。

    （三）公司聘请的律师。
    （四）其他人员。

五、会议登记方法

    （一）登记办法

    拟出席本次年度股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登
记：

    1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表
人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户
卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授
权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

    2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理
登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人
的证券账户卡办理登记。

    3、股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务
必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

    4、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

    （二）进场登记时间

    拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有
效副本于 2023 年 6 月 27 日 13 时 45 分前至本次股东大会会议地点办理进场登记。

    （三）登记地址

    北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 15 层，董事会办公室，邮编：100033。

    （四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股
东大会投票。

六、其他事项

    1、本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。
    2、联系方式

    公司地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层（100033）

    联系电话：010-66555171

    传真：010-66555397

    邮箱：dshms@dxzq.net.cn

    联系人：朵莎、谢瑞

    3、通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

    4、参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。



    特此公告。



                                           东兴证券股份有限公司董事会
                                                       2023 年 6 月 7 日



附件 1：授权委托书

附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书


                           授权委托书

东兴证券股份有限公司：

       兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2023 年 6 月 27 日召开的
贵公司 2022 年年度股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：

序号            非累积投票议案名称              同意    反对     弃权
       《东兴证券股份有限公司 2022 年度董事会
  1
       工作报告》
       《东兴证券股份有限公司 2022 年度监事会
  2
       工作报告》
       《东兴证券股份有限公司独立董事 2022 年
  3
       度述职报告》
       《东兴证券股份有限公司 2022 年年度报
  4
       告》及摘要
       《关于公司 2022 年关联交易情况及预计
6.00
       2023 年度日常关联交易的议案》
       与中国东方资产管理股份有限公司及其控
6.01
       制的其他企业的关联交易预计
6.02   与其他关联法人的关联交易预计
6.03   与关联自然人的关联交易预计
       《东兴证券股份有限公司 2022 年度财务决
  7
       算报告》
       《关于东兴证券股份有限公司 2022 年度利
  8
       润分配的议案》
       《关于确定公司 2023 年度证券投资规模的
  9
       议案》
 10    《关于调整资管子公司设立方案的议案》
       《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>
 11
       的议案》
       《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大
 12
       会议事规则>的议案》
 13    《关于修订<东兴证券股份有限公司监事会
         议事规则>的议案》
         《关于修订<东兴证券股份有限公司独立董
 14
         事制度>的议案》
         《关于修订<东兴证券股份有限公司对外担
 15
         保管理制度>的议案》
         《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大
 16
         会网络投票实施细则>的议案》
         《关于修订<东兴证券股份有限公司关联交
 17
         易管理办法>的议案》
         《关于修订<东兴证券股份有限公司募集资
 18
         金管理制度>的议案》


序号                 累积投票议案名称                        投票数
 5.00    《关于选举第五届董事会独立董事的议案》
 5.01    朱青
 5.02    马光远



委托人签名（盖章）：                      受托人签名：


委托人身份证号：                          受托人身份证号：


                                          委托日期：          年      月   日


备注：


委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

       一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作
为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
       二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该
议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股
票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选
举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
       三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿
进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不
同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
       四、示例：
       某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案
4.00      关于选举董事的议案                         应选董事（5）人
4.01      例：陈××
4.02      例：赵××
4.03      例：蒋××
……      ……
4.06      例：宋××
5.00      关于选举独立董事的议案                   应选独立董事（2）人
5.01      例：张××
5.02      例：王××
5.03      例：杨××
6.00      关于选举监事的议案                         应选监事（2）人
6.01      例：李××
6.02      例：陈××
6.03      例：黄××


       某投资者在股权登记日收市后持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他
（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关
于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”
有 200 票的表决权。
       该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
       如表所示：
                                                    投票票数
序号             议案名称
                                  方式一     方式二            方式三   方式…
4.00     关于选举董事的议案         -           -                -        -
4.01     例：陈××                500         100              100
4.02     例：赵××                 0          100              50
4.03     例：蒋××                 0          100              200
……     ……                       …         …               …
4.06     例：宋××                 0          100              50