苏州兴业材料科技股份有限公司独立董事候选人声明与承诺


    何前女士、许左军先生、华永荦先生，已充分了解并同意由提名人苏州兴
业材料科技股份有限公司董事会提名为苏州兴业材料科技股份有限公司（以下
简称“该公司”）第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独
立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，
具体声明如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门
规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行
独立董事职责所必需的工作经验。

    何前女士、许左军先生已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证
明材料。

    华永荦先生承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立
董事资格培训并取得独立董事资格证书。

    二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律
监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规
定；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
问题的意见》的相关规定；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设
的意见》的相关规定；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等
的相关规定；

    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》等的相关规定；

    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董
事管理办法》等的相关规定；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情
形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要
社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶
的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

    （二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司前 10 名股
东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在该公
司前 5 名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、
父母、子女；

    （五）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有
重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人
单位任职的人员；
    （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财
务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
理人员及主要负责人；

    （七）最近 1 年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良纪录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评的；

    （四）存在重大失信等不良记录；

    （五）本所认定的其他情形。

    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其
他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务的人员。

    六、包括苏州兴业材料科技股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内
上市公司数量未超过 3 家，本人在苏州兴业材料科技股份有限公司连续任职未
超过 6 年。

    七、何前女士具备较丰富的会计专业知识和经验，具备中国注册会计师、
中国注册税务师、高级会计师职称，且在会计管理业岗位有 5 年以上全职工作
经验。

    本人已经通过苏州兴业材料科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资
格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切
关系。
    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要
求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在
任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海
证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

    本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发
布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交
易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司及
其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。

    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将根
据相关规定辞去独立董事职务。




    特此声明。

（以下无正文，为签字页）
   (本页无正文，为苏州兴业材料科技股份有限公司独立董事候选人声明与承
诺签字页)



声明人：



            何前               许左军                华永荦




                                         日期： 2023 年 9 月 26 日