证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-017 号
南京证券股份有限公司
2022 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2023 年 5 月 23 日
(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 129
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,070,596,174
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
56.1691
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关
规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 15 人，出席 8 人，陈峥副董事长、陈玲董事、肖玲董事、薛
勇董事、李心丹独立董事、董晓林独立董事、王旻独立董事因工作原因未能出席
本次会议；
2、 公司在任监事 7 人，出席 6 人，黄涛监事因工作原因未能出席本次会议；
3、 董事会秘书徐晓云出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2022 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,149,074 99.8818 2,278,800 0.1100 168,300 0.0082
2、 议案名称：公司 2022 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,149,074 99.8818 2,278,800 0.1100 168,300 0.0082
3、 议案名称：公司 2022 年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,126,374 99.8807 2,301,500 0.1111 168,300 0.0082
4、 议案名称：关于公司 2022 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,094,074 99.8791 2,333,800 0.1127 168,300 0.0082
5、 议案名称：公司 2022 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,180,774 99.8833 2,247,100 0.1085 168,300 0.0082
6、 议案名称：公司 2022 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,288,274 99.8885 2,137,400 0.1032 170,500 0.0083
7、 议案名称：关于确定公司 2023 年度自营投资业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,110,474 99.8799 2,367,400 0.1143 118,300 0.0058
8.00、议案名称：关于预计 2023 年度日常关联交易的议案
8.01、议案名称：与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京
紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,902,873 99.7020 2,407,200 0.2874 87,600 0.0106
8.02、议案名称：与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易
事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,809,668,515 99.8646 2,364,700 0.1304 87,600 0.0050
8.03、议案名称：与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方
的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,827,471,298 99.8659 2,364,700 0.1292 87,600 0.0049
8.04、议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,851,349,617 99.8677 2,364,700 0.1275 87,600 0.0048
9、议案名称：关于聘请 2023 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,166,574 99.8826 2,342,000 0.1131 87,600 0.0043
10、议案名称：关于修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,068,166,574 99.8826 2,342,000 0.1131 87,600 0.0043
11、议案名称：关于修订《南京证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,063,199,204 99.6427 7,309,370 0.3530 87,600 0.0043
12、议案名称：关于制定《南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履
职考核与薪酬管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,063,160,104 99.6408 7,348,470 0.3548 87,600 0.0044
13、议案名称：关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,066,961,974 99.8244 3,621,400 0.1748 12,800 0.0008
14.00、关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案
14.01、议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
14.02、议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
14.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
14.04、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
14.05、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,776,873 99.5676 3,608,000 0.4308 12,800 0.0016
14.06、 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,754,173 99.5649 3,581,600 0.4277 61,900 0.0074
14.07、 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,776,873 99.5676 3,558,900 0.4249 61,900 0.0075
14.08、 议案名称：募集资金用途及数额
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,624,773 99.6688 2,760,100 0.3296 12,800 0.0016
14.09、 议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,825,973 99.5734 3,558,900 0.4249 12,800 0.0017
14.10、 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,875,973 99.5794 3,508,900 0.4190 12,800 0.0016
15、议案名称：关于公司向特定对象发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
16、议案名称：关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,763,473 99.5660 3,621,400 0.4324 12,800 0.0016
17、议案名称：关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,624,773 99.6688 2,760,100 0.3296 12,800 0.0016
18、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,067,918,774 99.8706 2,628,300 0.1269 49,100 0.0025
19、议案名称：关于公司向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,624,773 99.6688 2,723,800 0.3252 49,100 0.0060
20、议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 833,776,873 99.5676 3,571,700 0.4265 49,100 0.0059
21、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权管理层办理公司向
特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,066,961,974 99.8244 3,621,400 0.1748 12,800 0.0008
22、议案名称：关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,066,975,374 99.8251 3,608,000 0.1742 12,800 0.0007
23、议案名称：关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于
以要约方式增持股份的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 834,774,873 99.6867 2,610,000 0.3116 12,800 0.0017
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
公司 2022 年度董事会工作
1 647,048,388 99.6232 2,278,800 0.3508 168,300 0.0260
报告
公司 2022 年度监事会工作
2 647,048,388 99.6232 2,278,800 0.3508 168,300 0.0260
报告
公司 2022 年度独立董事述
3 647,025,688 99.6197 2,301,500 0.3543 168,300 0.0260
职报告
关于公司 2022 年年度报告
4 646,993,388 99.6147 2,333,800 0.3593 168,300 0.0260
的议案
公司 2022 年度财务决算报
5 647,080,088 99.6281 2,247,100 0.3459 168,300 0.0260
告
公司 2022 年度利润分配方
6 647,187,588 99.6446 2,137,400 0.3290 170,500 0.0264
案
关于确定公司 2023 年度自
7 647,009,788 99.6172 2,367,400 0.3644 118,300 0.0184
营投资业务规模的议案
关于预计 2023 年度日常关
8.00 - - - - - -
联交易的议案
与南京市国有资产投资管
理控股（集团）有限责任公
8.01 司、南京紫金投资集团有限 335,754,938 99.2624 2,407,200 0.7116 87,600 0.0260
责任公司及其相关方的日
常关联交易事项
与南京新工投资集团有限
8.02 责任公司及其相关方的日 647,043,188 99.6224 2,364,700 0.3640 87,600 0.0136
常关联交易事项
与南京市交通建设投资控
股（集团）有限责任公司及
8.03 647,043,188 99.6224 2,364,700 0.3640 87,600 0.0136
其相关方的日常关联交易
事项
与其他关联方的日常关联
8.04 430,248,931 99.4332 2,364,700 0.5464 87,600 0.0204
交易事项
关于聘请 2023 年度审计机
9 647,065,888 99.6259 2,342,000 0.3605 87,600 0.0136
构的议案
10 关于修订公司章程的议案 647,065,888 99.6259 2,342,000 0.3605 87,600 0.0136
关于修订《南京证券股份有
11 限公司关联交易管理办法》 642,098,518 98.8611 7,309,370 1.1253 87,600 0.0136
的议案
关于制定《南京证券股份有
限公司董事、监事和高级管
12 642,059,418 98.8551 7,348,470 1.1314 87,600 0.0135
理人员履职考核与薪酬管
理制度》的议案
关于公司符合向特定对象
13 645,861,288 99.4404 3,621,400 0.5575 12,800 0.0021
发行 A 股股票条件的议案
14.00 关于公司向特定对象发行 - - - - - -
A 股股票方案的议案
14.01 发行股票种类和面值 334,615,538 98.9255 3,621,400 1.0706 12,800 0.0039
14.02 发行方式及时间 334,615,538 98.9255 3,621,400 1.0706 12,800 0.0039
14.03 发行对象及认购方式 334,615,538 98.9255 3,621,400 1.0706 12,800 0.0039
14.04 发行数量 334,615,538 98.9255 3,621,400 1.0706 12,800 0.0039
定价基准日、发行价格及定
14.05 334,628,938 98.9295 3,608,000 1.0666 12,800 0.0039
价原则
14.06 限售期 334,606,238 98.9228 3,581,600 1.0588 61,900 0.0184
14.07 上市地点 334,628,938 98.9295 3,558,900 1.0521 61,900 0.0184
14.08 募集资金用途及数额 335,476,838 99.1802 2,760,100 0.8159 12,800 0.0039
本次发行完成前滚存未分
14.09 334,678,038 98.9440 3,558,900 1.0521 12,800 0.0039
配利润的安排
14.10 决议有效期 334,728,038 98.9588 3,508,900 1.0373 12,800 0.0039
关于公司向特定对象发行
15 334,615,538 98.9255 3,621,400 1.0706 12,800 0.0039
A 股股票预案的议案
关于公司向特定对象发行
16 A 股股票方案论证分析报 334,615,538 98.9255 3,621,400 1.0706 12,800 0.0039
告的议案
关于公司向特定对象发行
17 A 股股票募集资金使用可 335,476,838 99.1802 2,760,100 0.8159 12,800 0.0039
行性分析报告的议案
关于公司前次募集资金使
18 646,818,088 99.5877 2,628,300 0.4046 49,100 0.0077
用情况报告的议案
关于公司向特定对象发行
19 A 股股票涉及关联交易的 335,476,838 99.1802 2,723,800 0.8052 49,100 0.0146
议案
关于与特定对象签署附条
20 件生效的股份认购协议的 334,628,938 98.9295 3,571,700 1.0559 49,100 0.0146
议案
关于提请股东大会授权董
事会及董事会转授权管理
21 层办理公司向特定对象发 645,861,288 99.4404 3,621,400 0.5575 12,800 0.0021
行 A 股股票相关事宜的议
案
关于向特定对象发行 A 股
22 股票摊薄即期回报及填补 645,874,688 99.4425 3,608,000 0.5555 12,800 0.0020
措施的议案
关于提请公司股东大会批
准南京紫金投资集团有限
23 335,626,938 99.2245 2,610,000 0.7716 12,800 0.0039
责任公司免于以要约方式
增持股份的议案
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、议案 10，议案 13 至议案 17，议案 19 至议案 23 为特别决议议案，已经
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、议案 8《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》分为 4 项子议案逐项
表决，4 项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的过半数
通过。议案 14《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》分为 10 项子议
案逐项表决，10 项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份
的三分之二以上通过。
3、相关议案的回避表决情况如下：公司控股股东南京紫金投资集团有限责
任公司（持有 921,952,751 股）及其控制企业南京紫金资产管理有限公司（持有
117,454,975 股）、紫金信托有限责任公司（持有 10,483,584 股）、公司实际控制
人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司控制的其他企业南京农垦
产业（集团）有限公司（持有 61,527,202 股）、南京颐悦置业发展有限公司（持
有 60,000,000 股）、南京金谷商贸发展有限公司（持有 567,861 股）以及关联股
东南京市国有资产经营有限责任公司（持有 61,212,128 股，公司实际控制人的董
事兼任其董事）对议案 8.01、议案 14 的 10 项子议案、议案 15、议案 16、议案
17、议案 19、议案 20、议案 23 回避表决；持股 5%以上股东南京新工投资集团
有限责任公司（持有 258,475,359 股）对议案 8.02 回避表决；持股 5%以上股东
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（持有 240,672,576 股）对议案
8.03 回避表决；其他关联股东江苏凤凰置业有限公司（持有 174,272,700 股）、南
京长江发展股份有限公司（持有 42,521,557 股）对议案 8.04 回避表决。
4、本次会议审议的议案均获得通过。
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇、雷丹丹
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、南京证券股份有限公司 2022 年年度股东大会决议；
2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
南京证券股份有限公司董事会
2023 年 5 月 24 日