北京市中伦（深圳）律师事务所
关于湖南和顺石油股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二三年五月
中伦是一家特殊的普通合伙制律师事务所
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于湖南和顺石油股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
致：湖南和顺石油股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章
程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下
称“本所”）接受湖南和顺石油股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师
对公司 2022 年年度股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，
并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程
序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、 本次股东大会的召集和召开
为召开本次股东大会，公司董事会于 2022 年 4 月 29 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上公告
了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题
的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明
确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话
号码。会议的召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时
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间为：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 5 月 29 日
9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台
进行网络投票的时间为 2023 年 5 月 29 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
本次会议的现场会议于 2023 年 5 月 29 日下午 15:00 在湖南省长沙市雨花区
万家丽中路二段 58 号和顺大厦公司会议室召开。公司董事长赵忠主持本次会议。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、 会议出席人员的资格、召集人资格
（一）会议出席人员
1. 股东或股东代理人
出席本次股东大会的股东 10 名，所持股份总数 125,738,090 股，所持股份总
数占股权登记日公司股份总数（剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的
股份数量，下同）的 73.7822%，其中中小投资者（指除单独或者合计持有公司股
份 5%以上的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东，下同） 人，
所持股份总数 2,349,090 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的 1.3784%，
具体情况如下：
(1) 现场出席情况
根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件及授
权委托书等文件，现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 9 名，
所持股份总数 125,203,030 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的
73.4682%。经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次
股东大会的资格。
(2) 通过网络投票系统出席情况
在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共 1
名，所持股份总数 535,060 股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的
0.3140%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，该等股东的资格由上海
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证券交易所股东大会网络投票系统进行认证。
2. 出席、列席现场会议的其他人员
(1) 公司董事、监事；
(2) 公司董事会秘书及其他部分高级管理人员；
(3) 本所律师。
（二）召集人
根据公司《第三届董事会第六次会议决议公告》《关于召开 2022 年年度股
东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本
次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案的情
形。本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决。公司按照《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。
根据现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会通过投票表决方式审议
通过以下议案：
1．《关于公司董事会 2022 年度工作报告的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
2．《关于公司监事会 2022 年度工作报告的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
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中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
3．《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
4．《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
5．《关于公司董事及监事 2023 年度薪酬方案的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
6．《关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
7．《关于公司 2022 年年度利润分配方案的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
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中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
8．《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
9．《关于公司申请 2023 年度银行综合授信额度的议案》
表决结果为：同意 123,389,000 股，占出席会议有表决权股份数的 98.1317%；
反对 2,349,090 股，占出席会议有表决权股份数的 1.8683%；弃权 0 股。
中小投资者表决结果：同意 0 股；反对 2,349,090 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 100.0000%；弃权 0 股。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生
效。
【以下无正文，为签署页】
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