上海市锦天城律师事务所
关于博通集成电路（上海）股份有限公司
       2023 年第一次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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                         上海市锦天城律师事务所

             关于博通集成电路（上海）股份有限公司

                   2023 年第一次临时股东大会的

                               法律意见书


致：博通集成电路（上海）股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受博通集成电路（上海）
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规
范性文件以及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必
要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 年
11 月 2 日在指定信息披露媒体上刊登《博通集成电路（上海）股份有限公司关
于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地
点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股
东大会的召开日期已达 15 日。

    本次股东大会现场会议于 2023 年 11 月 17 日下午 14:30 在上海市浦东新区
张东路 1387 号 41 幢一楼会议室召开。网络投票通过上海证券交易所网络投票系
统进行（其中，通过交易系统投票平台的投票时间为 2023 年 11 月 17 日 9:15-9:25，


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9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2023 年 11 月 17 日
9:15-15:00）。

    本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东大会会议人员的资格

    1、出席会议的股东及股东代理人

    经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权股份
43,212,598 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 28.7270%。

    经核查，现场出席会议的股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。

    通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身
份。

    2、出席会议的其他人员

    经核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，
其出席会议的资格均合法有效。

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

三、 本次股东大会审议的议案

    经核查，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范围，并
且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生
对通知的议案进行修改的情形。

四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票、网络投票
相结合的表决方式，对审议事项进行了表决，审议通过以下议案：

    1、 审议通过《关于聘请公司 2023 年度外部审计机构的议案》


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    表决结果：同意 43,212,598 股，占与会有表决权股份总数的 100.0000%；反
对 0 股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占与会有表决权股份
总数的 0.0000%。

    2、 逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会非独立董事候
选人提名的议案》

    2.01 选举非独立董事 Pengfei Zhang

    表决结果：同意 43,211,798 股，占与会有表决权股份总数的 99.9981%。Pengfei
Zhang 当选公司第三届董事会非独立董事。

    2.02 选举非独立董事高秉强

    表决结果：同意 43,211,798 股，占与会有表决权股份总数的 99.9981%。高
秉强当选公司第三届董事会非独立董事。

    2.03 选举非独立董事初家祥

    表决结果：同意 43,211,801 股，占与会有表决权股份总数的 99.9981%。初
家祥当选公司第三届董事会非独立董事。

    3、 逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会独立董事候选
人提名的议案》

    3.01 选举独立董事卢坤材

    表决结果：同意 43,211,798 股，占与会有表决权股份总数的 99.9981%。卢
坤材当选公司第三届董事会独立董事。

    3.02 选举独立董事张翼

    表决结果：同意 43,211,800 股，占与会有表决权股份总数的 99.9981%。张
翼当选公司第三届董事会独立董事。

    4、 逐项审议通过《关于提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

    4.01 选举非职工代表监事 Shu Chen

    表决结果：同意 43,211,798 股，占与会有表决权股份总数的 99.9981%。Shu
Chen 当选公司第三届监事会非职工代表监事。

    4.02 选举非职工代表监事 Xisheng Zhang

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    表决结果：同意 43,211,798 股，占与会有表决权股份总数的 99.9981%。
Xisheng Zhang 当选公司第三届监事会非职工代表监事。

    经核查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《上市公司股东
大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会
议通过的上述决议合法有效。

五、 结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜，均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

（以下无正文）




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