贵阳银行股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议材料

        （股票代码：601997）




           2023年8月8日
贵阳银行股份有限公司                     2023 年第一次临时股东大会




                       文件目录


会议议程I
会议须知II
议案 1 关于选举张文婷女士为贵阳银行股份有限公司监事的议案
议案 2 关于选举吕凡先生为贵阳银行股份有限公司外部监事的议
           案3
议案 3 关于选举彭文宗先生为贵阳银行股份有限公司外部监事的议
          案5
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                         会议议程

会议时间：2023 年 8 月 8 日上午 9:30

会议地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务
区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
召开方式：现场会议+网络投票

召 集 人：本行董事会


一、宣读股东大会会议须知

二、审议议案
三、提问交流
四、宣布出席会议股东人数、代表股份数
五、推选计票人、监票人
六、对议案投票表决
七、宣布现场会议表决结果
八、律师宣读法律意见书




                               I
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                          会议须知

      为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效
率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）、 中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、
中国证监会《上市公司股东大会规则》、本行《公司章程》及《股东大
会议事规则》等相关规定，特制定本须知。

      一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和
《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
      二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持

有表决权的股份总数之前，会议登记终止。
      三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后
应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大
会的正常秩序。
      四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、
质询权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（即 2023 年 8 月
1 日）质押本行股权数量达到或超过其持有本行股份的 50%的股东，其
投票表决权将被限制；股权登记日（即 2023 年 8 月 1 日）在本行授信
逾期的股东，其投票表决权将被限制。
      五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言
或提问时应首先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。股东发
言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不得超过两次，
每次发言原则上不超过 2 分钟。

                                 II
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      六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回

答股东的问题。
      七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。
现场投票方法：每项议案逐项表决,股东以其所持有的有表决权的股份

数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票表决时，应
在“赞成”“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，未填、错填、
字迹无法辨认的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网络投
票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一表决
权只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和网络
重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投票结

果合计形成最终表决结果，并予以公告。
      八、本次股东大会第 1、2、3 项议案对中小投资者单独计票。
      九、本行董事会聘请北京市金杜律师事务所执业律师参加本次股
东大会，并出具法律意见。
      十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股
东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。




                              III
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  会议议案一




  关于选举张文婷女士为贵阳银行股份有限
            公司监事的议案


各位股东：

      因工作原因，张瑞新先生已于 2022 年 11 月 15 日辞去本行监事、

监事会提名委员会委员职务，现已不再担任本行任何职务。

      根据《公司法》等法律法规、监管机构的相关规则以及《公司章

程》等相关规定，本行监事会提名委员会提名张文婷女士为本行第五

届监事会监事候选人。经监事会提名委员会初步审核，张文婷女士符

合《公司法》及其他相关法律法规规定的监事任职资格，其简历见附

件。同时，经本行第五届监事会 2023 年度第二次临时会议审议，同

意提名张文婷女士为本行第五届监事会监事候选人，任期与本届监事

会一致。现提请股东大会选举张文婷女士为本行第五届监事会监事。

      以上议案，请予审议。



      附件：张文婷女士简历




                                     贵阳银行股份有限公司监事会

                                         2023 年 8 月 8 日


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附件　


                       张文婷女士简历　

      张文婷女士，苗族，籍贯湖南麻阳，出生于 1983 年 2 月，大学

本科学历，经济学学士学位，会计中级职称，现为贵阳市财政局直属

事业单位贵阳市地方国有金融资本运行评价中心管理岗人员。曾任武

汉职业技术学院后勤集团会计，贵州展意广告制作有限公司会计，贵

州省贵阳市财政监督检查执法大队九级职员。

      截至本次股东大会通知发出之日，张文婷女士与本行的董事、监

事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关

系；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范

运作》规定的不得被提名担任本行监事的情形；未持有本行股票。




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  会议议案二




    关于选举吕凡先生为贵阳银行股份有限
            公司外部监事的议案
各位股东：
      因在本行连任时间即将满六年，陈立明先生于 2023 年 7 月 20 日
辞去本行外部监事、监事会监督委员会主任委员职务。由于陈立明先
生的辞职导致本行监事会外部监事人数低于法定最低人数，在股东大
会选举出新的外部监事前，陈立明先生按照《公司法》等法律法规和
《公司章程》的规定，继续履行外部监事职责。
      根据《公司法》等法律法规、监管机构的相关规则以及《公司章
程》等相关规定，本行监事会提名委员会提名吕凡先生为本行第五届
监事会外部监事候选人，经监事会提名委员会初步审核，吕凡先生符
合《公司法》及其他相关法律法规规定的外部监事任职资格，其简历
见附件。同时，经本行第五届监事会 2023 年度第二次临时会议审议，
同意提名吕凡先生为本行第五届监事会外部监事候选人，任期与本届
监事会一致。现提请股东大会选举吕凡先生为本行第五届监事会外部
监事。
      以上议案，请予审议。


      附件：吕凡先生简历


                                    贵阳银行股份有限公司监事会
                                        2023 年 8 月 8 日

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附件　


                       吕凡先生简历　

      吕凡先生，汉族，籍贯湖北荆州，出生于 1979 年 6 月，研究生

学历，博士学位，副教授职称，现任贵州大学管理学院会计系主任，

贵州乌当农商银行独立董事。曾任贵州正华矿业有限责任公司兼职财

务总监，贵州省金圣智博房地产有限公司兼职财务总监，先后担任惠

水县农村商业银行独立董事、外部监事。先后获得企业管理、MBA、

EMBA 导师资格，发表论文二十余篇，承担省级课题三项。

      截至本次股东大会通知发出之日，吕凡先生与本行的董事、监事、

高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系；

不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》

规定的不得被提名担任本行监事的情形；未持有本行股票。




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  会议议案三

                    　
  关于选举彭文宗先生为贵阳银行股份有限
          公司外部监事的议案

各位股东：
      因在本行连任时间即将满六年，朱山先生于 2023 年 7 月 20 日辞
去本行外部监事、监事会提名委员会主任委员职务。由于朱山先生的
辞职导致本行监事会外部监事人数低于法定最低人数，在股东大会选
举出新的外部监事前，朱山先生按照《公司法》等法律法规和《公司
章程》的规定，继续履行外部监事职责。
      根据《公司法》等法律法规、监管机构的相关规则以及《公司章
程》等相关规定，本行监事会提名委员会提名彭文宗先生为本行第五
届监事会外部监事候选人，经监事会提名委员会初步审核，彭文宗先
生符合《公司法》及其他相关法律法规规定的外部监事任职资格，其
简历见附件。同时，经本行第五届监事会 2023 年度第二次临时会议
审议，同意提名彭文宗先生为本行第五届监事会外部监事候选人，任
期与本届监事会一致。现提请股东大会选举彭文宗先生为本行第五届
监事会外部监事。
      以上议案，请予审议。


      附件：彭文宗先生简历

                                    贵阳银行股份有限公司监事会
                                         2023 年 8 月 8 日



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附件　


                       彭文宗先生简历　

      彭文宗先生，布依族，籍贯湖南邵阳，出生于 1972 年 4 月，大

学本科学历，学士学位，执业律师，现任贵州桓智律师事务所合伙人、
主任，贵州益佰制药股份有限公司独立董事。曾任贵州大公律师事务
所专职律师、贵州驰宇律师事务所合伙人。先后担任贵州省国有资产

监督管理委员会、华能贵诚信托有限公司、中国振华（集团）科技股
份有限公司等多家单位、大型国企、上市公司法律顾问。
      截至本次股东大会通知发出之日，彭文宗先生与本行的董事、监
事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关
系；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范
运作》规定的不得被提名担任本行监事的情形；未持有本行股票。




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