证券代码：601236            证券简称：红塔证券          公告编号：2023-051



                红塔证券股份有限公司
          第七届董事会第十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第十九次会议通知
和议案于 2023 年 9 月 27 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 10 月 13 日以
通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与
会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    一、董事会审议通过以下事项
    （一）关于修订《红塔证券股份有限公司人力资源管理办法》的议案
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）关于修订《红塔证券股份有限公司薪酬管理办法》的议案
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）关于修订《红塔证券股份有限公司绩效考核管理办法》的议案
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （四）关于修订《红塔证券股份有限公司高级管理人员薪酬与激励考核管理
办法》的议案
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （五）关于修订《红塔证券股份有限公司融资融券业务管理办法》的议案
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （六）关于公司高级管理人员职务调整的议案
    会议同意聘任饶雄先生担任公司首席风险官，并待其获得监管认可后聘任为
合规总监，饶雄先生不再担任公司副总裁，杨海燕女士不再兼任公司首席风险官、
合规总监；同意聘任翟栩女士担任公司董事会秘书，龚香林先生不再兼任董事会
秘书；同意聘任黄苍梧先生担任公司首席信息官，严明先生不再兼任首席信息官，
其他高级管理人员职务不变。新聘任首席风险官、首席信息官及董事会秘书任期
自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止。饶雄先生合规总监职务正式履
职前，杨海燕女士将继续履行合规总监职责。
    表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。


    特此公告。


                                             红塔证券股份有限公司董事会
                                                        2023 年 10 月 13 日