弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
弘元绿色能源股份有限公司
2022 年年度股东大会
会议资料
中国江苏
2023 年 5 月
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
目 录
一、2022 年年度股东大会会议须知 3
二、2022 年年度股东大会会议议程 5
三、2022 年年度股东大会会议议案 6
议案 1.《关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案》 6
议案 2.《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 13
议案 3.《关于公司 2022 年度独立董事述职报告的议案》 18
议案 4.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 26
议案 5.《2022 年年度报告正文及摘要》 30
议案 6.《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》 31
议案 7.《关于预计 2023 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议案》 32
议案 8.《关于预计 2023 年度使用自有资金进行委托理财的议案》 34
议案 9.《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》 35
议案 10.《关于开展外汇衍生品交易的议案》 36
议案 11.《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 37
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
会 议 须 知
为了维护弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法
权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大
会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，特制定本次股东
大会会议须知：
一、本次会议设立股东大会会务组，具体负责会议期间的组织及相关会务工
作。
二、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”），
应在办理会议登记手续时出示或提交本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股东账户卡、加盖法人公章的企业法人营业执照复印件（法人股东）、
授权委托书（股东代理人）、持股凭证等文件，经验证合格后领取股东大会资料，
方可出席。
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员于会议召开前半小
时准时到达会场签到确认参会资格。股东参会登记当天没有通过电话、邮件或传
真方式登记的股东，或不在现场会议签到表上登记签到的股东，或在会议主持人
宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份数后进场的股东，不能参加表决和
发言。
四、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状
态。
五、本次会议表决方式除现场投票外，还提供网络投票，公司将通过上海证
券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时
间内通过上述系统行使表决权。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
15-15:00。
六、股东在会议召开期间准备发言的,就相关问题提出质询的，应当先向大
会会务组申请，经大会主持人许可后方可发言。
七、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言的时间一般不得超过三分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持
人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会
议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。股东要求发言时，不得打断会议报告人
的报告或其他股东的发言，议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。股东及
股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东以
其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投
票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中
任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。
九、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议
正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并及时报告有关部门处理。
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
会 议 议 程
一、会议召开形式
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
二、会议时间
现场会议召开时间为：2023 年 5 月 17 日 14 点 00 分
网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-
15:00。
三、现场会议地点
无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼二楼会议室
四、见证律师
北京植德（上海）律师事务所
五、现场会议议程：
（一）董事会秘书介绍本次股东大会会议须知
（二）会议主持人宣布现场会议开始
（三）会议主持人或其指定人员宣读议案
（四）股东发言、提问及解答
（五）投票表决
（六）计票人计票，监票人监票
（七）会议主持人宣布表决结果及会议决议
（八）律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（九）与会人员签署会议决议和会议记录
（十）会议主持人宣布会议结束
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议案一
关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案
各位股东或授权代表：
2022 年，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会严格遵
守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公
司章程》、各议事规则等规定和要求，切实履行股东大会赋予董事会的各项职责，
贯彻落实股东大会作出的各项决议，坚持规范运作、科学决策，切实维护公司利
益和广大股东利益，积极推动公司各项重点工作的顺利开展。
报告期内，在全体股东的大力支持，董事会、管理层及公司员工的共同努力
下，公司稳步开展各项工作，积极拓展主营业务，发挥设备业务与单晶硅制造的
协同优势，延伸产业链，经营情况进一步向好。
现将公司董事会 2022 年工作情况汇报如下：
一、2022 年度工作情况回顾
报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司
章程》等相关的规定与要求，忠实履行董事会职责，切实维护投资者权益，认真
执行股东大会通过的各项决议，积极推动公司各项计划的执行，使公司持续健康
稳定发展。
2022 年，公司在巩固和拓展高端智能化装备制造业务的基础上，积极布局
产业链上下游产能。目前以单晶硅业务为支撑，以包头、徐州、无锡三大产业基
地为基础，以装备、硅料、硅片、电池、组件几大业务板块为核心的垂直一体化
格局已初步构建。
报告期内，公司实现营业收入 219.09 亿元，同比增长 100.72%；实现归属
于上市公司股东的净利润 30.33 亿元，同比增长 77.23%，归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润 25.43 亿元，较去年增长 77.35%。截止 2022 年 12
月 31 日，公司总资产 210.34 亿元，同比增长 45.15%。
二、2022 年董事会工作情况
2022 年，公司根据《公司法》及《公司章程》等相关规定开展董事会换届选
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举工作，第四届董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事。
（一）董事会召开情况
2022 年，公司共计召开了 21 次董事会，共审议了 82 项有关议案。具体情
况如下：
召开时间 召开届次 议案内容 表决情况
第三届董事会 《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》 通过
2022 年 1
第三十九次会
月 11 日 《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》 通过
议
《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》 通过
《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》 通过
2022 年 2 第三届董事会 《关于开设募集资金专项账户并签署监管协议的议案》 通过
月 24 日 第四十次会议 《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅
通过
项目的议案》
《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》 通过
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 通过
《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的
第三届董事会 通过
2022 年 3 议案》
第四十一次会
月8日 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
议
《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以
通过
募集资金等额置换的议案》
第三届董事会
2022 年 3
第四十二次会 《关于子公司签订重大销售合同的议案》 通过
月9日
议
第三届董事会
2022 年 3
第四十三次会 《关于公司签订重大销售合同的议案》 通过
月 17 日
议
《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分
通过
析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 通过
第三届董事会
2022 年 4 《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填
第四十四次会 通过
月 20 日 补措施及相关承诺的议案》
议
《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发
通过
行股票相关事宜的议案》
《关于<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性
通过
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限
通过
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
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《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第二期股票期
通过
权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
通过
票的议案》
《关于召开公司 2022 年第三次临时股东大会的议案》 通过
《关于公司 2021 年度总经理工作报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度董事会审计委员会履职情况报告》 通过
《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》 通过
《2021 年年度报告正文及摘要》 通过
《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
通过
议案》
《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议
第三届董事会 通过
2022 年 4 案》
第四十五次会
月 27 日 《关于预计 2022 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公
议 通过
司提供担保的议案》
《关于预计 2022 年度使用自有资金进行委托理财的议案》 通过
《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》 通过
《关于修订公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的
通过
议案》
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划首次授予的激励
通过
股份第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》 通过
《关于向全资子公司增资的议案》 通过
《关于召开公司 2021 年年度股东大会的议案》 通过
第三届董事会 《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》 通过
2022 年 5
第四十六次会 《关于召开公司 2022 年第四次临时股东大会的议案》
月 13 日 通过
议
《关于调整公司第二期股票期权与限制性股票激励计划激励
通过
权益数量及价格的议案》
第三届董事会
2022 年 6 《关于调整公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次
第四十七次会 通过
月 14 日 授予激励对象名单及授予权益数量的议案》
议
《关于向公司第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对
通过
象首次授予权益的议案》
《关于投资建设年产 40GW 单晶硅拉晶及配套生产项目的议
第三届董事会 通过
2022 年 6 案》
第四十八次会
月 22 日 《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 通过
议
《关于召开公司 2022 年第五次临时股东大会的议案》 通过
第三届董事会 《关于修订公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》 通过
2022 年 8
第四十九次会 《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》 通过
月8日
议 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 通过
8
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《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填
通过
补措施及相关承诺（修订稿）的议案》
2022 年 8 第三届董事会 《关于投资建设徐州新能源产业园的议案》 通过
月 15 日 第五十次会议 《关于召开公司 2022 年第六次临时股东大会的议案》 通过
第三届董事会 《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》 通过
2022 年 8
第五十一次会 《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
月 29 日 通过
议 项报告的议案》
第三届董事会
2022 年 9 《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案（二次修订稿）的
第五十二次会 通过
月 21 日 议案》
议
第三届董事会
2022 年 9
第五十三次会 《关于提前赎回“上 22 转债”的议案》 通过
月 28 日
议
第三届董事会
2022 年 10
第五十四次会 《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》 通过
月9日
议
第三届董事会 《关于子公司签订单晶硅片销售合同的议案》 通过
2022 年 10
第五十五次会 《关于子公司签订 N 型硅材料产品销售合同的议案》
月 17 日 通过
议
《关于调整第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励权益数
通过
量及回购价格的议案》
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划回购注销部分激
通过
第三届董事会 励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
2022 年 11
第五十六次会 《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划预留授予的激励
月 18 日 通过
议 股份第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和注销部分股票期 通过
权的议案》
《关于二次修订公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案（三次修订稿）的
通过
第三届董事会 议案》
2022 年 11
第五十七次会 《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分
月 24 日 通过
议 析报告（修订稿）的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填
通过
补措施及相关承诺（二次修订稿）的议案》
《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》 通过
第三届董事会 《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》 通过
2022 年 12
第五十八次会 《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 通过
月 12 日
议 《关于预计公司日常关联交易的议案》 通过
《关于召开公司 2022 年第七次临时股东大会的议案》 通过
《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 通过
2022 年 12 第四届董事会
《关于选举公司第四届董事会专业委员会成员的议案》 通过
月 28 日 第一次会议
《关于聘任公司总经理的议案》 通过
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《关于聘任公司副总经理的议案》 通过
《关于聘任公司财务总监的议案》 通过
《关于聘任公司董事会秘书的议案》 通过
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2022 年度，公司共计召开了 8 次股东大会，其中 7 次临时股东大会，1 次年
度股东大会，共审议了 32 项有关议案。公司董事会根据《公司法》、《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真
执行公司股东大会通过的各项决议。股东大会召开具体情况如下：
召开时间 召开届次 议案内容 表决情况
2022 年 1 2022 年第一次
《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》 通过
月 28 日 临时股东大会
《关于投资建设年产 15 万吨高纯工业硅及 10 万吨高纯晶硅
2022 年 3 2022 年第二次 通过
项目的议案》
月 18 日 临时股东大会
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分
通过
析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填
通过
2022 年 5 2022 年第三次 补措施及相关承诺的议案》
月 12 日 临时股东大会 《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发
通过
行股票相关事宜的议案》
《关于<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性
通过
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限
通过
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第二期股票期
通过
权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》 通过
2022 年 5 2021 年年度股 《2021 年年度报告正文及摘要》 通过
月 18 日 东大会 《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议
通过
案》
《关于预计 2022 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公
通过
司提供担保的议案》
《关于预计 2022 年度使用自有资金进行委托理财的议案》 通过
10
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》 通过
《关于修订公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>
通过
的议案》
2022 年 5 2022 年第四次
《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》 未通过
月 30 日 临时股东大会
《关于投资建设年产 40GW 单晶硅拉晶及配套生产项目的议
2022 年 7 2022 年第五次 通过
案》
月8日 临时股东大会
《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 通过
2022 年 8 2022 年第六次
《关于投资建设徐州新能源产业园的议案》 通过
月 31 日 临时股东大会
《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 通过
《关于预计公司日常关联交易的议案》 通过
2022 年 12 2022 年第七次
《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》 通过
月 28 日 临时股东大会
《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》 通过
《关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案》 通过
（三）董事会专门委员会召开情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。各专门委员会依据各自工作细则规定的职权范围进行运作，并
就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
（四）董事会履职情况
公司全体董事勤勉、尽责，了解公司的整体经营状况和生产情况，在审核各
项议案的过程中，均结合行业整体情况及公司实际情况进行论证，充分考虑相关
风险因素，积极维护公司及广大投资者的利益。2022 年，在董事会的带领下，公
司稳步有序地推进了股权激励、“上 22 转债”的发行及赎回、向特定对象发行 A
股股票等工作。
（五）独立董事履职情况
公司的独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《独立董事
工作制度》等相关规定履行职责，积极参与公司相关会议，关注行业动态及公司
重大事项，运用专业知识对公司财务报告、公司治理等重大事项作出客观评判，
充分发挥了独立董事作用，切实维护公司利益和全体股东的合法权益。
（五）公司信息披露情况
公司董事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律、法规等规范
性文件，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作
水平和透明度。公司信息披露真实、准确、及时、完整，没有虚假记载、误导性
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
陈述或重大遗漏，保证了披露信息的准确性、可靠性和有用性。
（六）投资者关系管理工作
公司高度重视投资者关系的管理工作，除规定的信息披露途径外，公司还提
供多渠道、全方位的投资者关系服务，包括开展业绩说明会、“上证 e 互动”、企
业邮箱、投资者热线电话等多种方式与投资者互动，耐心倾听投资者的心声和建
议，加深了投资者对公司的了解和认同，促进公司与市场投资者之间长期、稳定
的良好互动关系。
三、2023 年董事会工作重点
2023 年，公司董事会将继续严格按照法律、法规、规范性文件及《公司章
程》等相关规定忠实勤勉地履行职责。同时，根据公司总体发展战略要求，按照
确定的工作思路和重点工作计划，科学谨慎决策、认真组织落实，实现公司健康、
稳定地发展。董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，认真贯彻股东大会的
各项决议，勤勉履职，保障重点投资项目有序推进及落地。同时，优化内部控制
流程，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续发展。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
2023 年 5 月 17 日
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
议案二
关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案
各位股东或授权代表：
2022 年度，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关规定和
要求，本着对全体股东认真负责的态度，勤勉尽责地履行监督职能，对公司依法
运作情况、财务情况、关联交易、对外担保、募集资金使用与管理、股权激励情
况等事项进行了监督，为公司的规范运作和发展起到了积极的作用，切实维护公
司及股东特别是中小股东的权益。现将 2022 年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会工作情况
2022年度，公司第三届监事会任期届满，完成了监事会换届选举工作。根
据公司2022年第七次临时股东大会、职工代表大会及第四届监事会第一次会议
选举结果，公司第四届监事会成员为杭岳彪先生、陈念淮先生、朱永忠先生，
其中杭岳彪先生担任监事会主席，朱永忠先生担任职工代表监事。
报告期内，公司监事会共召开14次会议，并列席了历次董事会现场会议、
股东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。监事会会议召开情况如下：
表决情
召开时间 召开届次 议案内容
况
2022 年 1 第三届监事会第
《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》 通过
月 11 日 二十五次会议
2022 年 2 第三届监事会第 《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》 通过
月 24 日 二十六次会议 《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》 通过
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 通过
《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的
通过
2022 年 3 第三届监事会第 议案》
月8日 二十七次会议 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以
通过
募集资金等额置换的议案》
《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 通过
2022 年 4 第三届监事会第
《关于公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》 通过
月 20 日 二十八次会议
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案的议案》 通过
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分
通过
析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填
通过
补措施及相关承诺的议案》
《关于<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性
通过
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限
通过
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限
通过
制性股票激励计划激励对象人员名单的议案》
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股
通过
票的议案》
《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》 通过
《2021 年年度报告正文及摘要》 通过
《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
通过
议案》
《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》 通过
《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议
2022 年 4 第三届监事会第 通过
案》
月 27 日 二十九次会议
《关于预计 2022 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公
通过
司提供担保的议案》
《关于预计 2022 年度使用自有资金进行委托理财的议案》 通过
《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案》 通过
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划首次授予的激励
通过
股份第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》 通过
《关于调整公司第二期股票期权与限制性股票激励计划激励
通过
权益数量及价格的议案》
2022 年 6 第三届监事会第 《关于调整公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次
通过
月 14 日 三十次会议 授予激励对象名单及授予权益数量的议案》
《关于向公司第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对
通过
象首次授予权益的议案》
《关于修订公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》 通过
2022 年 8 第三届监事会第
《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 通过
月8日 三十一次会议
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填
通过
补措施及相关承诺（修订稿）的议案》
《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》 通过
2022 年 8 第三届监事会第
《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
月 29 日 三十二次会议 通过
项报告的议案》
14
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
2022 年 9 第三届监事会第 《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案（二次修订稿）的
通过
月 21 日 三十三次会议 议案》
2022 年 10 第三届监事会第
《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》 通过
月9日 三十四次会议
《关于调整第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励权益数
通过
量及回购价格的议案》
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划回购注销部分激
通过
励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
2022 年 11 第三届监事会第
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划预留授予的激励
月 18 日 三十五次会议 通过
股份第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分激
励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和注销部分股票期权的 通过
议案》
《关于二次修订公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》 通过
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案（三次修订稿）的议
通过
案》
2022 年 11 第三届监事会第
《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分
月 24 日 三十六次会议 通过
析报告（修订稿）的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补
通过
措施及相关承诺（二次修订稿）的议案》
2022 年 12 第三届监事会第 《关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案》 通过
月 12 日 三十七次会议 《关于预计公司日常关联交易的议案》 通过
2022 年 12 第四届监事会第
《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 通过
月 28 日 一次会议
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对
公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规及规
范性文件的规定，认真履行职责。公司监事列席了历次公司召开的董事会和股
东大会，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项，董事会对股
东大会决议的执行情况，对以及公司高级管理人员履行工作职责情况等进行了
严格的监督。监事会认为：2022年度公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、
《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制
度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司
15
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
章程》，或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司2022年度的财务状况、财务管理和经营成果进行
了核查，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制完善、财务管理规范，财
务状况良好。2022年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和
经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司2022年度关联交易情况进行了核查，监事会认
为：公司增资内蒙古鑫元硅材料科技有限公司符合公司的发展战略，有利于公
司的长远发展。本次交易决策程序符合有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定，不存在损害公司以及公司股东特别是中小股东利益的情况。
（四）公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司2022年度对外担保情况进行了核查，监事会认
为：公司的对外担保事项均按《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《公司章程》的规定履行了审议和
披露程序，公司不存在违规担保的情形，不存在被控股股东及其关联方占用资
金的情况。
（五）公司募集资金使用与管理情况
报告期内，监事会对公司2022年度募集资金使用与管理情况进行了核查，
监事会认为：公司募集资金的使用与管理符合中国证券监督管理委员会、上海
证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募
集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（六）公司收购、出售资产情况
报告期内，监事会对公司 2022 年度收购及出售资产的交易情况进行了核查，
监事会认为：报告期内，公司未发生重大收购及出售资产交易的情况。
（七）股权激励情况
报告期内，监事会对公司第二期股票期权与限制性股票激励计划的授予、公
司第一期（2019 年）限制性股票激励计划首次授予的激励股份第二个解除限售
期解除限售条件成就、调整第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励权益数
16
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
量及回购价格、回购注销第一期（2019 年）限制性股票激励计划部分激励对象
已获授但尚未解锁限制性股票等事项进行了认真审议，监事会认为：公司报告期
内激励股份解除限售暨上市，股份数量及回购价格调整和回购注销事项符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《第一
期（2019 年）限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，程序合法合规，不会
对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉
尽职，也不存在损害公司及全体股东的利益的情况。
三、公司监事会 2023 年度工作计划
2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规
及公司制度的要求，充分发挥发挥监事会在上市公司治理中的作用，认真履行和
独立行使监事会的监督职权和职责。同时，加强对公司业务经营、三会运作、内
部控制建设、董事及高级管理人员履职等事项的监管，进一步促进公司的规范运
作，切实维护公司及全体股东的利益。
本议案已经公司第四届监事会第五次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：监事会
2023 年 5 月 17 日
17
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
议案三
关于公司 2022 年度独立董事述职报告的议案
各位股东或授权代表：
按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，作为弘元绿色能源
股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，2022年度我们恪尽职守，
积极履行了独立董事的职责，恰当行使了独立董事的权利，出席公司召开的相
关会议、参与公司的重大决策，我们秉持着独立、公正的立场对相关事项发表
看法，切实维护了全体股东的利益尤其是中小投资者的合法权益。
现将 2022 年度履行职责的情况向董事会汇报如下：
一、独立董事的基本情况
根据《公司章程》规定，公司设独立董事三名。报告期内公司第三届董事会
成员中独立董事为刘志庆、黄建康、赵俊武，公司于 2022 年 12 月 28 日召开的
2022 年第七次临时股东大会进行董事会换届选举，公司第四届董事会成员中独
立董事为赵俊武、祝祥军、武戈。独立董事个人履历如下:
1、赵俊武，男，新加坡国籍，1963 年出生，耶鲁大学博士后。曾任新加坡
工业研究院高级研究员、澳洲必和必拓集团项目经理、贝尔卡特集团亚洲研发中
心总经理、蓝思科技湘潭和长沙公司总经理、贝卡尔特全球太阳能事业部总裁、
奥音科技(镇江)有限公司顾问。现任湖南大科激光有限公司战略顾问，
VitaloAsia 亚洲区顾问。2019 年 12 月至今担任本公司独立董事。
2、祝祥军，男，中国国籍，1969 年出生，香港中文大学硕士研究生学历，
无境外永久居留权，中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师、
高级会计师。曾任无锡苏南日用工业品（集团）公司总账会计、江苏公证天业会
计师事务所高级经理、江苏阳光集团有限公司总经理助理、江苏鑫通光电科技有
限公司副总经理、财务总监、无锡福祈制药有限公司财务总监。2019 年 6 月至
今任卓和药业集团股份有限公司财务总监，2018 年 12 月至今任广西清之品制药
有限责任公司监事。2022 年 12 月至今担任本公司独立董事。
18
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
3、武戈，男，中国国籍，1968 年出生，日本名古屋大学博士，无境外永久
居留权，江南大学教授职称。1998 年 4 月至 2004 年 3 月日本名古屋大学公派访
问学者、日本学术振兴会研究员，2014 年 1 月任江南大学商学院副院长、2020
年 6 月任江南大学教务处副处长。2012 年起担任无锡市政协第十三届政协委员、
第十四和十五届政协常委。2022 年 12 月至今担任本公司独立董事。
4、刘志庆，男，中国国籍，1966 年出生，硕士学历，无境外永久居留权，
中国注册会计师，中国注册资产评估师。历任无锡宝光会计师事务所部门经理、
江苏公证天业会计师事务所高级经理、无锡宝光会计师事务所副所长、中辰电缆
股份有限公司财务总监、梦阳药业（上海）有限公司副总经理。2016 年 12 月至
2023 年 12 月担任本公司独立董事。
5、黄建康，中国国籍，无境外居留权，男，1965 年出生，博士学历，教授。
1986 年至 2010 年任职于南京审计大学，2010 年 3 月至今任江南大学商学院教
授。2017 年 3 月至 2023 年 12 月担任公司独立董事。
二、独立董事2022年度出席会议情况
参加股
参加董事会情况 东大会
独立董 情况
事姓名 以通讯 是否连续两 出席股
本年应参加 亲自出 委托出 缺席
方式参 次未亲自参 东大会
董事会次数 席次数 席次数 次数
加次数 加会议 的次数
赵俊武 21 21 12 / / 否 7
祝祥军 1 1 1 / / 否 1
武 戈 1 1 1 / / 否 1
刘志庆 20 20 11 / / 否 8
黄建康 20 20 11 / / 否 8
作为公司的独立董事, 我们本着勤勉务实和诚信负责的原则，通过现场考
察以及向公司问询等方式,详细了解公司整体经营情况。保证会议出席率, 认真
审阅会议材料，与公司经营管理层充分沟通，参与各议案的讨论并提出合理建
议，为董事会的正确决策发挥积极作用。
公司在2022年召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和
其它重大事项均履行了相关程序,合法有效。2022年,我们对董事会审议的相关
议案均投了赞成票,未对各项议案及其他事项提出异议。
19
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
三、发表独立意见情况
2022 年度，依据有关法律法规及相关制度规定，我们对公司的下列事项发
表了独立意见：
发表独立意见类型
序
发表独立意见事项 时间 黄建
号 刘志庆 赵俊武
康
《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关 2022 年 1
1 同意 同意 同意
联交易的议案》 月 11 日
《关于进一步明确公司公开发行可转换公
2 同意 同意 同意
司债券方案的议案》 2022 年 2
《关于公司公开发行可转换公司债券上市 月 24 日
3 同意 同意 同意
的议案》
《关于使用募集资金置换预先投入募投项
4 同意 同意 同意
目自筹资金的议案》
《关于使用募集资金向全资子公司提供借
5 同意 同意 同意
款实施募投项目的议案》
2022 年 3
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
6 月8日 同意 同意 同意
议案》
《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投
7 项目所需资金并以募集资金等额置换的议 同意 同意 同意
案》
《关于公司符合非公开发行股票条件的议
8 同意 同意 同意
案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票方
9 同意 同意 同意
案的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预
10 同意 同意 同意
案的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票募
11 同意 同意 同意
集资金使用可行性分析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况专项报
12 同意 同意 同意
告的议案》
2022 年 4
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊
月 27 日
13 薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的 同意 同意 同意
议案》
《关于<无锡上机数控股份有限公司第二
14 期股票期权与限制性股票激励计划（草 同意 同意 同意
案）>及其摘要的议案》
《关于制定<无锡上机数控股份有限公司
15 第二期股票期权与限制性股票激励计划实 同意 同意 同意
施考核管理办法>的议案》
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚
16 同意 同意 同意
未解锁的限制性股票的议案》
20
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
《关于公司 2021 年度募集资金存放与使
17 同意 同意 同意
用情况的专项报告的议案》
《关于公司 2021 年度内部控制评价报告
18 同意 同意 同意
的议案》
《关于公司 2021 年度利润分配及资本公
19 同意 同意 同意
积转增股本方案的议案》
《关于预计 2022 年度向银行申请综合授
20 同意 同意 同意
信额度并为全资子公司提供担保的议案》
2022 年 4
《关于预计 2022 年度使用自有资金进行
21 月 27 日 同意 同意 同意
委托理财的议案》
《关于续聘 2022 年度会计师事务所的议
22 同意 同意 同意
案》
《关于修订公司<董事、监事及高级管理
23 同意 同意 同意
人员薪酬管理制度>的议案》
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励
24 计划首次授予的激励股份第二个解除限售 同意 同意 同意
期解除限售条件成就的议案》
《关于调整公司第二期股票期权与限制性
25 股票激励计划激励权益数量及价格的议 同意 同意 同意
案》
《关于调整公司第二期股票期权与限制性
2022 年 6
26 股票激励计划首次授予激励对象名单及授 同意 同意 同意
月 14 日
予权益数量的议案》
《关于向公司第二期股票期权与限制性股
27 票激励计划激励对象首次授予权益的议 同意 同意 同意
案》
《关于修订公司 2022 年度非公开发行股
28 同意 同意 同意
票方案的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预
29 同意 同意 同意
案（修订稿）的议案》
2022 年 8
《关于公司前次募集资金使用情况专项报
30 月8日 同意 同意 同意
告的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊
31 薄即期回报、采取填补措施及相关承诺（修 同意 同意 同意
订稿）的议案》
《关于公司 2022 年半年度募集资金存放 2022 年 8
32 同意 同意 同意
与实际使用情况的专项报告的议案》 月 29 日
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预 2022 年 9
33 同意 同意 同意
案（二次修订稿）的议案》 月 21 日
2022 年 9
34 《关于提前赎回“上 22 转债”的议案》 同意 同意 同意
月 28 日
《关于调整第一期（2019 年）限制性股票
2022 年 11
35 激励计划激励权益数量及回购价格的议 同意 同意 同意
月 18 日
案》
21
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励
36 计划回购注销部分激励对象已获授但尚未 同意 同意 同意
解锁的限制性股票的议案》
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励
37 计划预留授予的激励股份第二个解除限售 同意 同意 同意
期解除限售条件成就的议案》
《关于第二期股票期权与限制性股票激励
计划回购注销部分激励对象已获授但尚未
38 同意 同意 同意
解锁的限制性股票和注销部分股票期权的
议案》
《关于二次修订公司 2022 年度非公开发
39 同意 同意 同意
行股票方案的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票预
40 同意 同意 同意
案（三次修订稿）的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票募 2022 年 11
41 集资金使用可行性分析报告（修订稿）的 月 24 日 同意 同意 同意
议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊
42 薄即期回报、采取填补措施及相关承诺（二 同意 同意 同意
次修订稿）的议案》
《关于选举公司第四届董事会非独立董事
43 同意 同意 同意
的议案》
2022 年 12
《关于选举公司第四届董事会独立董事的
44 月 12 日 同意 同意 同意
议案》
45 《关于预计公司日常关联交易的议案》 同意 同意 同意
发表独立意见类型
序
发表独立意见事项 时间 祝祥
号 赵俊武 武戈
军
46 《关于聘任公司总经理的议案》 同意 同意 同意
47 《关于聘任公司副总经理的议案》 2022 年 12 同意 同意 同意
48 《关于聘任公司财务总监的议案》 月 28 日 同意 同意 同意
49 《关于聘任公司董事会秘书的议案》 同意 同意 同意
四、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及《公司
章程》等关联交易制度严格执行。公司在审议日常关联交易的议案时，我们就相
关事项发表了事前认可及独立意见，公司审议和表决程序符合有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东合法权益，特别
是中小股东利益的情形。
22
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
（二）对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》等有关规范性文件要求,作为公司的独立董事,我们本着实事求是
的态度,对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了认真审查,经核查，报告期
内,不存在关联方资金占用的情况，不存在对外担保的情况。
（三） 募集资金的使用情况
公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》等法律、法规的相关规定，募集资金的管理与使用不存在
违规情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司薪酬与考核委员会、提名委员会严格按照相关规章制度开展工作,切实
履行职责,对公司董事、高级管理人员的履职情况进行了考核；并对报告期内董
事候选人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况进行了充分的调查和了解，
符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关要求，
未发现存在《公司法》第146条规定的情形及被中国证监会确定为市场禁入者且
尚未解除的情况，提名候选人的程序合法合规，薪酬情况符合公司绩效考核和薪
酬制度的管理规定。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司实施了2021年度利润分配方案，向全体股东每10股派发现
金股利20.00元（含税），共计派发现金股利550,451,908元（含税）；同时以
资本公积向全体股东每10股转增4股，共计转增110,090,381股。公司始终严格
执行利润分配政策特别是现金分红政策，坚持积极回报股东，有效保护投资者
的投资利益。
我们认为，公司的利润分配方案将给予股东合理现金分红回报与维持公司
生产经营相结合，综合考虑了公司的长远发展和投资者利益，有利于公司和全
体股东的利益。审议的程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》
的规定。
（六）公司及股东承诺履行情况
23
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
公司及股东的各项承诺均得以严格遵守,未出现公司、实际控制人违反同业
竞争等承诺事项的情况。
（七）股权激励情况
报告期内，公司继续实施股权激励计划。我们认为公司实施本激励计划有
利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意公
司实施本激励计划的各项事项。公司实施股权激励计划的相关程序符合有关法
律、法规的要求。
（八）聘任会计师事务所情况
公司召开2021年年度股东大会，审议通过《关于续聘2022年度审计机构的
议案》。
我们在公司2021年年报审计过程中，保持与大华会计师事务所（特殊普通
合伙）年审会计师密切联系，对审计过程进行了全程跟踪、及时督促年审工作
的进展，并对其2021年全年的审计服务工作进行了审查，认为大华会计师事务
所（特殊普通合伙）在审计过程中恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准
则，尽职尽责的完成了各项审计任务，因此，同意继续聘任该所为公司2022年
度审计机构。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，我们持续关注公司信息披露工作，并进行了有效监督和核查。
我们认为，公司信息披露情况遵守了真实、准确、完整的原则，公司相关信息
披露人员按照法律、法规的要求做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及
时予以披露，维护了公司及全体股东的合法权益。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，公司依照国家有关法律、法规以及公司章程的规定规范运作，
法人治理结构完善、决策程序科学合法。公司高度重视内部控制工作，本年度
内部控制体系运行情况良好，在促进各项业务活动有效进行、保证财务制度有
效实施、防范经营风险等方面发挥了重要作用，确保了公司生产活动的安全稳
定运行和公司治理结构的规范运作。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
董事会战略委员会关注国家政策导向，全面考虑市场情况和公司业务发展
24
弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
需求，结合公司的综合核心竞争力以及可能存在的风险的分析，与公司管理层
拟定了经营目标及长期发展规划等事项。
董事会审计委员会，充分发挥了审查、监督的作用,认真审阅了公司的定期
财务报告；对公司聘请的审计机构执行财务报表审计及内控审计工作的情况进
行了监督和评价；指导公司审计部完成内部控制自我评价工作，对促进公司治
理结构完善起到了积极作用。
董事会薪酬与考核委员会严格按照规章制度,对董事及高级管理人员的绩效
考核机制、薪酬分配方案进行审查；按照公司年度经营情况，对公司经营层的
履职情况及年度业绩完成情况进行核查，认为公司的管理人员良好的地执行了
董事会下达的各项要求，完成了其工作目标和经济效益指标。
董事会提名委员会严格按照规章制度，切实履行职责，协助公司人力资源
部，帮助考察、物色高端技术人才，积极向公司建议合适人选。
五、总体评价和建议
2022年，我们作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《公司章
程》、《独立董事工作制度》等规定，审慎、客观、独立地行使独立董事各项
权利，运用我们各自的专业知识和能力为公司重大事项的决策提供科学的建
议；我们认真履行独立董事各项职责，充分发挥独立董事作用，维护公司广大
股东特别是中小投资者的合法权益。
2023年，我们将继续秉承对公司、股东负责的精神，保持与公司管理层的
良好沟通，充分了解公司经营状况，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董
事的专业优势和独立判断作用，不断促进公司健康、持续、稳定发展。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
议案四
关于公司 2022 年度财务决算报告的议案
各位股东或授权代表：
一、2022 年度财务决算基本情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报表进行了审计，并出具
了大华审字[2023]001984 号《审计报告》，认为公司的财务报表在所有重大方面
按照企业会计准则的规定编制，公允反映了弘元绿能公司 2022 年 12 月 31 日的
合并及母公司财务状况以及 2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2022 年度公司共实现主营业务收入 2,175,349.45 万元，实现净利润
303,316.11 万元，期末总资产 2,103,408.14 万元，总负债 849,850.00 万元，
所有者权益 1,253,558.13 万元（其中股本 41,085.0539 万元）。
主要财务指标及其同期比较如下：
单位：万元
项 目 2022 年 2021 年 增减比例（%）
总资产 2,103,408.14 1,449,084.58 45.15
股东权益 1,253,558.13 744,100.78 68.47
营业总收入 2,190,943.66 1,091,531.80 100.72
综合毛利率 21.43% 19.75% 增加 1.68 个百分点
营业利润 341,116.02 194,733.77 75.17
利润总额 333,033.84 194,725.49 71.03
净利润 303,316.11 171,140.93 77.23
净资产收益率 32.61% 27.58% 增加 5.03 个百分点
基本每股收益 7.824 元/股 4.544 元/股 72.18
二、利润简要分析
1、2022 年公司实现营业总收入 2,190,943.66 万元，较上年同期增加
1,099,411.86 万元，增长 100.72%，主要系报告期内，公司单晶硅业务规模扩大
所致。
2、公司 2022 年综合毛利率为 21.43%，同比增加了 1.68 个百分点，主要系
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
公司单晶硅业务规模扩大，受市场硅料价格波动及产品销售结构变化综合影响。
3、2022 年公司实现利润总额 333,033.84 万元,较去年同期增加 138,308.35
万 元 ， 同 比 上 升 71.03% ； 实 现 净 利 润 303,316.11 万 元 , 较 上 年 同 期 增 加
132,175.18 万元, 同比上升 77.23%。其中，归属于母公司所有者的净利润
303,316.11 万元,较上年同期增加 132,175.18 万元, 同比上升 77.23%。
三、期间费用情况分析
2022 年共发生销售费用 2,431.79 万元，较上年同期增加了 1,701.57 万元，
同比上升 233.02%；占年度营业收入的 0.11%，同比增加了 0.04 个百分点，主要
系报告期内拓展单晶硅业务增加所致。
单位：元
项 目 2022 年 2021 年 增减比例（%）
工资薪酬 18,621,719.94 3,644,292.98 410.98
差旅费 1,715,396.00 1,429,420.06 20.01
参展费 23,893.80 709,664.88 -96.63
业务招待费 826,878.57 465,432.55 77.66
办公及销售服务费 2,411,897.87 936,501.32 157.54
折旧与摊销 518,526.91 3,425.32 15038.06
其他 199,597.59 113,476.36 75.89
合计 24,317,910.68 7,302,213.47 233.02
2022 年共发生管理费用 33,847.09 万元，较上年同期增加了 26,062.80 万
元，同比增长 334.81%；占年度营业收入的 1.54%,同比增加了 0.83 个百分点,主
要系报告期内拓展单晶硅业务增加所致。
单位：元
项 目 2022 年 2021 年 增减比例（%）
工资薪酬 144,349,389.58 28,297,418.43 410.12
股权激励 70,863,045.83 16,769,110.88 322.58
办公费 40,861,585.46 8,446,030.85 383.80
摊销及折旧 55,376,318.10 8,183,567.63 576.68
机构及服务费 5,928,660.70 6,431,312.07 -7.82
业务招待费 14,207,894.13 6,815,008.87 108.48
车辆使用费 1,699,199.90 1,526,922.94 11.28
差旅费 3,816,644.49 1,122,325.21 240.07
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其他 1,368,178.05 251,202.05 444.65
合计 338,470,916.24 77,842,898.93 334.81
2022 年共发生研发费用 97,438.71 万元，较上年同期增加了 58,766.99 万
元，同比增长 151.96%；占年度营业收入的 4.45%,同比增加了 0.90 个百分点,主
要由于报告期内加大技术研发投入，提升公司主营业务核心竞争力。
单位：元
项 目 2022 年 2021 年 增减比例（%）
直接投入材料 818,094,298.00 323,250,878.26 153.08
工资薪酬 113,479,398.87 49,675,680.99 128.44
折旧及摊销 21,921,191.48 10,009,613.71 119.00
其他 20,892,254.15 3,781,079.96 452.55
合计 974,387,142.50 386,717,252.92 151.96
2022 年共发生财务费用 8,990.11 万元，较去年同期增加 7,382.87 万元，
同比增长 459.35%。主要系报告期内公司发行可转换债券 利息支出增加。
单位：元
项 目 2022 年 2021 年 增减比例（%）
利息支出 135,014,305.52 29,979,946.26 350.35
减：利息收入 50,108,769.96 16,619,978.47 201.50
汇兑损益 6,153.23 16,692.10 -63.14
银行手续费 4,989,396.08 2,695,702.76 85.09
合计 89,901,084.87 16,072,362.65 459.35
四、资产情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司总资产 2,103,408.14 万元，较期初增加
654,323.56 万元，增长 45.15%。主要系公司业务规模扩大盈利增加及发行可转
债及其转股等原因综合所致。其中：货币资金 452,882.61 万元，占资产总额的
21.53% ；交易性金融资产 268,947.32 万元，占资产总额的 12.79% ；存货
147,383.15 万元,占资产总额的 7.01%；固定资产净值 469,342.63 万元, 占资产
总额的 22.31%；在建工程 250,912.58 万元，占资产总额的 11.93%。
五、负债情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司负债总额 849,850.00 万元，较期初增加
144,866.20 万元，增长 20.55%；资产负债率 40.40%，同比下降 8.25 个百分点。
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主要系公司业务规模扩大盈利增加及发行可转债及其转股等原因综合所致。其中：
应付票据 522,463.82 万元，应付账款 179,138.38 万元，应付职工薪酬 11,853.58
万元,应交税费 14,101.12 万元，合同负债 60,074.90 万元，一年内到期的非流
动负债 11,757.60 万元，长期借款 9,000.00 万元。
六、现金流情况
单位：元
项 目 2022 年 2021 年 增减比（%）
经营活动产生的现
2,955,350,452.09 916,430,990.12 222.48
金流量净额
投资活动产生的现
-2,797,361,276.61 -3,152,758,318.03 不适用
金流量净额
筹资活动产生的现
1,831,965,604.22 2,989,899,972.38 -38.73
金流量净额
经营活动产生的现金流量净额较同期增加 203,891.95 万元，主要系报告期
内单晶硅业务规模扩大，收入增加。
投资活动产生的现金流量净额较同期增加 35,539.70 万元，主要系报告期内
使用闲置资金购买及赎回理财的净额增加。
筹资活动产生的现金流量净额较同期减少 115,793.44 万元，主要系报告期
公司发行可转换债券资金到账及分红等支出综合净流入较上年同期非公开发行
股份募集资金到账及分红等支出综合净流入减少所致。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
2023 年 5 月 17 日
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
议案五
2022 年年度报告正文及摘要
各位股东或授权代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及中国证监会、上海
证券交易所的相关规定，公司编制了《弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度
报告》及其摘要。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露的公告。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
2023 年 5 月 17 日
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
议案六
关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案
各位股东或授权代表：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2022 年 12 月 31 日，弘
元绿色能源股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币
1,323,130,569.79 元。经董事会决议，公司 2022 年度拟以实施权益分派股权登
记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配、资本公积转增股本方案如下：
1.公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 24.50 元（含税）。截至 2023 年
4 月 26 日，公司总股本 410,797,479 股，以此计算合计拟派发现金红利
1,006,453,823.55 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 33.18%。
2. 公司拟向全体股东每 10 股以资本公积转增 4 股。截至 2023 年 4 月 26
日，公司总股本 410,797,479 股，本次送转股后，公司的总股本为 575,116,470
股。
如在本议案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变
动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露的公告。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
2023 年 5 月 17 日
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
议案七
关于预计 2023 年度向银行申请综合授信额度
并为全资子公司提供担保的议案
各位股东或授权代表：
为了保证公司 2023 年资金流动性，支持公司战略发展规划，提高运行效率，
降低资金成本，优化负债结构，2023 年度公司及全资子公司预计向银行申请合
计不超过人民币 200 亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为
准），同时由公司为全资子公司提供合计不超过 130 亿元的担保。
以上向银行申请的授信额度可以在公司及子公司之间调剂使用，最终以银行
实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司资金的实际需求来确定。
本次预计担保额度的被担保人为公司合并报表范围内的全资子公司，具体情
况如下：
序号 被担保人 提供担保额度上限（亿元）
1 弘元新材料（包头）有限公司 80
2 弘元能源科技（包头）有限公司 20
3 弘元新材料（徐州）有限公司 15
4 弘元光能（无锡）有限公司 15
上述担保额度预计范围包括存量担保、新增担保以及存量担保的展期或续保。
实际担保总额以具体担保合同约定的金额为准。在预计的担保额度范围内可根据
公司及合并报表范围内子公司的经营情况内部调剂使用，但资产负债率 70%以下
子公司的担保额度不得调剂用于资产负债率 70%以上子公司的担保。
授权公司管理层在上述额度内审核批准并签署相关文件。上述预计授信及担
保事项，自股东大会决议之日起至下年度股东大会召开之日止。
在该授信额度项下，公司无偿接受担保的，根据《上市规则》免于按照关联
交易的方式进行审议和披露。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露的公告。
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本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
2023 年 5 月 17 日
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弘元绿色能源股份有限公司 2022 年年度股东大会
议案八
关于预计 2023 年度使用自有资金进行委托理财的议案
各位股东或授权代表：
鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，目前公司仍有部分自有资金尚
处于闲置状态，在有效控制风险的前提下，为提高暂时闲置的资金的使用效率，
以增加公司收益，在确保不影响公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需
要和资金安全的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币 60 亿元的闲置自有
资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的理财产品或进行定期存款、结构
性存款。在该额度范围和有限期内，资金可以循环滚动使用。
公司授权管理层在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务
部门负责具体组织实施，本次预计及授权期限自股东大会审议通过之日起至公司
召开股东大会批准 2024 年度理财产品额度之日止，单笔理财产品期限最长不超
过 12 个月。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露的公告。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
2023 年 5 月 17 日
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议案九
关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案
各位股东或授权代表：
本公司拟聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度的审
计机构。
一、拟聘审计机构之情况：
1.拟聘审计机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
2.大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供了 2022 年度的审计服务。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格和丰富的
执业经验，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，在担任公司审计机构期间，
勤勉尽责，严格遵守《中国注册会计独立审计准则》的规定，认真履行职责，恪
守职业道德，遵照独立、客观、公正的执业准则，表现出良好的职业操守，为公
司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
二、本次拟聘计划
公司拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计
机构和内部控制审计机构，并拟提请股东大会授权公司董事会与大华会计师事务
所（特殊普通合伙）根据公司实际业务情况和市场等情况协商确定 2023 年度审
计费用。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露的公告。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
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议案十
关于开展外汇衍生品交易的议案
各位股东或授权代表：
随着公司业务持续拓展，预计公司出口业务体量将持续扩大，外汇收支规模
将扩大，为锁定成本、规避和防范汇率、利率等风险，公司结合资金管理要求和
日常经营需要，拟开展外汇衍生品交易。
公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单
外汇衍生产品，且该等外汇衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方
面相互匹配，遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以套期保值为目的，不会影
响公司主营业务发展。
公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务申请交易金额为任意时点最高余
额不超过等值 5 亿美元，资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易品种包括但不限于远期外汇、外汇期
权、外汇掉期等业务或上述各产品组合业务，涉及的币种为公司生产经营所使用
的主要结算货币美元、欧元、日元、英镑等。公司及子公司将根据与金融机构签
订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用公司及子公司的自有资金或抵
减金融机构对公司及子公司的授信额度。
授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内，并授权公司经营层在上述
审议批准的额度范围内根据业务情况、实际需求开展外汇衍生品交易业务工作。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露的公告。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
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议案十一
关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
各位股东或授权代表：
为提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，公司拟使用不超过
300,000 万元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过 12 个月，不影响
募集资金投资计划正常进行，该投资产品不得用于质押。公司本次使用闲置募集
资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目
建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。
以上募集资金现金管理额度在决议有效期内可以循环滚动使用，决议有效期
自股东大会审议批准之日起至下次有权机构批准做出新的决议之日止，并授权董
事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露的公告。
本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人：董事会
2023 年 5 月 17 日
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