证券代码：605228          证券简称：神通科技         公告编号：2023-110
债券代码：111016         债券简称：神通转债



                   神通科技集团股份有限公司
关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首
 次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月1日召开第
二届董事会第二十七次会议以及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关
于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予权益
数量及价格的议案》，现将相关调整内容公告如下：

    一、2023年限制性股票与股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2023年9月20日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表
了同意的独立意见。

    同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<2023年股权激励计划
激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并出具了
相关核查意见。

    2、2023年9月21日至2023年9月30日，公司在内部对本次激励对象的姓名和
职务进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面或口头方式向
公司监事会提出意见。在公示期内，未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任
何异议。2023年10月11日，公司披露了《关于2023年限制性股票与股票期权激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》、《监事会关于
公司2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核
查意见》。

    3、2023年10月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    4、2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激
励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向 2023 年
限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议
案》，公司独立董事召开专门会议审议并发表了意见，公司监事会对 2023 年限
制性股票与股票期权激励计划首次授予日激励对象名单进行了核实并发表了核
查意见。

    二、股权激励计划相关事项调整情况

    1、首次授予激励对象名单、授予权益数量的调整

    鉴于公司本激励计划首次授予股票期权的激励对象中有5名激励对象自愿放
弃资格、2名激励对象离职，此外，因参与本次限制性股票激励计划的王欢先生、
周宝聪先生系公司董事，上述激励对象在授予日2023年12月1日前6个月内存在减
持公司股票行为，公司董事会根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权
激励管理办法》及本激励计划的有关规定，决定暂缓授予王欢先生、周宝聪先生
限制性股票各25.00万股，在相关条件满足后，公司董事会将再次召开会议审议王
欢先生、周宝聪先生限制性股票的授予事宜。根据2023年第四次临时股东大会的
授权，董事会对2023限制性股票与股票期权激励计划首次授予对象与授予权益数
量进行调整。调整后，本激励计划首次授予限制股票与股票期权的激励对象由180
人调整为171人，首次授予的股票期权数量由1,515.00万份调整为1,409.00万份，
预留股票期权数量由285.00万份调整为391.00万份，预留比例由14.58%调整为
20.00%。拟授予限制性股票的激励对象不变，首次授予数量由155.00万股调整为
105.00万股，暂缓授予数量为50.00万股。调整后的激励对象均未超出公司2023年
第四次临时股东大会审议通过的《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》
中确定的激励对象范围。

    2、授予价格/行权价格的调整

    根据公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的规定，自本
激励计划（草案）公告之日起至激励对象完成限制性股票或股票期权登记期间，
若公司发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息
等事宜，限制性股票/股票期权的授予价格/行权价格或授予数量将根据本激励计
划相关规定进行相应的调整。

    2023 年 9 月 28 日，公司披露了《2023 年半年度权益分派实施公告》，分配
方案为：本次利润分配以方案实施前的公司总股本 424,880,000 股为基数，每股
派发现金红利 0.032 元（含税），共计派发现金红利 13,596,160 元，除权除息日
为 2023 年 10 月 12 日。

    限制性股票授予价格的调整方式如下：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。
    根 据 上 以 调 整 规 则 ， 本 次 限 制 性 股 票 授 予 价 格 调 整 后 的 价 格 为 5.22-
0.032=5.19 元（四舍五入）。

    股票期权行权价格的调整方式如下：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。
    根 据 上 以 调 整 规 则 ， 本 次 股 票 期 权 行 权 价 格 调 整 后 的 价 格 为 10.43-
0.032=10.40 元（四舍五入）。
    除此之外，本激励计划的其他内容与公司 2023 年第四次临时股东大会审议
通过的激励计划一致。本次调整事项在股东大会对董事会的授权范围内，无需提
交股东大会审议。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的调整不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、专门委员会意见

    公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议、第二届董事会独立董
事2023年第一次专门会议，会议认真审议并对《关于调整2023年限制性股票与股
票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》提出建议，
并同意将该议案提交董事会审议。

    五、监事会意见

    经审核，监事会认为：

    公司对本次激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的调整符
合《上市公司股权激励管理办法》、《2023 年限制性股票与股票期权激励计划
（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司财
务状况及经营成果产生实质性影响。

    综上，监事会同意公司对本激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及价
格进行调整。

    六、律师出具的法律意见

    截至本法律意见书出具日，神通科技本次激励计划调整及首次授予事项已获
得必要的批准与授权；首次授予日的确定、首次授予对象和授予数量的调整和确
定符合《管理办法》等法律、行政法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》
的规定；神通科技本次激励计划首次授予限制性股票与股票期权的条件已经成就，
神通科技向激励对象授予限制性股票与股票期权符合《管理办法》等法律、行政
法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。神通科技尚需按照《管
理办法》等法律、行政法规和规范性文件的要求履行信息披露义务。

   特此公告。

                                       神通科技集团股份有限公司董事会

                                                     2023 年 12 月 2 日