南京音飞储存设备（集团）股份有限公司
          股东大会议事规则




              2023 年 10 月
                   南京音飞储存设备（集团）股份有限公司
                                             股东大会议事规则



                                                          目        录


第一章 总则................................................................................................................ 1

第二章 股东大会的职权............................................................................................ 1

第三章 股东大会的授权............................................................................................ 2

第四章 股东大会的召开程序.................................................................................... 2

      第一节         股东大会的召集.................................................................................... 2

      第二节 股东大会的提案与通知.......................................................................... 3

      第三节        出席股东大会的股东资格认定与会议登记......................................... 5

      第四节 股东大会的召开...................................................................................... 6

      第五节        股东大会纪律......................................................................................... 9

第五章        附则................................................................................................................ 9
                             第一章    总则

    第一条 为进一步明确南京音飞储存设备（集团）股份有限公司（以下简称
“公司”）股东大会的职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，
保证股东大会会议程序及决议的合法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规和《南
京音飞储存设备（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，制定本规则。

    第二条 股东大会分为年度股东大会、临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，并应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期
召开，出现《公司法》第一百条和《公司章程》第四十三条规定的应当召开临时
股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。

    第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全
体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

    第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权，
不得干涉股东对自身权利的处分。


                        第二章   股东大会的职权

    第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
    （一）决定公司的经营方针和投资计划；
    （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
    （三）审议批准董事会的报告；
    （四）审议批准监事会报告；
    （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
    （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
    （八）对发行公司债券、可转换债券作出决议；
    （九）对公司合并、分立、分拆、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
    （十）修改公司章程；
    （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
    （十二）审议批准公司章程第一百一十条规定的担保事项；
    （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
    （十四）审议批准变更募集资金用途事项；
    （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
    （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本公司章程规定应当由股东大会
决定的其他事项。



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                        第三章    股东大会的授权

    第六条 法律、法规、《公司章程》规定应当由股东大会决定的事项，必须
由股东大会对该等事项进行审议，不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个
人代为行使,以保障公司股东对该等事项的决策权。

     第七条 为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会将其决定有关
对外投资、收购、出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的
职权明确并有限授予董事会如下：
    （一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
    （二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民
币；
    （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
    （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净
资产的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
    （五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％
以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
    （六）除《公司章程》第一百一十条规定的须提交股东大会审议通过的对外
担保之外的其他对外担保事项；
    （七）公司与关联自然人发生的金额为 30 万元人民币以上、低于 300 万元
人民币的关联交易，或者与关联自然人发生的金额为 30 万元人民币以上、占公
司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5%的关联交易；
    （八）公司与关联法人发生的金额为 300 万元人民币以上、低于 3000 万元
人民币，且占公司最近一期审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。




                      第四章     股东大会的召开程序


                       第一节      股东大会的召集


    第八条 董事会应当在本规则第二条规定的期限内按时召集股东大会。

    第九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由。

    第十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向

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董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。

    第十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临
时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    第十二条 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集
和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可
以自行召集和主持。

     第十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向上海证券交易所备案。在股东大会决议公告时，召集股东持股比例不得低
于 10%。召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向上海证券交
易所提交有关证明材料。

    第十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。

       第十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。


                       第二节 股东大会的提案与通知


    第十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

    第十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会

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补充通知，公告临时提案的内容。
    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十六条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。

    第十八条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前书面通知各股东，临时
股东大会应当于会议召开 15 日前书面通知各股东。
    公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日，但包括公告日。

    第十九条 股东大会的通知包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点和会议期限；
    （二）提交会议审议的事项和提案；
    （三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理
人不必是公司的股东；
    （四）有权出席股东大会的股权登记日；
    （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
    （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
    股东大会采用网络或其他通讯表决方式的，应当在股东大会通知中明确载明
网络或其他通讯表决方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票
的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股
东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午
3:00。
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。

    第二十条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨
论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披
露独立董事的意见及理由。

    第二十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容:
    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
    （三）披露持有本公司股份数量；
    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    如果股东大会选举两名及以上董事或非职工监事，股东大会就选举董事、监
事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

    第二十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，

                                  4
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少2个工作日通知全体股东并说明原因。


             第三节   出席股东大会的股东资格认定与会议登记


    第二十三条 股权登记日登记在册的公司的所有普通股股东（含表决权恢复
的优先股股东）或其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、法规及《公
司章程》行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。
    股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和在授权范围内行
使表决权。

     第二十四条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证
件。
    自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有
效证件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
     第二十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

     第二十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
    （一）代理人的姓名；
    （二）是否具有表决权；
    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
    （四）委托书签发日期和有效期限；
    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
    委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。

    第二十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。

    第二十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明

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参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

    第二十九条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。


                        第四节 股东大会的召开


    第三十条 公司召开股东大会的地点为公司住所所在地。
    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方
式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

    第三十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董
事共同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持
人，继续开会。

    第三十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第三十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明，但是涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开的除外。

    第三十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数。

    第三十五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有本公司的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提

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出最低持股比例限制。

     第三十六条 股东大会采取记名方式投票表决。同一表决权只能选择现场、
网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为
准。

    第三十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数通过。
    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。

    第三十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
    （一）董事会和监事会的工作报告；
    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （三）非由职工代表担任的董事会和监事会成员的任免；
    （四）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
    （五）公司年度预算方案、决算方案；
    （六）公司年度报告；
    （七）除法律、行政法规规定或者本公司章程规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。

    第三十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
    （一）公司增加或者减少注册资本；
    （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
    （三）公司章程的修改；
    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
    （五）股权激励计划；
    （六）法律、行政法规或本公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

     第四十条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所
持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序如下：
    （一）股东大会审议有关关联交易事项时，有关联关系的股东应当回避；会
议需要关联股东到会进行说明的，关联股东有责任和义务到会如实作出说明；
    （二）有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项，由会议主持人在会
议开始时宣布并在表决票上作出明确表示。
    （三）股东大会对有关关联交易事项表决时，在扣除关联股东所代表的有表
决权的股份数后，经出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通
过。

    第四十一条   除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一

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事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予
表决。

    第四十二条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改。否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

     第四十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一:同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与相关股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
     未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第四十四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。通过网络或者
其他通讯方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的
投票结果。
    股东大会现场结束时间不得早于网络或其他通讯方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络或其他通讯表决方式中所涉及
的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
保密义务。

    第四十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。

    第四十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会。

    第四十七条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
    提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议公告中作特别提示。

    第四十八条 股东大会应有会议记录，会议记录由董事会秘书负责，会议记
录应记载以下内容:
    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理

                                   8
和其他高级管理人员姓名；
    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
    （六）律师及计票人、监票人姓名；
    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

    第四十九条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人
应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当
与出席股东的签名册及代理出席的委托书及其它方式表决情况的有效资料一并
保存，保存期限为 10 年。


                         第五节   股东大会纪律


    第五十条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。

    第五十一条 除公司董事、监事、高级管理人员、已办理出席会议登记手续
的股东或代理人、召集人邀请的人士以外，公司有权拒绝其他人士入场。

    第五十二条 大会主持人可要求下列人员退场：
    （一）无资格出席会议者；
    （二）扰乱会场秩序者；
    （三）衣帽不整有伤风化者；
    （四）携带危险物品者；
    （五）其他必须退场者。
    上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施使其退场。
    以股东或股东代理人身份出席会议的人士，其所提交的身份证明文件、授权
委托文件等不符合相关法律、行政法规、公司章程和本规则规定的，视为本条第
（一）项所规定的无资格出席会议者，大会主持人有权要求其退场。

                             第五章    附则

    第五十三条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。

    第五十四条   本规则自股东大会通过之日起施行。股东大会授权董事会负责
解释。

    第五十五条   本规则未作规定的，适用有关法律、法规和《公司章程》的规

                                   9
定。

    第五十六条   本规则与不时颁布的法律、法规的规定冲突的，以法律、法规
的规定为准。

    第五十七条 股东大会授权董事会根据有关法律、法规或《公司章程》的规
定，修订本规则，报股东大会批准。




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