南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件




  南京证券股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会
        会议文件




       二〇二三年十月
                           南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件



                   南京证券股份有限公司
         2023 年第二次临时股东大会会议议程

    现场会议时间：2023 年 10 月 12 日上午 9:30

    现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）

3 楼报告厅

    投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注

意事项详见本公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站披露的

本次股东大会会议通知）

    现场会议日程：

    一、宣布会议开始

    二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人

    三、介绍会议基本情况和注意事项

    四、审议议案（含股东发言和提问环节）

    五、投票表决

    六、休会，汇总现场及网络投票结果

    七、宣布投票表决结果

    八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书

    九、宣布会议结束
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                                          目录

议案一：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案........................................ 1
议案二：关于选举公司第四届董事会独立董事的议案............................................ 5
议案三：关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案................................ 8
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议案一：

    关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案

各位股东：
    公司第三届董事会任期已经届满，董事会需进行换届选举。根据《公司章程》
等规定，公司董事会由 15 名董事组成，其中至少包括 5 名独立董事。经 2023 年
8 月 24 日召开的公司第三届董事会第十四次会议审议通过，董事会提名李剑锋
先生、夏宏建先生、陈玲女士、孙隽女士、肖玲女士、查成明先生、毕胜先生、
成晋锡先生、薛勇先生、李雪女士为公司第四届董事会非独立董事候选人（简历
见附件），并提请股东大会选举前述候选人为公司第四届董事会非独立董事。
    根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述非独立董事候选人经股
东大会选举通过之日起正式任职，任期 3 年。


    以上议案，请予审议。




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附件：第四届董事会非独立董事候选人简历
    1.李剑锋先生，1965 年 10 月出生，中共党员，硕士，正高级经济师。历任
江苏教育学院团委干事、人事处副主任科员，公司上海业务部副经理、上海业务
部副经理（主持工作）、投资部副经理（主持工作）、连云港证券营业部经理、
证券投资部经理、研究发展部经理，公司副总裁、党委委员，公司党委委员、富
安达基金管理有限公司总经理，公司总裁、党委副书记。现任本公司党委书记、
董事长。
    2.夏宏建先生，1973 年 10 月出生，中共党员，硕士。历任公司驻上海证券
交易所场内代表、连云港证券营业部副总经理（主持工作）、南京大厂证券营业
部总经理、南京大钟亭证券营业部总经理、资产管理部总经理、证券投资部总经
理、业务总监兼宁夏管理总部总经理、业务总监兼营销管理总部总经理、公司总
裁助理，公司副总裁、党委委员。现任本公司总裁、党委副书记、董事。
    3.陈玲女士，1971 年 3 月出生，中共党员，本科，高级会计师、注册会计师。
历任南京友谊华联（集团）有限责任公司财务部主办会计、内审主管、部长助理，
南京市太平商场财务部副部长，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任
公司计划财务部项目经理、高级业务主管、经理助理，南京紫金控股有限公司财
务负责人、董事会秘书、综合部经理，南京市国有资产投资管理控股（集团）有
限责任公司财务部副经理（主持工作）、经理，南京紫金投资集团有限责任公司
计划财务部总经理、副总会计师。现任南京市国有资产投资管理控股（集团）有
限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司总会计师、党委委员，本公司董事。
    4.孙隽女士，1980 年 3 月出生，中共党员，硕士。历任南京国资资产处置公
司助理业务主管，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司投资管理
部助理业务主管、业务主管、经理助理，南京紫金投资集团有限责任公司投资管
理部副总经理（主持工作）、总经理，南京紫金融资担保有限责任公司董事长、
总经理，南京市紫金科技小额贷款有限公司总经理。现任南京紫金投资集团有限
责任公司副总经理、党委委员，兼任南京紫金融资担保有限责任公司党支部书记、
江苏紫金农村商业银行股份有限公司董事、南京国资绿地金融中心有限公司董事
等职务。
    5.肖玲女士，1976 年 1 月出生，中共党员，本科，高级经济师。先后在南京


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医药股份有限公司证券部、南京医药集团有限责任公司资产管理部工作，历任江
苏恒生工贸实业有限公司经理助理，南京医药产业（集团）有限公司证券事务部
经理助理、证券事务部副经理，南京新工投资集团有限责任公司投资规划部副经
理、经理，投资发展部部长。现任南京新工投资集团有限责任公司副总经理、党
委委员，兼任南京新工新兴产业投资管理有限公司董事长、总经理等职务，本公
司董事。
    6.查成明先生，1970 年 5 月出生，中共党员，硕士，高级会计师。历任南京
市鼓楼医院财务处结账科副科长、科长、财务处处长助理，南京市交通建设投资
控股（集团）有限责任公司投资部经理助理，王家湾物流中心有限责任公司副总
会计师，南京玉桥商业集团有限公司总会计师，南京丁家庄物流中心有限责任公
司总会计师、副总经理、党支部委员，南京市交通建设投资控股（集团）有限责
任公司投资发展部副部长（主持工作）、资金管理中心主任。现任南京市交通建
设投资控股（集团）有限责任公司财务部部长，兼任南京公路发展（集团）有限
公司董事、南京铁路建设投资有限责任公司董事等职务，本公司董事。
    7.毕胜先生，1973 年 7 月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任南京新
街口百货商店股份有限公司干事、平安保险江苏分公司（产险）文员、南京新街
口百货商店股份有限公司投资部部长助理、投资部部长、董事会办公室主任，江
苏凤凰置业投资股份有限公司董事会秘书。现任江苏凤凰置业投资股份有限公司
副总经理、董事会秘书，本公司董事。
    8.成晋锡先生，1985 年 10 月出生，中共党员，硕士。历任南京市六合区程
桥镇组织科科员，南京沿江工业开发区管委会组织宣传处干部科科员，南京市人
民政府国有资产监督管理委员会产权与收益管理处科员、副主任科员、主任科员，
南京紫金投资集团有限责任公司投资管理部副部长、资产管理部副部长（主持工
作）。现任南京紫金投资集团有限责任公司资产管理部部长，兼任南京通汇融资
租赁股份有限公司董事、南京紫金融资租赁有限责任公司董事、南京市市民卡有
限公司董事等职务，本公司董事。
    9.薛勇先生，1980 年 11 月出生，中共党员，本科，高级会计师，江苏省会
计领军人才。历任南京港股份有限公司财务部副总经理（主持工作），南京白云
化工环境监测有限公司财务部部长，江苏新世纪环保股份有限公司财务部经理。


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现任南京东南投资基金管理有限公司董事长，兼任南京东南国资投资集团有限责
任公司财务部部长、南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司董
事、南京金基东南置业有限公司董事等职务，本公司董事。
    10.李雪女士，1988 年 6 月出生，硕士。历任南京紫金投资集团有限责任公
司计划财务部主管、计划财务部部长助理。现任南京国资混改基金有限公司副总
经理，兼任南京紫金融资担保有限责任公司监事、南京市创新投资集团有限责任
公司监事等职务，本公司董事。
    截至目前，除上述披露信息外，上述候选人与本公司、本公司董事、监事、
高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公
司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》第
3.2.2 条规定的情形，不存在法律法规规定的其他不得担任公司董事的情形。




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议案二：

      关于选举公司第四届董事会独立董事的议案

各位股东：
    公司第三届董事会任期已经届满，董事会需进行换届选举。根据《公司章程》
等规定，公司董事会由 15 名董事组成，其中至少包括 5 名独立董事。经 2023 年
8 月 24 日召开的公司第三届董事会第十四次会议审议通过，董事会提名赵曙明
先生、李心丹先生、王旻先生、董晓林女士、吴梦云女士为公司第四届董事会独
立董事候选人（简历见附件），并提请股东大会选举前述候选人为公司第四届董
事会独立董事。上述独立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核无异议。
    根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述独立董事候选人经股东
大会选举通过之日起正式任职，任期 3 年。


    以上议案，请予审议。




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附件：第四届董事会独立董事候选人简历
    1.赵曙明先生，1952 年 12 月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。
历任南京大学外事处科员、副科长、科长、副处长，南京大学商学院副教授、教
授、特聘教授、资深教授、副院长、院长。现任南京大学人文社会科学资深教授、
商学院名誉院长、行知书院院长，兼任江苏联发纺织股份有限公司独立董事、江
苏洋河酒厂股份有限公司独立董事、海信视像科技股份有限公司独立董事、金雨
茂物投资管理股份有限公司董事等职务，本公司独立董事。
    2.李心丹先生，1966 年 4 月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。历
任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授，南京大学工程管理学院教
授、博士生导师、副院长、院长等职务。现任南京大学新金融研究院教授、院长，
兼任东吴证券股份有限公司独立董事、江苏银行股份有限公司独立董事、汇丰银
行（中国）有限公司独立董事、山金金控资本管理有限公司外部董事等职务，本
公司独立董事。
    3.王旻先生，1969 年 2 月出生，中共党员，博士。历任中国人民大学讲师、
中国证监会培训中心主任科员、机构部主任科员、副处长，风险办副处长、处长，
中国证监会上海专员办党委委员、副专员，河北证监局党委委员、副局长，中国
证券业协会党委委员、副会长兼秘书长，建投中信资产管理公司总经理、华证资
产管理公司党委副书记、总经理，国浩律师（北京）事务所高级顾问，上海复星
集团高级副总裁、上海氢誉科技集团公司总经理等职务。现任北京大至咨询有限
公司 CEO，兼任诚通混改私募基金管理有限公司董事、中证信用增进股份有限
公司独立董事、天津七一二通信广播股份有限公司独立董事、睿远基金管理有限
公司独立董事等职务，本公司独立董事。
    4.董晓林女士，1963 年 9 月出生，民盟盟员，博士，教授、博士生导师。历
任南京农业大学经管学院助教、讲师、副教授、教授。现任南京农业大学金融学
院教授，兼任徽商银行股份有限公司外部监事、无锡农村商业银行股份有限公司
外部监事等职务，本公司独立董事。
    5.吴梦云女士，1975 年 12 月出生，中共党员，博士，教授，博士生导师。
历任江苏大学财经学院副教授、会计系主任、副院长、教授、党委书记、院长。
现任上海立信会计金融学院特聘教授，兼任镇江新区公用建设发展有限公司外部


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董事、江苏徐矿能源股份有限公司独立董事、上海海优威新材料股份有限公司独
立董事等职务，本公司独立董事。
    截至目前，除上述披露信息外，上述候选人与本公司、本公司董事、监事、
高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公
司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》第
3.2.2 条规定的情形，不存在法律法规规定的其他不得担任公司独立董事的情形。




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议案三：

 关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案

各位股东：
    公司第三届监事会任期已经届满，监事会需进行换届选举。根据《公司章程》
等规定，公司监事会由 7 名监事组成，其中职工代表的比例不低于三分之一。经
2023 年 8 月 24 日召开的公司第三届监事会第十二次会议审议通过，监事会提名
秦雁先生、黄涛女士、田志华先生、鲁振国先生为第四届监事会非职工代表监事
候选人（简历见附件），并提请股东大会选举前述候选人为公司第四届监事会非
职工代表监事。上述非职工代表监事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职
工大会选举的 3 名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。
    根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述非职工代表监事候选人
经股东大会选举通过之日起正式任职，任期 3 年。


    以上议案，请予审议。




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附件：第四届监事会非职工代表监事候选人简历
    1.秦雁先生，1973 年 10 月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任公司
南京中山东路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展部经理助理、研究
所副所长、所长，投资管理总部总经理、公司总裁助理、富安达基金管理有限公
司董事长、公司固定收益总部总经理、金融衍生品部总经理，公司副总裁、党委
委员。现任本公司党委副书记、监事会主席。
    2.黄涛女士，1972 年 2 月出生，中共党员，本科。先后在南京造漆厂老色漆
车间、杭州经营部工作，历任南京天龙股份有限公司财务部科员，南京龙华汽车
涂料有限公司财务部科员，南京化学工业总公司（原南京化工局）财务部科员，
南京化建产业（集团）有限公司财务部部长助理，南京新工投资集团有限责任公
司财务管理部副经理。现任南京新工投资集团有限责任公司副总会计师、计划财
务部部长，兼任南京高新技术产业投资集团有限责任公司财务负责人、紫金信托
有限责任公司监事等职务，本公司监事。
    3.田志华先生，1972 年 3 月出生，九三学社社员，硕士。历任深圳华通电机
有限公司主管会计，徐州宝山精密五金塑胶部件有限公司财务经理，江苏国豪医
药集团有限公司财务总监，南京农垦产业（集团）有限公司财务经理。现任南京
农垦产业（集团）有限公司副总经理、总会计师，兼任南京新农土地整理发展有
限责任公司总会计师、南京青龙山健康小镇开发建设有限公司总会计师、南京农
垦供应链有限公司执行董事等职务，本公司监事。
    4.鲁振国先生，1976 年 9 月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任南京
市液化石油气公司行政主管，南京百江液化气有限公司行政主管，南京东部路桥
总公司人事主管，南京长发房地产开发有限责任公司部门副主任、主任，南京长
发联合商业管理有限公司总经理。现任南京长发九通科技有限责任公司常务副总
经理，兼任南京长发商业管理有限公司执行董事、总经理，南京长发房地产开发
有限责任公司总经理助理等职务。
    截至目前，除上述披露信息外，上述候选人与本公司、本公司董事、监事、
高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公
司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》第
3.2.2 条规定的情形，不存在法律法规规定的其他不得担任公司监事的情形。


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