证券代码：688072              证券简称：拓荆科技                  公告编号：2023-040




      拓荆科技股份有限公司股东询价转让结果报告书

      嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）、盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基
金（有限合伙）（以下合称“转让方”）保证向拓荆科技股份有限公司（以下简称
“拓荆科技”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
      本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。



      重要内容提示:

       本次询价转让的价格为 293.58 元/股，转让的股票数量为 1,773,982 股。
       公司董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。
          本次权益变动属于减持，不触及要约收购，本次转让不会导致公司控股
          股东、实际控制人发生变化。



一、 转让方情况

      （一） 转让方基本情况

      截至 2023 年 7 月 17 日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：
 序号                 股东名称                     持股数量（股）          持股比例
  1        嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）           1,461,384              1.16%
          盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基
  2                                                   312,598                0.25%
                    金（有限合伙）


      本次询价转让的转让方非拓荆科技控股股东、实际控制人、董事、监事及高级
管理人员。
      本次询价转让前转让方合计持有拓荆科技股份比例未超过 5%。



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     （二） 转让方一致行动关系及具体情况说明
     转让方中，嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）和盐城经济技术开发区燕舞半
导体产业基金（有限合伙）为一致行动人。


     （三） 本次转让具体情况
                                                                     实际转让    转让后
序                    持股数量    持股比    拟转让数    实际转让数
       股东姓名                                                      数量占总    持股比
号                    （股）        例      量（股）      量（股）
                                                                     股本比例      例
     嘉兴君励投资
1    合伙企业(有限    1,461,384   1.16%     1,461,384    1,461,384    1.16%      0.00%
         合伙)
     盐城经济技术
     开发区燕舞半
2                     312,598     0.25%      312,598     312,598      0.25%      0.00%
     导体产业基金
     （有限合伙）
         合计         1,773,982   1.40%     1,773,982    1,773,982    1.40%      0.00%



     （四） 转让方未能转让的原因及影响
□适用 √不适用


二、 转让方持股权益变动情况
□适用 √不适用


三、 受让方情况
      （一） 受让情况
序                                                      实际受让数   占总股本   限售期
              受让方名称                  投资者类型
号                                                        量（股）      比例    （月）
1       易方达基金管理有限公司         基金管理公司       750,000      0.59%    6 个月
                                     合格境外机构投
 2                UBS AG                                  400,000     0.32%     6 个月
                                           资者
 3      南方基金管理股份有限公司       基金管理公司       390,000     0.31%     6 个月
      宁波梅山保税港区凌顶投资管
 4                                   私募基金管理人       183,982     0.15%     6 个月
              理有限公司
      北京恒德时代私募基金管理有
 5                                   私募基金管理人       30,000      0.02%     6 个月
                限公司
 6        诺德基金管理有限公司        基金管理公司        10,000      0.01%     6 个月
 7      泰康资产管理有限责任公司        保险公司          10,000      0.01%     6 个月


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     （二）     本次询价过程

    股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的
价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2023 年 7
月 18 日，含当日）前 20 个交易日拓荆科技股票交易均价的 70%。
    本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 361 家机构投资者，具体包括：基
金公司 76 家、证券公司 53 家、保险机构 16 家、合格境外机构投资者 43 家、私募
基金 170 家、信托公司 1 家、期货公司 2 家。
    在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2023 年 7 月 19 日上午 7:15 至
9:15，组织券商收到《认购报价表》合计 9 份，其中 8 份为有效报价，参与申购的
投资者已及时发送相关申购文件。
     （三） 本次询价结果
    组织券商合计收到有效报价 8 份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终 7 家
投资者获配，最终确认本次询价转让价格为 293.58 元/股，转让的股票数量为
177.40 万股。
     （四） 本次转让是否导致公司控制权变更

□适用 √不适用
     （五） 受让方未认购

□适用 √不适用


四、 受让方持股权益变动情况
□适用 √不适用


五、 中介机构核查过程及意见
    中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、
认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：



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   本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。
本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创
板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机
构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性
文件的相关规定。


六、 上网公告附件

    《中信证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司股东向特定机构投资者
询价转让股份的核查报告》


   特此公告。




                                                   拓荆科技股份有限公司
                                                          董事会
                                                       2023 年 7 月 25 日




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