兴业证券股份有限公司
                      关于杭州格林达电子材料股份有限公司
                             2022 年度持续督导工作报告



     杭州格林达电子材料股份有限公司（以下简称“格林达”或“公司”）经中
国证券监督管理委员会《关于核准杭州格林达电子材料股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可【2020】1500 号）核准，公司获准向社会公众公开
发行人民币普通股股票（A 股）2,545.39 万股，每股发行价 21.38 元，募集资金
总额为人民币 54,420.44 万元，扣除不含税的发行费用 4,089.00 万元后，募集
资金净额为人民币 50,331.44 万元。募集资金总额扣除不含税承销保荐费用人民
币 2,169.81 万，实收股款人民币 52,250.63 万元。上述募集资金到位情况业经
致 同 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 ， 并 出 具 致 同 验 字 【 2020 】 第
332ZC00285 号《验资报告》。
     兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为格林
达首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规
定，通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式对格林达进行持续督导。2022
年度持续督导情况报告如下：

     一、持续督导工作情况
     兴业证券针对格林达具体情况确定了持续督导的内容和重点，主要开展了以
下相关工作：

序
                          工作内容                                   实施情况
号
                                                    兴业证券已建立健全并有效执行
     建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体
1                                                   了持续督导制度，并根据公司的
     的持续督导工作制定相应的工作计划
                                                    具体情况制定了相应的工作计划

     根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，
                                                    已与公司签订了持续督导协议，
     与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双
2                                                   该协议明确了双方在持续督导期
     方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所
                                                    间的权利和义务
     备案
                                                   已通过日常沟通、定期或不定期
    通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式开展持续
3                                                  回访、现场检查等方式，对上市
    督导工作
                                                   公司开展了持续督导工作

    持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事
                                                   公司未发生按有关规定须公开发
4   项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报
                                                   表声明的违法违规事项
    告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告

    持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
    规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起
                                                   公司或相关当事人未出现违法违
5   五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括
                                                   规、违背承诺的事项
    上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
    项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
                                                     公司及其董事、监事、高级管理
    督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法   人员遵守了法律、法规、部门规
    律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规   章和上海证券交易所发布的业务
6
    则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承   规则及其他规范性文件的要求，
    诺                                               规范运作，并切实履行所做出的
                                                     各项承诺
    督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 公司已建立起规范健全的公司治
7   括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 理制度，且相关制度得以有效执
    董事、监事和高级管理人员的行为规范等           行
    督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但   对公司内控制度的设计、实施和
    不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制     有效性进行了核查，该等内控制
8   度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外   度符合相关法规要求并得到了有
    投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策   效执行，可以保证公司的规范运
    的程序与规则等                                   行
    督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审
                                                   公司已建立健全并有效执行信息
    阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信
9                                                  披露制度，已审阅信息披露文件
    上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记
                                                   及其他相关文件
    载、误导性陈述或重大遗漏
   对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
   券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
                                                     对公司的信息披露文件及向中国
   的信息披露文件及时督促上市公司予以更正或补充，
                                                     证监会、上海证券交易所提交的
   上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
                                                     其他文件进行了事前或事后及时
10 所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
                                                     审阅，上市公司给予了积极配
   的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
                                                     合，并根据兴业证券的建议对信
   内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息
                                                     息披露文件进行了适当的调整
   披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司
   不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
   关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
                                                  公司及其控股股东、实际控制
   事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证
11                                                人、董事、监事、高级管理人员
   券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关
                                                  未发生此类事项
   注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
     予以纠正



   持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承
                                                  公司及控股股东、实际控制人等
12 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履
                                                  不存在未履行的承诺事项
   行承诺事项的，应及时向上海证券交易所报告

   关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
   闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
13 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时 公司未发生该等情况
   督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披
   露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
   发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明并限
   期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违
   反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
   （二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
14 能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规 公司未发生该等情况
   情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办
   法》第七十条规定的情形；（四）上市公司不配合持
   续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需
   要报告的其他情形
                                                  已制定现场检查的相关工作计
   制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
15                                                划，并明确了现场检查工作要
   工作要求，确保现场检查工作质量
                                                  求，以确保现场检查工作质量

     上市公司出现以下情形之一的，应当督促公司核实并
     披露，同时应当自知道或者应当知道之日起 15 日内
     按规定进行专项现场核查。公司未及时披露的，保荐
     人应当及时向上海证券交易所报告：（一）存在重大
     财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及其关
16   联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；公司未发生该等情况
     （四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监
     事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）
     资金往来或者现金流存在重大异常；（六）上海证券
     交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事
     项。
                                                    公司有效执行并完善防止控股股
     督导上市公司有效执行并完善防止控股股东、实际控 东、实际控制人、其他关联方违
17
     制人、其他关联方违规占用上市公司资源的制度     规占用上市公司资源的制度，未
                                                    发生相关违规占用资源事项
                                                    公司有效执行并完善防止其董
     督导上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高 事、监事、高级管理人员利用职
18   级管理人员利用职务之便损害上市公司利益的内控制 务之便损害上市公司利益的内控
     度                                             制度，未发生损害上市公司利益
                                                    事项
                                                    公司募集资金的存放与使用符合
     持续关注上市公司募集资金的专户存储、募集资金的
19                                                  相关法律、法规及部门规章的要
     使用情况、投资项目的实施等承诺事项
                                                    求
     持续关注上市公司为他人提供担保等事项，并发表意
20                                                  公司不存在为他人担保等事项
     见

     二、信息披露审阅情况
     根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，兴业证券持续督导人员对格林达
持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括股东大会会议决议及
公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的
相关报告、定期报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履
行的相关程序进行了检查。
     经核查，兴业证券认为，格林达按照证券监督部门的相关规定进行信息披露
活动，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，各项重大信息的披露真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
     经核查，格林达不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

     四、其他事项
     无。