凯迪股份：常州市凯迪电器股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料2023-11-14
证券代码：605288 股票简称：凯迪股份
2023 年第一次临时股东大会
会议资料
二〇二三年十一月
常州市凯迪电器股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
目录
会议须知 ...................................................................................................................................................................... 3
会议议程 ...................................................................................................................................................................... 5
议案一 ........................................................................................................................................................................... 7
议案二 ........................................................................................................................................................................... 8
附件 1：..................................................................................................................................................................... 23
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常州市凯迪电器股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
会议须知
为保障常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，
维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召
开，根据《中华人民共和国公司法》、《常州市凯迪电器股份有限公司章程》、《常州市凯
迪电器股份有限公司股东大会议事规则》及中国证监会、上海证券交易所的有关规定，
特制定本须知。
一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法
权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及
董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席现场会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到达会议现场办理签
到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加
盖公章）、授权委托书以及参会回执等，上述登记材料均需要提供复印件一份，个人登
记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须公司盖章，经验证后领取会议
资料，方可出席会议。
召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东
资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会
议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议
登记应当终止。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持有表决权股份总数，
在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权和表决权等各项权益。如股东（或
股东代理人）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。会上主持人
将统筹安排股东及股东代理人发言。要求发言的股东及股东代理人应当按照会议议程，
经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言，
不能确定先后时，由主持人指定发言者。
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股东及股东代理人的发言主题应与本次会议议题相关，简明扼要，时间不超过 5 分
钟；超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。
五、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东
代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东
代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，对于可能泄
露公司商业秘密及/或内部信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的
有关人员有权拒绝回答。
七、现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，务必在表决票上签署股东名
称或姓名，同时应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一
项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该
项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决票，填毕由大会工作人员统一收票。
八、公司聘请浙江天册律师事务所律师对本次股东大会进行现场见证并出具法律意
见书。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网
络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、股东及股东代理人参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议开始后
请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。对
于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措
施予以制止并报告有关部门查处。
十一、股东（或股东代理人）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
本公司不向参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责安排参加股东大会股东
及股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
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会议议程
一、大会安排
1、现场会议时间：2023 年 11 月 16 日下午 14:30
2、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
3、现场会议地点：常州市凯迪电器股份有限公司会议室
4、召集人：常州市凯迪电器股份有限公司董事会
5、表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式
6、股权登记日：2023 年 11 月 8 日
7、会议审议议案：
（1）《关于<常州市凯迪电器股份有限公司独立董事工作制度>的议案》
（2）《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
二、会议议程：
1、大会主持人宣布大会开始；
2、大会主持人介绍股东、股东代表出席情况，介绍到会董事、监事、高级管理人
员及其他出席会议人员情况；
3、推选监票、计票人；
4、宣读并审议会议议案；
5、股东发言、回答股东提问；
6、投票表决；
7、统计表决票、由监票人宣布表决结果；
8、宣读股东大会决议；
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9、律师宣读法律意见书；
10、主持人宣布现场会议结束，签署会议决议及会议记录。
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议案一
关于《常州市凯迪电器股份有限公司独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代表：
近期，证监会发布《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第220号）。为了确保
执行落实到位，切实发挥独立董事的应有作用，公司严格按照《上市公司独立董事管理
办法》的相关规定，相应修改公司《常州市凯迪电器股份有限公司独立董事工作制度》，
为独立董事履职提供保障。
本议案已经公司第三届董事会第九次会议审议通过。具体内容详见附件1：《常州市
凯迪电器股份有限公司独立董事工作制度》。
请予以审议！
常州市凯迪电器股份有限公司董事会
2023年11月16日
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议案二
关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
近期，证监会发布《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第220号），以下简称
《独董办法》。为了确保执行落实到位，切实发挥独立董事的应有作用，公司严格按照
《独董办法》的相关规定，相应修改《公司章程》，为独立董事履职提供保障。
修改《公司章程》部分条款的相关情况
修订前 修订后
第一百条 董事可以在任期届满以 第一百条 董事可以在任期届满以
前提出辞职。履行董事职务。 前提出辞职。履行董事职务。
如因独立董事辞职导致公司董事 独立董事辞职将导致董事会或者
会中独立董事的人数低于有关法律法 其专门委员会中独立董事所占的比例
规、规范性文件规定的最低要求时， 不符合《独董管理办法》或者公司章
该独立董事的辞职报告应当在下任独 程的规定，或者独立董事中欠缺会计
立董事填补其缺额后生效。除前款所 专业人士的，拟辞职的独立董事应当
列情形外，董事辞职自书面辞职报告 继续履行职责至新任独立董事产生之
送达董事会时生效。 日。公司应当自独立董事提出辞职之
日起60日内完成补选。
除前款所列情形外，董事辞职自
辞职报告送达董事会时生效。 除前款所列情形外，董事辞职自
书面辞职报告送达董事会时生效。
第一百二十一条 董事会会议，应 第一百二十一条 董事会会议，应
由董事本人出席；董事因故不能出 由董事本人出席；董事因故不能出
席，可以书面委托其他董事代为出 席，可以书面委托其他董事代为出
席，独立董事应当委托其他独立董事 席，独立董事应当书面委托其他独立
代为出席。 董事代为出席。
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修订前 修订后
一名董事不得在一次董事会会议 一名董事不得在一次董事会会议
上接受超过两名以上董事的委托代为 上接受超过两名以上董事的委托代为
出席会议。 出席会议。
第一百二十四条 公司实行独立董 第一百二十四条 公司实行独立董
事制度，公司根据中国证券监督管理 事制度，公司根据中国证券监督管理委
委员会发布的《关于在上市公司建立 员会发布的《上市公司独立董事管理办
独立董事制度的指导意见》（以下简称 法》（以下简称“《独董管理办法》”）的
“《指导意见》”）的要求设立独立董 要求设立独立董事。
事。
第一百二十五条 独立董事是指不 第一百二十五条 独立董事是指不
在公司担任除董事外的其他职务，并 在公司担任除董事外的其他职务，并
与公司及公司主要股东不存在可能妨 与其所受聘的公司及其主要股东、实
碍其进行独立客观判断的关系的董 际控制人不存在直接或者间接利害关
事。 系，或者其他可能影响其进行独立客
观判断关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不
受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或者个人的影响。
第一百二十六条 独立董事应当 第一百二十六条 独立董事应当符
符合下列条件： 合下列条件：
（一）根据法律、行政法规及其 （一）根据法律、行政法规和其
他有关规定，具备担任上市公司董事 他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格； 的资格；
（二）具有独立性，即不具有本 （二）符合《管理办法》第六条
章程第一百二十七条规定的任何一种 规定的独立性要求；
情形；
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修订前 修订后
（三）具备上市公司运作的基本 （三）具备上市公司运作的基本
知识，熟悉相关法律、行政法规、规 知识，熟悉相关法律法规和规则；
章及规则；
（四）具有五年以上履行独立董
（四）具有五年以上法律、经济 事职责所必需的法律、会计或者经济
或者其他履行独立董事职责所必需的 等工作经验；
工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不
（五）公司股东大会确定的其他 存在重大失信等不良记录；
任职条件。
（六）法律、行政法规、中国证
监会规定、证券交易所业务规则和公
司章程规定的其他条件。
第一百二十七条 独立董事应当具 第一百二十七条 独立董事应当具
有独立性，下列人员不得担任独立董 有独立性，下列人员不得担任独立董
事： 事：
（一）在本公司或者本公司附属企 （一）在公司或者其附属企业任职
业任职的人员及其直系亲属、主要社会 的人员及其配偶、父母、子女、主要社
关系（直系亲属是指配偶、父母、子女 会关系；
等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父
（二）直接或者间接持有公司已发
母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶
行股份1%以上或者是公司前十名股东
的兄弟姐妹等）；
中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（二）直接或间接持有本公司已发
（三）在直接或者间接持有公司已
行股份 1%以上或者是公司前十名股东
发行股份5%以上的股东或者在公司前
中的自然人股东及其直系亲属；
五名股东单位任职的人员及其配偶、父
（三）在直接或间接持有本公司已 母、子女；
发行股份 5%以上的股东单位或者在公
（四）在公司控股股东、实际控制
司前五名股东单位任职的人员及其直
人的附属企业任职的人员及其配偶、父
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系亲属； 母、子女；
（四）最近一年内曾经具有前三项 （五）与公司及其控股股东、实际
所列举情形的人员； 控制人或者其各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往
（五）为本公司或其附属企业提供
来的单位及其控股股东、实际控制人任
财务、法律、咨询等服务的人员；
职的人员；
（六）中国证监会认定的其他人
（六）为公司及其控股股东、实际
员。
控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目
组全体人员、各级复核人员、在报告上
签字的人员、合伙人、董事、高级管理
人员及主要负责人；
（七）最近12个月内曾经具有第一
项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监
会规定、证券交易所业务规则和公司章
程规定的不具备独立性的其他人员。
独立董事应当每年对独立性情况
进行自查，并将自查情况提交董事会。
董事会应当每年对在任独立董事独立
性情况进行评估并出具专项意见，与年
度报告同时披露。
第一百二十八条 公司董事会、监 第一百二十八条 公司董事会、监
事会、单独或者合并持有公司已发行 事会、单独或者合计持有公司已发行股
股份 1%以上的股东可以提出独立董事 份1%以上的股东可以提出独立董事候
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候选人，并经股东大会选举决定。 选人，并经股东大会选举决定。依法设
立的投资者保护机构可以公开请求股
独立董事的提名人在提名前应当
东委托其代为行使提名独立董事的权
征得被提名人的同意。提名人应当充
利。
分了解被提名人职业、学历、职称、
详细的工作经历、全部兼职等情况， 前款规定的提名人不得提名与其
并对其担任独立董事的资格和独立性 存在利害关系的人员或者有其他可能
发表意见，被提名人应当就其本人与 影响独立履职情形的关系密切人员作
公司之间不存在任何影响其独立客观 为独立董事候选人。
判断的关系发表公开声明。在选举独
立董事的股东大会召开前，公司董事
会应当按照规定公布上述内容。
在选举独立董事的股东大会召开
前，公司应将所有被提名人的有关材
料同时报送中国证监会、公司所在地
中国证监会派出机构和证券交易所。
公司董事会对被提名人的有关情况有
异议的，应同时报送董事会的书面意
见。
中国证监会持有异议的被提名
人，可作为公司董事候选人，但不作
为独立董事候选人。在召开股东大会
选举独立董事时，公司董事会应对独
立董事候选人是否被中国证监会提出
异议的情况进行说明。
独立董事每届任期与公司其他董
事任期相同，任期届满，连选可以连
任，但是连任时间不得超过六年。独
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立董事连续三次未亲自出席董事会会
议的，由董事会提请股东大会予以撤
换。
除出现上述情况及《公司法》中
规定的不得担任董事的情形外，独立
董事任期届满前不得无故被免职。提
前免职的，公司应将其作为特别披露
事项予以披露，被免职的独立董事认
为公司的免职理由不当的，可以作出
公开的声明。
新增 第一百二十九条 独立董事
的提名人在提名前应当征得被提名人
的同意。提名人应当充分了解被提名
人职业、学历、职称、详细的工作经
历、全部兼职、有无重大失信等不良
记录等情况，并对其符合独立性和担
任独立董事的其他条件发表意见。被
提名人应当就其符合独立性和担任独
立董事的其他条件作出公开声明。
新增 第一百三十条 若公司在董
事会中设置提名委员会，提名委员会
应当对被提名人任职资格进行审查，
并形成明确的审查意见。
公司应当在选举独立董事的股东
大会召开前，按照有关规定披露相关
内容，并将所有独立董事候选人的有
关材料报送证券交易所，相关报送材
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料应当真实、准确、完整。
证券交易所依照规定对独立董事
候选人的有关材料进行审查，审慎判
断独立董事候选人是否符合任职资格
并有权提出异议。证券交易所提出异
议的，公司不得提交股东大会选举。
新增 第一百三十一条 独立董事
每届任期与上市公司其他董事任期相
同，任期届满，可以连选连任，但是
连续任职不得超过6年。
新增 第一百三十二条 独立董事
任期届满前，上市公司可以依照法定
程序解除其职务。提前解除独立董事
职务的，公司应当及时披露具体理由
和依据。独立董事有异议的，公司应
当及时予以披露。
独立董事不符合任职条件或独立
性规定的，应当立即停止履职并辞去
职务。未提出辞职的，董事会知悉或
者应当知悉该事实发生后应当立即按
规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提
出辞职或者被解除职务导致董事会或
者其专门委员会中独立董事所占的比
例不符合《独董管理办法》或者公司
章程的规定，或者独立董事中欠缺会
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计专业人士的，公司应当自前述事实
发生之日起60日内完成补选。
第一百二十九条 独立董事在任期 第一百三十三条 独立董事在任期
届满前可以提出辞职。独立董事辞职应 届满前可以提出辞职。独立董事辞职应
向董事会提交书面辞职报告，对任何与 当向董事会提交书面辞职报告，对任何
其辞职有关或其认为有必要引起公司 与其辞职有关或者其认为有必要引起
股东和债权人注意的情况进行说明。 公司股东和债权人注意的情况进行说
明。公司应当对独立董事辞职的原因及
关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者
其专门委员会中独立董事所占的比例
不符合法律法规或者公司章程的规定，
或者独立董事中欠缺会计专业人士的，
拟辞职的独立董事应当继续履行职责
至新任独立董事产生之日。公司应当自
独立董事提出辞职之日起60日内完成
补选。
新增 第一百三十四条 独立董事
履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议
事项发表明确意见；
（二）对《管理办法》等有关规
定所列公司与其控股股东、实际控制
人、董事、高级管理人员之间的潜在
重大利益冲突事项进行监督，促使董
事会决策符合公司整体利益，保护中
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小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专
业、客观的建议，促进提升董事会决
策水平；
（四）法律、行政法规、中国证
监会、上海证券交易所和公司章程规
定的其他职责。
第一百三十条 独立董事除应当具 第一百三十五条 独立董事行使下
有公司法、本公司章程和其他相关法 列特别职权：
律、法规赋予董事的职权外，公司还赋
（一）独立聘请中介机构，对上市
予独立董事以下特别职权：
公司具体事项进行审计、咨询或者核
（一）重大关联交易应由独立董事 查；
认可后，提交董事会讨论；独立董事作
（二）向董事会提议召开临时股东
出判断前，可以聘请中介机构出具独立
大会；
财务顾问报告，作为其判断的依据；
（三）提议召开董事会会议；
（二）向董事会提议聘用或解聘会
（四）依法公开向股东征集股东权
计师事务所；
利；
（三）向董事会提请召开临时股东
（五）对可能损害公司或者中小股
大会；
东权益的事项发表独立意见；
（四）提议召开董事会；
（六）法律、行政法规、中国证监
（五）独立聘请外部审计机构和咨
会规定和公司章程规定的其他职权。
询机构；
独立董事行使前款第一项至第三
（六）可以在股东大会召开前公开
项所列职权的，应当经全体独立董事过
向股东征集投票权。独立董事行使上述
半数同意。
职权应当取得全体独立董事的二分之
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一以上同意。如上述提议未被采纳或上
独立董事行使第一款所列职权的，
述职权不能正常行使，公司应将有关情
公司应当及时披露。上述职权不能正常
况予以披露。
行使的，公司应当披露具体情况和理
由。
删除 第一百三十一条 公司董事
会如果设立薪酬、审计、提名等委员会，
应保证公司独立董事在委员会成员中
占有二分之一以上的比例。
删除 第一百三十二条 独立董事
除履行上述职责外，还应当对以下事项
向董事会或股东大会发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的
薪酬；
（四）公司现金分红政策的制定、
调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资
者合法权益；
（五）需要披露的关联交易、对外
担保（不含对合并报表范围内子公司提
供担保）、委托理财、对外提供财务资
助、变更募集资金用途、公司自主变更
会计政策、股票及其衍生品种投资等重
大事项；
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（六）公司股东、实际控制人及其
关联企业对公司现有或者新发生的总
额高于三百万元且高于公司最近经审
计净资产值的5%的借款 或者其他资金
往来，以及公司是否采取有效措施回收
欠款；
（七）重大资产重组方案、股权激
励计划；
（八）公司拟决定其股票不再在上
海证券交易所交易，或者转而申请在其
他交易场所交易或者转让；
（九）独立董事认为有可能损害中
小股东合法权益的事项；
（十）有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、上海证券交易所业
务规则及公司章程规定的其他事项。
新增 第一百三十六条 独立董事
应当亲自出席董事会会议。因故不能亲
自出席会议的，独立董事应当事先审阅
会议材料，形成明确的意见，并书面委
托其他独立董事代为出席。
独立董事连续两次未能亲自出席
董事会会议，也不委托其他独立董事代
为出席的，董事会应当在该事实发生之
日起30日内提议召开股东大会解除该
独立董事职务。
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第一百三十三条 为了保证独立董 第一百三十七条 为了保证独立董
事有效行使职权，公司应当为独立董 事有效行使职权，公司应当为独立董事
事提供必要的条件： 提供必要的条件：
（一）公司应当保证独立董事享 （一）公司应保证独立董事享有与
有与其他董事同等的知情权。凡须经 其他董事同等的知情权。为保证独立董
董事会决策的事项，公司必须按法定 事有效行使职权，公司应当向独立董事
的时间提前通知独立董事并同时提供 定期通报公司运营情况，提供资料，组
足够的资料，独立董事认为资料不充 织或者配合独立董事开展实地考察等
分的，可以要求补充。当 2 名或 2 工作。
名以上独立董事认为资料不充分或论
董事会会议召开前，独立董事可以
证不明确时，可联名书面向董事会提
与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项
出延期召开董事会会议或延期审议该
进行询问、要求补充材料、提出意见建
事项，董事会应予以采纳。公司向独
议等。董事会及相关人员应当对独立董
立董事提供的资料，公司及独立董事
事提出的问题、要求和意见认真研究，
本人应当至少保存 5 年。
及时向独立董事反馈议案修改等落实
（二）公司应提供独立董事履行 情况。
职责所必需的工作条件。公司董事会
公司可以在董事会审议重大复杂
秘书应积极为独立董事履行职责提供
事项前，组织独立董事参与研究论证等
协助，如介绍情况、提供材料等。独
环节，充分听取独立董事意见，并及时
立董事发表的独立意见、提案及书面
向独立董事反馈意见采纳情况。
说明应当公告的，董事会秘书应及时
（二）公司应当为独立董事履行职
到证券交易所办理公告事宜。
责提供必要的工作条件和人员支持，指
（三）独立董事行使职权时，公
定董事会办公室、董事会秘书等专门部
司有关人员应当积极配合，不得拒
门和专门人员协助独立董事履行职责。
绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行
董事会秘书应当确保独立董事与
使职权。
其他董事、高级管理人员及其他相关人
（四）独立董事聘请中介机构的
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修订前 修订后
费用及其他行使职权时所需的费用由 员之间的信息畅通，确保独立董事履行
公司承担。 职责时能够获得足够的资源和必要的
专业意见。
（五）公司应当给予独立董事适
当的津贴。津贴的标准应当由董事会 （三）独立董事行使职权时，公司
制订预案，股东大会审议通过，并在 董事、高级管理人员等相关人员应当予
公司年报中进行披露。 以配合，不拒绝、阻碍或隐瞒相关信息，
不得干预其独立行使职权。
除上述津贴外，独立董事不应从
该公司及其主要股东或有利害关系的 独立董事依法行使职权遭遇阻碍
机构和人员取得额外的、未予披露的 的，可以向董事会说明情况，要求董事、
其他利益。 高级管理人员等相关人员予以配合，并
将受到阻碍的具体情形和解决状况记
（六）公司可以建立必要的独立
入工作记录；仍不能消除阻碍的，可以
董事责任保险制度，以降低独立董事
向中国证监会和证券交易所报告。
正常履行职责可能引致的风险。
独立董事履职事项涉及应披露信
息的，公司应当及时办理披露事宜；公
司不予披露的，独立董事可以直接申请
披露，或者向中国证监会和证券交易所
报告。
（四）独立董事聘请专业机构及行
使其他职权时所需的费用由公司承担。
（五）公司应当给予独立董事与其
承担的职责相适应的津贴。津贴的标准
应当由董事会制订方案，股东大会审议
通过，并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不得从公
司及其主要股东、实际控制人或者有利
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修订前 修订后
害关系的单位和人员取得其他利益。
（六）公司可以建立独立董事责
任保险制度，降低独立董事正常履行职
责可能引致的风险。
（七）公司应当及时向独立董事
发出董事会会议通知，不迟于法律、行
政法规、中国证监会规定或者公司章程
规定的董事会会议通知期限提供相关
会议资料，并为独立董事提供有效沟通
渠道；董事会专门委员会召开会议的，
公司原则上应当不迟于专门委员会会
议召开前三日提供相关资料和信息。公
司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材
料不完整、论证不充分或者提供不及时
的，可以书面向董事会提出延期召开会
议或者延期审议该事项，董事会应当予
以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场
召开为原则。在保证全体参会董事能够
充分沟通并表达意见的前提下，必要时
可以依照程序采用视频、电话或者其他
方式召开。
第一百九十五条 公司有本章程第 第一百九十九条 公司有本章程第
一百九十四条第（一）项情形的，可 一百九十八条第（一）项情形的，可
以通过修改本章程而存续。 以通过修改本章程而存续。
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修订前 修订后
第一百九十六条 公司因本章程第 第二百条 公司因本章程第一百九
一百九十四条第（一）项、第（二）项、 十八条第（一）项、第（二）项、第（四）
第（四）项、第（五）项规定而解散的， 项、第（五）项规定而解散的，应当在
应当在解散事由出现之日起15日内成 解散事由出现之日起15日内成立清算
立清算组，开始清算。清算组由董事或 组，开始清算。清算组由董事或者股东
者股东大会确定的人员组成。逾期不成 大会确定的人员组成。逾期不成立清算
立清算组进行清算的，债权人可以申请 组进行清算的，债权人可以申请人民法
人民法院指定有关人员组成清算组进 院指定有关人员组成清算组进行清算。
行清算。
后续条款序号 自第一百三十四条 修订为 自第一百三十八条至第二
至第二百一十四条 百一十八条
除上述条款外，《公司章程》其余条款不变。
本议案已经公司第三届董事会第九次会议审议通过，现提交股东大会审议，并提
请股东大会授权董事会或经营层办理工商变更相关事宜。上述变更最终以工商登记机
关核准的内容为准。
请予以审议！
常州市凯迪电器股份有限公司董事会
2023 年 11 月 16 日
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附件1：
常州市凯迪电器股份有限公司
独立董事工作制度
第一章 总则
第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中小股东
及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上
市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件和
公司章程的相关规定，制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东
、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的
关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人
的影响。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法
规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行
职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护
中小股东合法权益。
第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的
时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，至少包括一名会计
专业人士。
公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管
理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。
公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委
员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。
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第二章 独立董事的任职资格
第六条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有本制度第七条所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具备良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的
其他条件。
第七条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任公司的独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10名股东中的自然人
股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前5名股东任
职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女
；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的
人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复
核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的
不具备独立性的其他人员。
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独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当
每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第三章 独立董事的提名、选举和更换
第八条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%以上的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权
利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立
履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录
等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见，被提名人应当就其符
合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
第十条 公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对被提名人任职资格
进行审查，并形成明确的审查意见。
公司应当在选举独立董事的股东大会召开前按照第九条和前款规定披露相关内容，
并将所有独立董事候选人的有关材料报送证券交易所，报送材料应当真实、准确、完整
。
若证券交易所对独立董事候选人是否符合任职资格提出异议的，公司不得提交股东
大会选举。
第十一条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制，鼓励实
行差额选举，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
中小股东表决情况应当单独计票并披露。
第十二条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任
，但是连续任职不得超过六年。
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第十三条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除独
立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时
予以披露。
独立董事不符合本制度第六条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去
职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职
务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或被解除职务导致董事会或者其专门委员
会中独立董事所占比例不符合相关规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应
当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
第十四条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的
情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合本制度
或者公司章程的规定，或独立董事中欠缺会计专业人士时，拟辞职的独立董事应当继续
履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成
补选。
第十五条 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代
为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事
职务。
第四章 独立董事的职责和履职方式
第十六条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十六条所列公司与其
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，
促使董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
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（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
第十七条 独立董事行使以下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使第一款职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司
应当披露具体情况和理由。
第十八条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事
项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提出
的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
第十九条 独立董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席会议的，独立董
事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、议案所
涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披
露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载
明。
第二十条 独立董事应当持续关注本制度第二十一条、第二十四条、第二十五条、
第二十六条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国
证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反股东大会和董事会决议等
情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公
司应当及时披露。
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公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和证券交
易所报告。
第二十一条 下列事项应当经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）公司被收购时，董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第二十二条 公司应当定期或不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称“
独立董事专门会议”），本制度第十七条第一款第一项至第三项、第二十一条所列事项
应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人
不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十三条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、中国
证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程履行职责。独立董事应当亲自出席董事会
专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见
，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的
公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
第二十四条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估
内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交
董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
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（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错
更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必
要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。
第二十五条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程
序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会
提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名
委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第二十六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标
准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董
事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益
条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中记
载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第二十七条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于15日。
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除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事
可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承
办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方
式履行职责。
第二十八条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作会议
记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中
获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录
的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签
字确认，公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第二十九条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就投资
者提出的问题及时向公司核实。
第三十条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告，对其履行职责的情况
进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对本办法第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十六条所列事项进行
审议和行使本办法第十七条所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况
进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
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第三十一条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能
力。
第五章 独立董事的履职保障
第三十二条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定
董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信
息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
第三十三条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董
事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配
合独立董事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分
听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第三十四条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行政法
规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为
独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专
门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
当两名独立董事均认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可向董事
会书面提出延期召开会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
董事会及专门委员会会议应当以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分沟
通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
第三十五条 独立董事行使职权时，公司董事、高级管理人员等有关人员应当予以
配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级管理
人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况计入工作记录；仍不能
消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。
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独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不予披露
的，独立董事可以申请直接披露，或者向中国证监会和证券交易所报告。
第三十六条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用
。
第三十七条 公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行职责
可能引致的风险。
第三十八条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标准
应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中披露。
除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或有利害关系的单
位和人员取得其他利益。
第六章 附则
第三十九条 本制度所称“以上”含本数，“超过”、“低于”不含本数。
第四十条 本制度下列用语的含义：
（一）主要股东：是指持有公司5%以上股份，或者持有股份不足5%但对公司有重
大影响的股东；
（二）中小股东：是指单独或者合计持有公司股份未达到5%，且不担任公司董事
、监事和高级管理人员的股东；
（三）附属企业：是指相关主体直接或者间接控制的企业；
（五）主要社会关系：是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。
第四十一条 本细则经股东大会审议批准后实施，自通过之日起执行。
第四十二条 本细则将随着国家日后颁布文件而适时进行修改或补充。本细则未
尽事宜，按照国家有关法律、法规、中国证监会、证券交易所和《公司章程》的有关
规定执行。
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第四十三条 本细则的修改由股东大会授权董事会拟订修改草案，修改草案报股
东大会批准后生效。
第四十四条 本制度解释权属于董事会。
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