证券代码：688047 证券简称：龙芯中科 公告编号：2023-033
龙芯中科技术股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，龙芯中科技术
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就 2023 年半年度募集资金存放与
实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意龙芯中科技术股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕646 号文），同意公司首次公开发行股票的
注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 4,100.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 60.06 元/股，募集资
金总额为 246,246.00 万元，各项发行费用总额为 4,252.11 万元，扣除各项发行费用
后募集资金净额为 241,993.89 万元。
公司实际收到的募集资金金额 243,931.29 万元于 2022 年 6 月 21 日全部到账，
已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天职业字
[2022]35349 号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集
资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）2023 年上半年募集资金使用金额及期末余额
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 156,827.78 万元（实际投入募
集资金投资项目 159,266.12 万元，累计利息收入扣除手续费净额 2,438.34 万元），
其中以前年度累计使用募集资金 148,611.93 万元，2023 年上半年使用募集资金共计
8,215.85 万元，募集资金专户结余 85,166.11 万元，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
募集资金总额 246,246.00
减：保荐费及承销费用（含税） 2,314.71
收到的募集资金总额 243,931.29
减：发行费用及相关税费 1,937.40
减：使用募集资金置换预先投入资金 12,384.12
减：募集资金累计支出金额 26,882.00
减：募集资金补充流动资金 120,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 2,438.34
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 85,166.11
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》（以
下简称“制度”）对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实
施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度经公司 2021 年度
第二次临时股东大会审议通过，并经 2022 年年度股东大会审议通过修改。
根据上述制度，公司董事会批准开设了中国民生银行股份有限公司北京南二环支
行 专 项 账 户 682058558 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 海 淀 黄 庄 支 行 专 项 账 户
110905928210821 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 分 行 营 业 部 专 项 账 户
8110701012702292680 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 丰 台 支 行 专 项 账 户
8110701013802337056 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 海 淀 支 行 专 项 账 户
125910822410608，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所等有关规定的要求，公司及保荐机构中信证券股份有限公司
已于 2022 年 5 月 22 日分别与中国民生银行股份有限公司北京南二环支行、招商银行
股份有限公司北京海淀黄庄支行、中信银行股份有限公司北京分行营业部签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司龙芯中科（南京）技术有限公司及
保荐机构中信证券股份有限公司已于 2022 年 7 月 8 日与招商银行股份有限公司北京
海淀支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司龙芯中科（合
肥）技术有限公司已于 2022 年 7 月 8 日与中信银行股份有限公司北京丰台支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体内容详见 2022 年 7 月 9 日公司在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募投项目拟新增实施主体、地点及
募集资金专户的公告》（公告编号：2022-002）。公司签订的三方监管协议与上海证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行，截至
2023 年 6 月 30 日公司募集资金存放与实际使用不存在违反三方监管协议的情况。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司存放募集资金专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司北京海淀黄庄支行 110905928210821 活期存款 178,089,547.37
中信银行股份有限公司北京分行营业部 8110701012702292680 活期存款 444,953,591.96
中信银行股份有限公司北京丰台支行 8110701013802337056 活期存款 2,756,050.88
招商银行股份有限公司北京海淀支行 125910822410608 活期存款 861,916.65
招商银行股份有限公司北京海淀黄庄支行
- 结构性存款 225,000,000.00
（注 1）
中国民生银行股份有限公司北京南二环支
682058558 已注销
行（注 2）
合计 - - 851,661,106.86
注 1：公司为提高募集资金使用效益，与招商银行股份有限公司北京海淀黄庄支行签订结构
性存款合同，截至 2023 年 6 月 30 日，存款余额为 225,000,000.00 元，具体明细如下：
单位：人民币元
开户行 产品名称 购买金额 起息日 到期日
招商银行点金系列看涨三
招商银行股份有限公
层区间 90 天结构性存款 45,000,000.00 2023/6/2 2023/8/31
司北京海淀黄庄支行
（产品代码：NBJ04333）
招商银行点金系列看涨三
招商银行股份有限公
层区间 92 天结构性存款 180,000,000.00 2023/5/9 2023/8/9
司北京海淀黄庄支行
（产品代码：NBJ04160）
开户行 产品名称 购买金额 起息日 到期日
合计 225,000,000.00
注 2：为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司决定将中国民生银行股份有限公司北
京南二环支行专项账户 682058558 注销。公司在 2022 年 8 月已完成上述募集资金专户注销手续。
上述募集资金账户注销后，公司与该募集资金专户开户银行、保荐机构中信证券股份有限公司签
订的《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年上半年募集资金实际使用情况的具体情况详见附表 1《募集资金使
用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 7 月 8 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹
资金的议案》，具体内容详见公司于 2022 年 7 月 9 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用自筹资金的公告》（公告编号：2022-004）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置募集资金投资于安全性高、流动
性好、期限不超过 12 个月（含）的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存
款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
公司于 2022 年 7 月 8 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，计划使用最
高余额不超过人民币 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期
限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 9 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2022-003）。
公司于 2023 年 7 月 3 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，计划使用
最高余额不超过人民币 9 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期
限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 4 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2023-027）。
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
单位：人民币万元
预计年化收 截止到报告期末
签约方 类型 金额 起息日 到期日 期限（天） 收益
益率 是否赎回
中信银行股份有限公
结构性存款 19,000.00 2022/10/14 2023/1/12 90 2.70% 是 126.49
司北京分行营业部
招商银行股份有限公
结构性存款 9,000.00 2022/10/13 2023/1/13 92 2.80% 是 63.52
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 3,000.00 2022/11/21 2023/1/20 60 2.70% 是 13.32
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 10,000.00 2022/11/25 2023/1/20 56 2.90% 是 44.49
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 2,000.00 2023/1/5 2023/1/30 25 2.60% 是 3.56
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 2,000.00 2023/1/5 2023/1/30 25 2.55% 是 3.49
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 5,000.00 2022/12/28 2023/1/31 34 2.70% 是 12.58
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 2,000.00 2023/1/6 2023/1/31 25 2.60% 是 3.56
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 2,000.00 2023/1/6 2023/1/31 25 2.55% 是 3.49
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 7,000.00 2023/1/31 2023/2/28 28 2.90% 是 15.57
司北京海淀黄庄支行
中信银行股份有限公
结构性存款 18,000.00 2023/1/13 2023/3/30 76 2.65% 是 99.32
司北京分行营业部
招商银行股份有限公
结构性存款 9,000.00 2023/1/9 2023/4/10 91 2.80% 是 62.83
司北京海淀黄庄支行
中信银行股份有限公
结构性存款 25,000.00 2022/10/14 2023/4/11 179 2.65% 是 324.90
司北京分行营业部
招商银行股份有限公
结构性存款 9,000.00 2023/1/16 2023/4/17 91 2.80% 是 62.83
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 19,000.00 2023/2/2 2023/5/4 91 2.80% 是 132.64
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 5,500.00 2023/3/1 2023/6/1 92 2.80% 是 38.82
司北京海淀黄庄支行
中信银行股份有限公
结构性存款 18,000.00 2023/3/31 2023/6/29 90 2.70% 是 119.84
司北京分行营业部
招商银行股份有限公
结构性存款 9,000.00 2023/4/12 2023/6/30 79 2.75% 是 53.57
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 8,000.00 2023/4/18 2023/6/30 73 2.75% 是 44.00
司北京海淀黄庄支行
中信银行股份有限公
结构性存款 24,000.00 2023/4/12 2023/6/30 79 2.68% 是 139.21
司北京分行营业部
招商银行股份有限公
结构性存款 4,500.00 2023/6/2 2023/8/31 90 2.75% 否 未到期
司北京海淀黄庄支行
招商银行股份有限公
结构性存款 18,000.00 2023/5/9 2023/8/9 92 2.80% 否 未到期
司北京海淀黄庄支行
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为 22,500.00 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司首次公开发行不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司首次公开发行不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在变更募投项目的情况，也无对外转让或置换
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的相关规定和要求，存放和使
用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规使用
募集资金的情况。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2023 年上半年
单位：龙芯中科技术股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额[注] 2,419,938,866.51 本报告期投入募集资金总额 82,158,520.60
变更用途的募集资金总额 - 1,568,277,793.14
已累计投入募集资金总额 （实际使用 1,592,661,158.51 元，24,386,687.19 元为利息收
变更用途的募集资金总额比例 不适用
入，3,321.82 元为手续费）
已变更 截至期
截至期末累计投 是否 项目可行
项目,含 末投入 项目达到预定 本年度
承诺投 募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 本年度投入金 截至期末累计投入 入金额与承诺投 达到 性是否发
部分变 调整后投资总额 进度（%）可使用状态日 实现的
资项目 总额 金额(1) 额 金额(2) 入金额的差额(3) 预计 生重大变
更（如 (4)＝ 期 效益
＝(2)-(1) 效益 化
有） (2)/(1)
先进制
程芯片
研发及 否 1,257,604,500.00 700,000,000.00 700,000,000.00 64,169,328.97 296,048,535.98 -403,951,464.02 42.29 2024 年 / / 否
产业化
项目
高性能
通用图
形处理
否 1,054,264,500.00 519,938,900.00 519,938,900.00 17,989,191.63 72,229,257.16 -447,709,642.84 13.89 2024 年 / / 否
器芯片
及系统
研发项
目
不
补充流
否 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 100.00 不适用 不适用 适 不适用
动资金
用
合计 — 3,511,869,000.00 2,419,938,900.00 2,419,938,900.00 82,158,520.60 1,568,277,793.14 -851,661,106.86 64.81 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告“三、募集资金的实际使用情况 （二）募投项目先期投入及置换情况”内容。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告“三、募集资金的实际使用情况 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”内容。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
期末结余金额 851,661,106.86 元，其中本金 827,277,741.49 元，累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额
募集资金结余的金额及形成原因
24,383,365.37 元。
募集资金其他使用情况 无
[注]：此处填报的为扣除发行费用后的募集资金净额 241,993.89 万元。
