证券代码：688011                 证券简称：新光光电




         哈尔滨新光光电科技股份有限公司
             2023年第一次临时股东大会
                     会议资料




                    2023年11月
 哈尔滨新光光电科技股份有限公司           2023年第一次临时股东大会




                哈尔滨新光光电科技股份有限公司
               2023年第一次临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》以及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》、
《哈尔滨新光光电科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2023
年第一次临时股东大会会议须知：

    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必
请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在
会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，
会议登记应当终止。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人
许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不
能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发
言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，
时间不超过5分钟。

    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发



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言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持
人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下
意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的
表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公
司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝
其他人员进入会场。

    十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。

    十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

    十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大
会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

    十四、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于2023年10月
28日披露于上海证券交易所网站的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于召
开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-033）。




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           2023年第一次临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

    1、现场会议时间：2023年11月13日13:00

    2、现场会议地点：哈尔滨市松北区创新路1294号25楼会议室

    3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
   网络投票起止时间：自2023年11月13日至2023年11月13日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    二、会议议程

    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

    （二）主持人宣布会议开始

    （三）审议会议各项议案
   1、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
    2、《关于修改<公司章程>的议案》
    3、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

    （四）与会股东及股东代理人发言、提问

    （五）宣布出席会议的股东及代理人人数、所持有的表决权数量、所持有表决权
数量占公司表决权数量的比例；推举两名股东代表参加计票和监票，由律师、监事代表
共同负责计票、监票

    （六）与会股东及代理人进行投票表决

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    （七）休会（统计表决结果）

    （八）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

    （九）见证律师宣读法律意见书

    （十）出席会议的董事、会议记录人在会议决议上签字；董事、监事、董事会秘
书、召集人或其代表、会议主持人在会议记录上签字

    （十一）会议结束




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         议案一：《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》



    各位股东及股东代表：


    公司自2016年以来，聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称

“信永中和”）作为公司的审计机构。信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事

务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，

拥有一支经验丰富的专业队伍，截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股东）249人，

注册会计师1495人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。2022

年度，信永中和上市公司年报审计项目366家。截止2023年6月30日的近三年因执业行

为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分

0次。

    信永中和在为公司提供审计服务过程中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，

较好地履行了审计约定书所规定的责任与义务，对公司财务状况、经营成果和现金流

量所作审计实事求是，所出具的审计报告真实、准确、客观。为此，公司将续聘信永

中和会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2023年度审计机构，聘期一年。经双方协

商，综合考虑公司业务规模、审计工作量和人员投入情况等综合因素，2023年度审计

费用为：财务审计费用 53万元、内部控制审计费用12万元，合计65万元(含税)，项目

人员差旅费由公司负责，年度审计报酬与2021年度、2022年度的审计费用60万元略有

增长。

    具体内容详见公司于2023年10月28日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于续聘2023年度审计机

构的公告》（公告编号：2023-029）。

    该议案已经公司第二届董事会第十一次会议以及第二届监事会第十次会议审议通

过，独立董事已对此事项发表了事前认可意见以及明确同意的独立意见，现提请公司


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股东大会审议。




                                         哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会


                                                     2023年11月13日




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                    议案二：《关于修改<公司章程>的议案》



      各位股东及股东代表：


      为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《上市公司独立董事

管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023

年8月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》等相关规

定，结合公司实际情况，公司拟对《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》（以下

简称“《公司章程》”）作出相应修订，具体修订内容如下：

 序号                   修订前                            修订后

                                             第五十八条 股东大 会拟讨论
                                             董事、监事 选举事 项的，股东
                                             大会通知中 将充分 披露董事、
                                             监事候选人 的详细 资料，至少
                                             包括以下内 容；
                                             （一）教育 背景、 工作经历、
         第五十八条 股东大会拟讨论董事、     兼职等个人 情况；
         监事选举事项的，股东大会通知中      （二）与公司的董事、监事、
         将充分披露董事、监事候选人的详      高级管理人员、实际控制人及
         细资料，至少包括以下内容；          持股5%以上的股东是否存在关
         （一）教育背景、工作经历、兼职      联关系；
         等个人情况；                        （三）是否存在不得被提名担
  1      （二）与公司或公司的控股股东及      任公司董事、监事的情形或董
         实际控制人是否存在关联关系；        事、监事候选人存在最近 36个
         （三）披露持有公司股份数量；        月内受到中国证监会行政处
         （四）是否受过中国证券监督管理      罚、最近36个月内受到证券交
         部门及其他有关部门的处罚和证券      易所公开谴责或者三次以上通
         交易所惩戒。除采取累积投票制选      报批评、因涉嫌犯罪被司法机
         举董事、监事外，每位董事、监事      关立案侦查或者涉嫌违法违规
         候选人应当以单项提案提出。          被中国证监会立案调查，尚未
                                             有明确结论意见、存在重大失
                                             信等不良记录的情形；
                                             （四）披露持有公司股份数
                                             量；
                                             （五）上海证券交易所要求披
                                             露的其他重要事项。

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       第九十七条 公司董 事为自然        第九十七条 公司董 事为自然
       人，有下列 情形之 一的，不能 担   人，有下列 情形之 一的，不能
       任公司的董 事：                   担任公司的 董事：
       （一）无民 事行为 能力或者限 制   （一）无民 事行为 能力或者限
       民事行为能 力；                   制民事行为 能力；
       （二）因贪 污、贿 赂、侵占财      （二）因贪 污、贿 赂、侵占财
       产、挪用财 产或者 破坏社会主 义   产、挪用财 产或者 破坏社会主
       市场经济秩 序，被 判处刑罚， 执   义市场经济 秩序， 被判处刑
       行期满未逾 5 年，或 者因犯罪被    罚，执行期 满未逾 5 年，或者
       剥夺政治权 利，执 行期满未逾 5    因犯罪被剥 夺政治 权利，执行
       年；                              期满未逾 5 年 ；
       ……                              ……
       （五）个人 所负数 额较大的债 务   （五）个人 所负数 额较大的债
       到期未清偿 ；                     务到期未清 偿；
       （六）被中 国证券 监督管理部 门   （六）根据《公司法》等法律
       处以证券市 场禁入 处罚，期限 未   法规及其他有关规定，不得担
       满的；                            任董事、监事、高级管理人员
       （七）法律 、行政 法规或部门 规   的情形；
2      章规定的其 他内容 。              （七）被中国证监会采取不得
       违反本条规 定选举 、委派董事      担任上市公司董事、监事、高
       的，该选举 、委派 或者聘任无      级管理人员的市场禁入措施，
       效。董事在 任职期 间出现本条 情   期限未满的；
       形的，公司 解除其 职务。          （八）被证券交易所公开认定
                                         为不适合担任上市公司董事、
                                         监事、高级管理人员，期限尚
                                         未届满；
                                         （九）法律、行政法规或部门
                                         规章规定的其他内容。
                                              上述期间，应当以公司董
                                         事会、股东大会等有权机构审
                                         议董事候选人聘任议案的日期
                                         为截止日。
                                              违反本条规 定选举 、委派
                                         董事的，该 选举、 委派或者聘
                                         任无效。董 事在任 职期间出现
                                         本条情形的 ，公司 解除其职
                                         务。
       第一百零二 条 董事 可以在任期     第一百零二 条 董事 可以在任
       届满以前提 出辞职 。董事辞职 应   期届满以前 提出辞 职。董事辞
       向董事会提 交书面 辞职报告。 董   职应向董事 会提交 书面辞职报
3      事会将在 2 日 内披露 有关情况。   告。董事会 将在 2日 内披露有
       如因董事的 辞职导 致公司董事 会   关情况。
       低于法定最 低人数 时，在改选 出   如因董事的辞职导致公司董事
       的董事就任 前，原 董事仍应当 依   会低于法定最低人数、独立董
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       照法律、行 政法规 、部门规章 和   事辞职导致公司董事会或其专
       本章程规定 ，履行 董事职务。      门委员会中独立董事所占比例
       除前款所列 情形外 ，董事辞职 自   不符合法律法规或公司章程规
       辞职报告送 达董事 会时生效。      定，或者独立董事中没有会计
                                         专业人士时，辞职报告应当在
                                         下任董事填补因其辞职产生的
                                         空缺后方能生效。在辞职报告
                                         生效之前，拟辞职董事仍应当
                                         按照有关法律法规和公司章程
                                         的规定继续履行职责，但另有
                                         规定的除外。董事提出辞职
                                         的，公司应当在60日内完成补
                                         选，确保董事会及其专门委员
                                         会构成符合法律法规和公司章
                                         程的规定。
                                         除前款所列 情形外 ，董事辞职
                                         自辞职报告 送达董 事会时生
                                         效。
       第一百零九 条                     第一百零九 条
       董事会行使 下列职 权：            董事会行使 下列职 权：
       （一）召集 股东大 会，并向股 东   （一）召集 股东大 会，并向股
       大会报告 工 作；                  东大会报告 工作；
       （二）执行 股东大 会的决议；      （二）执行 股东大 会的决议；
       （三）决定 公司的 经营计划和 投   （三）决定 公司的 经营计划和
       资方案；                          投资方案；
       ……                              ……
       （十七）法 律、行 政法规、部 门   （十七）法 律、行 政法规、部
       规章、本章 程及股 东大会授予 的   门规章、本 章程及 股东大会授
       其他职权。                        予的其他职 权。
       公司董事会 设立审 计委员会， 并   公司董事会 设立审 计委员会，
4      根据需要设 立战略 、提名、薪 酬   并根据需要 设立战 略、提名、
       与考核等相 关专门 委员会。专 门   薪酬与考核 等相关 专门委员
       委员会对董 事会负 责，依照本 章   会。专门委 员会对 董事会负
       程和董事会 授权履 行职责，提 案   责，依照本 章程和 董事会授权
       应当提交董 事会审 议决定。专 门   履行职责， 提案应 当提交董事
       委员会成员 全部由 董事组成， 其   会审议决定 。专门 委员会成员
       中审计委员 会、提 名委员会、 薪   全部由董事 组成， 其中审计委
       酬与考核委 员会中 独立董事占 多   员会、提名 委员会 、薪酬与考
       数并担任召 集人， 审计委员会 的   核委员会中 独立董 事占多数并
       召集人为会 计专业 人士。 董事     担任召集人 ，审计 委员会的召
       会负责制定 专门委 员会工作规      集人为会计 专业人 士， 审 计 委
       程，规范专 门委员 会的运作。      员会成员应当为不在公司担任
       超过股东大 会授权 范围的事项 ，   高 级 管 理 人 员 的 董 事 。 董事会
       应当提交股 东大会 审议。本条 第   负责制定专 门委员 会工作规
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      哈尔滨新光光电科技股份有限公司          2023年第一次临时股东大会



         （八）项事 项需经 三分之二以          程，规范专 门委员 会的运作。
         上董事出席 的董事 会会议决议 。       超过股东大 会授权 范围的事
                                               项，应当提 交股东 大会审议。
                                               本条第（八 ）项事 项需经 三
                                               分之二以上 董事出 席的董事 会
                                               会议决议。
         第 一百四十条 监事的任期每届为3       第一百四十 条 监事 的任期每
         年。监事任期届满，连选可以连          届为 3年。监 事任期 届满，连
  5      任。                                  选可以连任 。 监 事 提 出 辞 职
                                               的，上市公司应当在60日内完
                                               成补选，确保监事会构成符合
                                               法律法规和公司章程的规定。

      除以上修订内容外，《公司章程》其他条款均不变。

      修订后的《公司章程》已于2023 年10月28日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。

      该议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，现提请股东大会审议。




                                            哈尔滨新光光电科技股份有限公司监事会

                                                         2023年11月13日




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    哈尔滨新光光电科技股份有限公司          2023年第一次临时股东大会




          议案三：《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》



    各位股东及股东代表：


    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》和《上市公司独

立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，拟修订《独立董事工作制度》。

    修订后的《独立董事工作制度》已于2023 年10月28日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。

    该议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，现提请股东大会审议。




                                          哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会


                                                     2023年11月13日




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