证券代码：688112          证券简称：鼎阳科技       公告编号：2023-036



                 深圳市鼎阳科技股份有限公司
               第二届监事会第五次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况

    深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议
于 2023 年 6 月 29 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。会议通知已于
2023 年 6 月 26 日通过邮件或电话的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3
人，实际出席监事 3 人。

    会议由监事会主席钱柏年先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和
《公司章程》的规定。经各位监事认真审议，会议形成了如下决议：

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量
的议案》
    公司监事会认为：鉴于公司 2022 年度权益分派方案已实施完毕，公司对 2022
年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格及授予数量进行了调整，本次调整
符合《上市公司股票激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、
法规和规范性文件的规定，不存在损害中小股东合法权益的情形。同意公司对
2022 年限制性股票激励计划相关事项进行相应调整。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量的公告》（公告编号：
2023-031）。
    （二）审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属条件成就的议案》
    公司监事会认为：根据《管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司《激励计划》规定的首次授
予部分第一个归属期归属条件已成就，同意为符合归属条件的 59 名激励对象办
理限制性股票归属手续，本次可归属的限制性股票共计 26.6636 万股。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》
（公告编号：2023-032）。
    （三）审议通过了《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未
归属的第二类限制性股票的议案》
    公司监事会认为：本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《管理办
法》和公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股
东利益的情形。同意公司此次作废部分限制性股票。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的
公告》（公告编号：2023-033）。
    （四）审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
限制性股票的议案》
    公司监事会认为：公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司
2022 年限制性股票激励计划的预留授予激励对象具备《公司法》等法律法规和
规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票
上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范
围，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司确定 2022 年限制性股票激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及《激
励计划》中有关授予日的相关规定。激励对象获授限制性股票的条件已成就。同
意以 2023 年 6 月 29 日为预留授予日，向 7 名激励对象授予 22.3314 万股第二类
限制性股票，授予价格为 30.30 元/股。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编
号：2023-034）。
    特此公告。


                                       深圳市鼎阳科技股份有限公司监事会
                                                       2023 年 6 月 30 日