证券代码：688091           证券简称：上海谊众             公告编号：2023-060




                    上海谊众药业股份有限公司
           监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划
       首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明

     公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    上海谊众药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 16 日召开的第
二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《公司 2023 年限制
性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，公司对《2023 年限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“本激励计划”）中确定的首次授予激励对象名单在公司内部
进行了公示。公司监事会根据《管理办法》的相关规定，在征询公示意见后对首次
授予激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下：

    一、 公示情况

    1、公司于 2023 年 8 月 18 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露
了本激励计划及其摘要、《公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
及《公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励
对象名单》”）。

    2、公司于 2023 年 8 月 18 日至 2023 年 8 月 27 日在公司内部对本次拟激励对
象的姓名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内向监事
会提出反馈意见。

    至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。

    3、监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司或公司子
公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务等。

    二、 监事会核查意见

   根据《管理办法》《公司章程》、本激励计划的相关规定及公示结果，公司监事
会发表如下核查意见：

   1、列入《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格。

   2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

   3、激励对象不存在《管理办法》中规定的不得成为激励对象的以下情形：

   ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   ②最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其
派出机构认定为不适当人选；

   ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；

   ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   ⑥中国证监会认定的其他情形。

   4、列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的
激励对象条件。本激励计划的首次授予激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、
高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员等，本激励计划的激励对象包括实际
控制人周劲松先生，周劲松先生作为公司实际控制人，同时担任公司董事长、总经
理，是公司的核心管理者，对公司的发展战略、技术研发、经营管理起到关键作用，
本激励计划将周劲松先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需求，符合《上
市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。除前述人员外，本激励计
划的激励对象不包括公司实际控制人的配偶、父母、子女、公司其他单独或合计持
有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女以及外籍员工，亦不包括公
司独立董事、监事。

   综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、
法规及其他规范性文件规定的条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为
本激励计划的激励对象合法、有效。




    特此公告。




                                         上海谊众药业股份有限公司监事会

                                                         2023 年 9 月 1 日