证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2023-024
中原证券股份有限公司
2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东
会及 2023 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 5 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市迎宾路 1 号，黄河迎宾馆会议中
心
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2022 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 41
其中：A 股股东人数 40
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,328,481,162
其中：A 股股东持有股份总数 1,250,561,420
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 77,919,742
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
28.613270
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 26.935009
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 1.678261
2023 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 40
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,250,561,420
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
36.274236
份总数的比例（%）
2023 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 77,919,741
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份
6.518489
总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 11 人；
2、 公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、河南仟
问律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2022 年年度股东大会
1、 议案名称：2022 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
2、 议案名称：2022 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
3、 议案名称：2022 年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
4、 议案名称：2022 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
5、 议案名称：2022 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 937,600 0.074975 22,100 0.001767
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 937,600 0.070576 22,100 0.001664
6、 议案名称：2022 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
7、 议案名称：关于续聘 2023 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 76,369,742 98.010774 1,550,000 1.989226 0 0.000000
普通股合计： 1,325,971,462 99.811085 2,509,700 0.188915 0 0.000000
8、 议案名称：2022 年度董事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,525,420 99.917157 1,036,000 0.082843 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,445,162 99.922016 1,036,000 0.077984 0 0.000000
9、 议案名称：2022 年度监事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,525,420 99.917157 1,036,000 0.082843 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,445,162 99.922016 1,036,000 0.077984 0 0.000000
10、 议案名称：关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提供担
保或反担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
11、 议案名称：关于确定 2023 年度证券自营业务规模及风险限额的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
12、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
13、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
14、 议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
15、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,249,601,720 99.923258 959,700 0.076742 0 0.000000
H股 77,919,742 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,327,521,462 99.927760 959,700 0.072240 0 0.000000
16、 议案名称：关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,248,106,205 99.803671 2,455,213 0.196329 2 0.000000
H股 76,887,220 98.674890 1,032,521 1.325109 1 0.000001
普通股合计： 1,324,993,425 99.737464 3,487,734 0.262536 3 0.000000
17、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,248,887,605 99.866155 1,673,813 0.133845 2 0.000000
H股 77,443,221 99.388446 476,520 0.611553 1 0.000001
普通股合计： 1,326,330,826 99.838136 2,150,333 0.161864 3 0.000000
18、 议案名称：关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效
期及股东大会授权董事会及董事会授权人士办理相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,248,029,905 99.797570 2,531,513 0.202430 2 0.000000
H股 77,155,220 99.018834 764,521 0.981165 1 0.000001
普通股合计： 1,325,185,125 99.751894 3,296,034 0.248106 3 0.000000
2023 年第一次 A 股类别股东会
1、 议案名称：关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期
及股东大会授权董事会及董事会授权人士办理相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,248,029,905 99.797570 2,531,513 0.202430 2 0.000000
2023 年第一次 H 股类别股东会
1、 议案名称：关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期
及股东大会授权董事会及董事会授权人士办理相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 77,155,220 99.018835 764,521 0.981165 0 0.000000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
2022 年年度股东大会
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5 2022 年度利润分配方案 426,617,873 99.775550 937,600 0.219281 22,100 0.005169
7 关于续聘 2023 年度审计机构的议案 426,617,873 99.775550 959,700 0.224450 0 0.000000
8 2022 年度董事考核及薪酬情况专项说明 426,541,573 99.757705 1,036,000 0.242295 0 0.000000
关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司
10 426,617,873 99.775550 959,700 0.224450 0 0.000000
提供担保或反担保的议案
关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报
16 425,122,358 99.425785 2,455,213 0.574215 2 0.000000
告的议案
17 关于前次募集资金使用情况报告的议案 425,903,758 99.608535 1,673,813 0.391465 2 0.000000
关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决
18 议有效期及股东大会授权董事会及董事会授权人士 425,046,058 99.407940 2,531,513 0.592060 2 0.000000
办理相关事宜授权有效期的议案
2023 年第一次 A 股类别股东会
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决
1 议有效期及股东大会授权董事会及董事会授权人士 425,046,058 99.407940 2,531,513 0.592060 2 0.000000
办理相关事宜授权有效期的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次年度股东大会所审议的议案第 1 项至第 14 项为普通决议议案，以上
议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的
二分之一以上审议通过；议案第 15 项至第 18 项为特别决议议案，以上议案均经
出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二
以上审议通过。
2、 本次 A 股类别股东会所审议的议案第 1 项为特别决议议案，经出席本次
大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议
通过。
3、 本次 H 股类别股东会所审议的议案第 1 项为特别决议议案，经出席本次
大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议
通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南仟问律师事务所
律师：袁肖磊先生、罗翔先生
2、 律师见证结论意见：
中原证券股份有限公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东
会及 2023 年第一次 H 股类别股东会的召集、召开程序，会议召集人员资格、出
席会议人员资格以及会议表决程序及结果均符合有关法律法规、规范性文件和
《公司章程》 的规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中原证券股份有限公司 2022 年年度股东大会决议、2023 年第一次 A 股
类别股东会决议、2023 年第一次 H 股类别股东会决议；
2、 河南仟问律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2023 年 5 月 25 日
