国泰君安证券股份有限公司
                    关于浙江华生科技股份有限公司
                 2023年度持续督导定期现场检查报告


上海证券交易所：
    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华生科技股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2021〕897号文）核准，并经上海证券交易所同意，
2021年4月30日，浙江华生科技股份有限公司（以下简称“华生科技”或“公司”）在
上海证券交易所完成首次公开发行A股股票并上市。公司首次公开发行人民币
普通股2,500万股，本次发行募集资金总额55,950.00万元，扣除与发行有关的费
用后，本次发行募集资金净额48,162.78万元。
    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”、“保荐机构”） 作
为华生科技首次公开发行股票的保荐机构，负责对华生科技的持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第11号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务
标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安证券对华生科技进行了现
场检查，现将本次检查的情况报告如下：
    一、本次现场检查的基本情况
    （一）保荐机构：国泰君安证券
    （二）保荐代表人：吴绍钞、姜慧芬
    （三）现场检查时间：2023年12月20日
    （四）现场检查人员：姜慧芬
    （五）现场检查内容：
    1、公司治理和内部控制情况；
    2、信息披露情况；
    3、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况；
    4、募集资金使用情况；
    5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
    6、经营状况。


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    保荐机构在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。


    二、对现场检查事项逐项发表的意见
    （一）公司治理和内部控制情况
   核查情况：现场检查人员查阅了华生科技的公司章程以及股东大会、董事会和
监事会的议事规则，并收集和查阅了三会会议决议、会议记录等资料。
   核查意见：截至现场检查之日，华生科技建立健全了法人治理结构；公司董事、
监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要
求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能
够被有效执行，“三会”程序合规、文件齐备，公司治理机制能够有效发挥作用；
公司董监高未发生重大变化，且均履行了相应程序和信息披露义务；公司内部机构
设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等
规定明确，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，对上市公司内部控制
有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。
    （二）信息披露情况
   核查情况：现场检查人员查阅了华生科技信息披露制度，对公司的三会文件、
会议记录和指定网络披露的相关信息进行对比分析，并就已披露公告和实际情况
的一致性与董事会秘书进行确认。
   核查意见：华生科技在持续督导期间的信息披露内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，截至现场检查之日，公司制定了完整的信
息披露制度并有效执行，公司信息披露符合上市公司信息披露的相关法律法规。
    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
   核查情况：现场检查人员查阅了公司关联交易制度文件、三会会议资料和公司
主要银行账户对账单等，并与公司财务负责人、年审会计师进行沟通，询问公司独
立性及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况。
   核查意见：华生科技资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依
赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。
    （四）募集资金使用情况
   核查情况：现场检查人员查阅了华生科技募集资金账户的银行对账单、募集资


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金使用的相关会计凭证以及相关公告、会议记录、决议等文件，实地查看了募投
项目，并与公司相关负责人进行了沟通交流，对公司募集资金的使用情况进行了检
查，对闲置募集资金和自有资金进行现金管理情况进行了核查。
    核查意见：华生科技募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在擅自变更募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
   核查情况：现场检查人员查阅了公司相关制度、三会文件和信息披露文件，并
通过现场访谈了解公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况，并与董事会
秘书、财务负责人就关联方、上市公司独立性、对外投资等情况进行了详细询问。
   核查意见：华生科技关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制规
范，并能有效执行。公司在持续督导期间不存在通过关联交易损害公司及公司股东
利益的情形。
    （六）经营情况
   核查情况：现场检查人员对华生科技已披露的定期报告公告进行查阅，并就已
披露公告和实际情况的一致性、公司所处行业未来的发展趋势、景气程度、上下游
客户、行业竞争对手情况、财务状况等信息与董事会秘书、财务负责人、年审会计
师进行访谈，进一步了解近期行业和市场变化情况及公司经营情况。
   核查意见：华生科技经营模式、经营环境并未发生重大不利变化，公司经营状
况正常。
    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项
     无。
    三、提请上市公司注意的事项及建议
    提请公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等规定进行募集资金和募集项目的管理，严
格按照相关规定使用募集资金，以保证募投项目的实施质量及投资效益，并履行
相关信息披露义务。严格履行内幕信息保密制度，针对市场传闻及时反馈，避免


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市场传闻对公司经营及股票价格造成重大影响。公司股东加强《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法
规、规范性文件的学习，严格遵守股份减持相关承诺，履行相关信息披露义务。
继续按照中国证监会及上海证券交易所相关规定，健全公司治理架构及各项经营
管理制度，有效落实各项公司治理及内部控制制度。
    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规则规定
应向中国证监会和交易所报告的事项
   公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规
定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
   在保荐机构本次现场检查工作中，华生科技积极提供所需文件资料，并安排
保荐机构与华生科技高管及工作人员进行访谈和实地调研，为保荐机构的现场检
查工作提供便利。年审会计师、发行人律师等中介机构亦能给予积极配合。
    六、本次现场检查的结论
   通过本次现场检查，保荐机构认为：华生科技公司治理结构不断完善，已建
立较为完整的内部控制制度；资产完整，业务、财务、机构、人员保持完全的独立
性，不存在关联方占用公司资源的情形；严格遵守募集资金使用制度，不存在违规
使用募集资金的情形；公司严格执行信息披露制度，信息披露及时、准确、完整；
在关联交易、对外担保和对外重大投资等方面不存在重大违法违规情况；公司
主营业务及经营模式未发生重大变化，所处行业经营环境未发生重大不利变化，
整体经营情况正常。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江华生科技股份有限公
司 2023 年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人（签名）：

                              吴绍钞                 姜慧芬




                                              国泰君安证券股份有限公司


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