中原证券股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
          会议材料




      2023 年 7 月 13 日   郑州
                        目    录


一、关于选举第七届董事会董事的议案 ……………………………1

二、关于修订《公司章程》的议案 …………………………………2
2023 年第一次临时股东大会会议材料 1




                      中原证券股份有限公司
              关于选举第七届董事会董事的议案


      中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事长菅
明军先生已达到法定退休年龄，按照河南省委、省政府相关
文件，根据公司控股股东河南投资集团提名，提名鲁智礼先
生为公司第七届董事会董事、董事长人选。


附件：鲁智礼简历



                               鲁智礼简历


      鲁智礼，男，1966 年 11 月出生，经济学硕士，高级经
济师。曾任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研
究所所长。2002 年 11 月至 2013 年 3 月任本公司副总经理，
2013 年 3 月至 2015 年 9 月任本公司常务副总经理，2015 年
9 月至 2023 年 6 月任本公司监事会主席，现任公司党委书记。
目前，兼任河南省法学会金融法学研究会第二届理事会副会
长。
2023 年第一次临时股东大会会议材料 2




                       中原证券股份有限公司
                  关于修订《公司章程》的议案


       2022 年，中国证监会下发了新的《证券基金经营机构董
事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，办法
对独立董事的任职条件提出了更高的要求。
       公司根据上述文件，需对《公司章程》的章、节及相关
条款进行修订，主要修订如下：
序号               修订前                           修订后                 修订依据
       第一百七十五条 下列人员不得担 第一百七十五条 下列人员不得担 《 证 券 基 金 经
       任公司独立董事：                 任公司独立董事：                 营机构董事、监
       （一）在公司或其关联方任职的人 （一）最近 3 年在公司及其关联方 事、高级管理人
       员及其直系亲属、主要社会关系（直 任职；                           员及从业人员
       系亲属是指配偶、父母、子女等； (二)在公司、公司附属企业或关联 监督管理办法》
       主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父 方任职人员的直系亲属、主要社会 《 上 市 公 司 独
       母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 关系（直系亲属是指配偶、父母、 立董事规则》
       配偶的兄弟姐妹等）；             子女等；主要社会关系是指兄弟姐
       （二）在持有或控制公司 5%以上股 妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹
       权的股东单位或在公司前五名股东 的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
 1.    单位任职的人员及其直系亲属和主 （三）在公司前五名股东单位中非
       要社会关系；                     关联股东单位任职的人员及其直系
       （三）持有或控制公司 5%以上股权 亲属；
       的自然人股东及其直系亲属和主要 （四）持有或间接持有公司 1%以上
       社会关系；                       股份的自然人股东，公司前 10 名股
       （四）为公司及其关联方提供财务、东中的自然人股东，及其上述人员
       法律、咨询等服务的人员及其直系 的直系亲属；
       亲属和主要社会关系；             （五）在与公司及附属企业存在业
       （五）最近一年内曾经具有前（一）务往来或利益关系的机构任职；
       至（四）项所列举情形的人员；     （六）最近一年内曾经具有前（二）
       （六）在其他证券基金经营机构担 至（四）项所列举情形的人员；

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序号               修订前                            修订后                修订依据
       任除独立董事以外的职务；          （七）在其他证券基金经营机构担
       （七）与拟任职的证券基金经营机    任除独立董事以外的职务；
       构及其关联方的高级管理人员、其    （八）与拟任职的证券基金经营机
       他董事、监事以及其他重要岗位人    构及其关联方的高级管理人员、其
       员存在利害关系；                  他董事、监事以及其他重要岗位人
       （八）公司章程规定的其他人员；    员存在利害关系；
       （九）中国证监会或公司股票上市    （九）公司章程规定的其他人员；
       地监管部门认定的、不适宜担任独    （十）中国证监会或公司股票上市
       立董事的其他人员。                地监管部门认定的、不适宜担任独
       任何人员最多可以在 2 家证券基金   立董事的其他人员。
       经营机构担任独立董事。独立董事    任何人员最多可以在 2 家证券基金
       在任职期间出现上述情况的，证券    经营机构担任独立董事。独立董事
       公司应当及时解聘，并向公司行业    在任职期间出现上述情况的，证券
       主管部门，以及公司股票上市地证    公司应当及时解聘，并向公司行业
       券监督管理部门报告。              主管部门，以及公司股票上市地证
                                         券监督管理部门报告。




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