中原证券股份有限公司关于

                                 上海太和水科技发展股份有限公司

                                控股股东、实际控制人所持部分股份

                                        被司法冻结的核查意见

                  中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为上海
          太和水科技发展股份有限公司（以下简称“太和水”或“公司”）首次公开发行
          人民币普通股（A 股）股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
          理办法(2023 年修订)》及《上海证券交易所股票上市规则(2023 年 2 月修订)》
          等有关规定，对公司控股股东、实际控制人所持部分股份被司法冻结事项进行了
          核查，核查情况及核查意见如下：

                  一、公司股份被冻结的具体情况

                  （一）本次股份被冻结基本情况
 股东 是否为控 冻结/标记股 占其所持股 占公司总股 冻结/标记股份 冻结/标记 冻结/标记         冻结          冻结
 姓名 股股东 份数量（股） 份比例（%） 本比例（%） 是否为限售股 起始日      到期日          申请人        原因
                                                                     2023 年 5 2026 年 5 上海市静安 司法
何文辉     是       4,721,218     18.48         4.17         是
                                                                      月 19 日 月 16 日 区人民法院 冻结
 合计       /       4,721,218     18.48         4.17          /          /           /        /           /

                  （二）股东股份累计被冻结情况

                  截至本核查意见出具日，上述股东累计被冻结股份情况如下：
                                          持股比例     累计被冻结   合计占其所持     合计占公司总股
        股东名称     持股数量（股）
                                            （%）      数量（股）   股份比例（%）      本比例（%）
         何文辉          25,553,567            22.56    4,721,218            18.48                4.17
          合计           25,553,567            22.56    4,721,218            18.48                4.17

                  二、其他事项说明及对公司的影响

                  （一）经向公司控股股东、实际控制人何文辉先生核实，上海华翀股权投资
          基金合伙企业(有限合伙)（以下简称“华翀基金”）因与其个人合同纠纷，向上
          海市静安区人民法院提起诉讼，并提起财产保全申请，导致何文辉先生持有公司
          股份 4,721,218 股被司法冻结。华翀基金要求何文辉先生按照《上海华翀股权投
资基金合伙企业（有限合伙）关于上海太和水环境科技发展股份有限公司之 2018
年度业绩补偿安排协议》的约定履行相应的给付义务。

    （二）截至本核查意见出具日，公司控股股东、实际控制人何文辉先生不存
在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。

    （三）目前公司经营活动一切正常，上述股份冻结事项目前未对公司的控制
权及日常经营管理造成实质性影响。

    三、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：太和水控股股东、实际控制人何文辉先生持有公司
25,553,567 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 比 例 为 22.56% ， 本 次 被 司 法 冻 结 股 数 为
4,721,218 股，占公司总股本的比例为 4.17%，其他股东持股比例不高且较为分
散；董事会成员未发生重大不利变化，故本次股份冻结事项未影响公司控制权的
稳定，也未对公司的日常经营管理造成不利影响，目前未发现上述事实存在侵害
上市公司利益的情形以及其他未披露重大风险。
此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于上海太和水科技发展股份有限公司
控股股东、实际控制人所持部分股份被司法冻结的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：   ______________         ______________

                            温晨                  白林




                                                 中原证券股份有限公司




                                                         年    月   日