山东英科环保再生资源股份有限公司                  2023 年第一次临时股东大会会议资料




证券代码：688087                                              证券简称：英科再生




      山东英科环保再生资源股份有限公司
    2023 年第一次临时股东大会会议资料




                                      2023 年 9 月




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                                   目       录

山东英科环保再生资源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会

议须知 ................................................... 3

2023 年第一次临时股东大会会议议程 ......................... 6

议案一：关于回购注销部分限制性股票的议案 ................. 8

议案二：关于拟变更公司注册资本与修订《公司章程》并办理工商变

更登记的议案 ............................................ 11




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             山东英科环保再生资源股份有限公司

             2023 年第一次临时股东大会会议须知

      为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依

法行使权利，山东英科环保再生资源股份有限公司（以下简称“公司”）

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》以及

《山东英科环保再生资源股份有限公司章程》《山东英科环保再生资源

股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知：

      一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人

员应当听从公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。

      二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代

理人、董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师、本次

会议议程有关人员及会务工作人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会

场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按

规定加以制止。

      三、出席股东大会的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执

照复印件、授权委托书和证券账户卡等证件按股东大会通知登记时间办

理签到手续，在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数

及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。未签到登记的股东原

则上不能参加本次股东大会。

      四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

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      五、参会股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股

东应认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得影响大会的正常程序

或者会议秩序，不得侵犯其他股东的权益。股东发言主题应与本次股东

大会表决事项有关，与本次股东大会议题无关或将泄漏公司商业秘密，

或有明显损害公司或股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有

权拒绝回答。

      六、要求发言的股东，应当按照会议的议程，经会议主持人许可

方可发言。有多名股东同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先

后时，由主持人指定发言者。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，

简明扼要，时间不超过 5 分钟。

      七、出席股东大会的股东及股东代理人，除需回避表决的情形外，

应当对提交表决的非累积投票议案发表如下意见之一：同意、反对或弃

权，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的

表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃

权”。请股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。

      八、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，

结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

      九、本次股东大会现场会议对提案进行表决前，将推举 2 名股东

代表参加计票和监票，审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理

人不得参加计票、监票。股东大会现场会议对提案进行表决时，应当由

公司聘请的律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公

布表决结果，决议的表决结果载入会议记录，并由参与计票、监票的股

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东代表、监事、公司聘请的律师在议案表决结果上签字。

      十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手

机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无

特殊原因应在大会结束后再离开会场。对于干扰会议正常程序、寻衅滋

事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报

告有关部门处理。

      十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出

具法律意见书。

      十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公

司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的

住宿等事项，平等对待所有股东。

      十三、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于 2023

年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站的《山东英科环保再生资源股

份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》。




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             2023 年第一次临时股东大会会议议程

      一、会议时间、地点及投票方式

      （一）会议时间：2023 年 9 月 11 日 14 点 00 分

      （二）会议地点：安徽省六安市安徽省六安高新技术产业开发区

裕丰路 19 号

      （三）会议召集人：董事会

      （四）投票方式：现场投票与网络投票相结合

      （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间网络投票系统：上

海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自 2023 年 9

月 11 日至 2023 年 9 月 11 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过

交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

      （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的

投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股

通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。

      二、会议议程

      （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

      （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东

人数及所持有的表决权股份数量

      （三）主持人宣读股东大会会议须知
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        （四）推举计票、监票成员

        （五）逐项审议以下各项会议议案：

 序号                                议案名称

    1       《关于回购注销部分限制性股票的议案》

    2       《关于拟变更公司注册资本与修订<公司章程>并办理工商变

            更登记的议案》

        （六）针对股东大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问

        （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

        （八）休会，统计现场表决结果和网络投票结果

        （九）复会，主持人宣布表决结果、议案通过情况

        （十）主持人宣读股东大会决议

        （十一）见证律师宣读法律意见书

        （十二）签署会议文件

        （十三）主持人宣布会议结束




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            议案一：关于回购注销部分限制性股票的议案

各位股东及股东代理人：

      根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激

励计划（草案）》”、“本激励计划”）第十三章“公司/激励对象发生异

动的处理”第二条“激励对象个人情况发生变化”的规定：“激励对

象因辞职、公司裁员而离职、合同到期不再续约，自情况发生之日，

其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予

价格加上银行同期定期存款利息回购注销”。鉴于授予限制性股票的

37 名激励对象因个人原因已离职，已不符合《激励计划（草案）》中

有关激励对象的规定，董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售

的 187,460 股第一类限制性股票，回购价格为 20.36 元/股加上银行

同期定期存款利息之和。

      鉴于本激励计划第一个解除限售期公司层面业绩考核未达到《激

励计划（草案）》和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

（以下简称“《考核管理办法》”）中设定的业绩考核条件，董事会决

定由公司回购注销已授予但未满足第一个解除限售期解除限售条件

的第一类限制性股票共计 507,920 股，回购价格为 20.36 元/股。

      根据本激励计划第十三章“公司/激励对象发生异动的处理”第

二条“激励对象个人情况发生变化”的规定：“激励对象成为公司独

立董事、监事、或因退休不再返聘而不具备激励对象资格的，激励对

象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予

价格加上银行同期定期存款利息回购注销”。鉴于授予限制性股票的
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1 名激励对象成为公司监事，已不符合《激励计划（草案）》中有关

激励对象的规定，董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的

14,000 股第一类限制性股票，回购价格为 20.36 元/股加上银行同期

定期存款利息之和。

      综上，公司拟注销激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制

性股票合计 709,380 股，用于回购限制性股票的资金为自有资金，回

购资金总额为 14,442,976.8 元及对应同期定期存款利息。

      本次回购注销完成后，公司股份总数将由 188,478,630 股变更为

187,769,250 股，股本结构变动如下表所示：

                                                                         单位：股

            类别               变动前数量        变动数量       变动后数量

有限售条件的流通股                  86,106,602    -709,380         85,397,222

无限售条件的流通股                 102,372,028              0     102,372,028

         股份总数                  188,478,630    -709,380        187,769,250

      本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大
影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
      本议案已于 2023 年 8 月 24 日经公司第四届董事会第五次会议和
第四届监事会第三次会议审议通过。
      本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于回购注销部分限制性股票及调整回购数
量、回购价格的公告》（公告编号：2023-037）。
      现提请股东大会予以审议。


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                                               董 事        会

                                             2023 年 9 月 11 日




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议案二：关于拟变更公司注册资本与修订《公司章程》并办理

                              工商变更登记的议案

各位股东及股东代理人：
      公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票将导
致公司股份总数减少 709,380 股，该部分股份回购注销完成后，公司
总股本将由 188,478,630 股减少至 187,769,250 股，注册资本将由
188,478,630 元减少至 187,769,250 元。
      根据《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件要求，公
司拟对《公司章程》相关条款进行修订。具体修订情况如下：

序号                    修订前                       修订后
         第五条 公司注册资本为人民 第五条 公司注册资本为人民
  1
         币 18,847.8630 万元。     币 18,776.9250 万元。
         第十七条 公司股份总数为 第十七条 公司股份总数为
  2      18,847.8630 万股，公司发行 18,776.9250 万股，公司发行
         的所有股份均为普通股。     的所有股份均为普通股。
      除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。同时提请股
东大会授权董事会及董事会授权人员办理工商变更、章程备案等相关
事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
      本议案已于 2023 年 8 月 24 日经公司第四届董事会第五次会议审
议通过。
      本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于拟变更公司注册资本与修订<公司章程>
并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-040）。

      现提请股东大会予以审议。




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                                   山东英科环保再生资源股份有限公司
                                                 董 事 会
                                             2023 年 9 月 11 日




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