步科股份：关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告2023-06-28
证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-030
上海步科自动化股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权首次授予数量：187 万份
股票期权首次授予登记人数：28 人。
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
根据上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第一次临
时股东大会的授权，公司于 2023 年 5 月 23 日召开第四届董事会第十一次会议、
第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激
励对象首次授予股票期权的议案》。根据中国证监会《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）、上海证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司有关规定，公司完成了 2023 年股票期权激励计划首次
授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
（一）2023 年 4 月 28 日，公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过
了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计
划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2023
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年股票期权激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划首次授予激励对
象名单进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2023 年 4 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-019），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事毛明华先生作为征集人就 2023 年第一
次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023 年 4 月 29 日至 2023 年 5 月 8 日，公司将首次授予激励对象姓
名和职务通过公司办公 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 5 月 10 日，公司披露了《监
事会关于 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情
况说明》（公告编号：2023-023）。
（四）2023 年 5 月 16 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东
大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在符合条件时向激励对象授予
股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司于 2023 年 5 月 17 日披
露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2023-024）。
（五）2023 年 5 月 23 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格
的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议
案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计
划的授予条件已经成就，首次授予激励对象的主体资格合法有效，确定的首次
授予日符合相关规定。
二、股票期权的实际授予情况
（一）首次授予日：2023 年 5 月 23 日。
（二）首次授予数量：187 万份。
（三）首次授予人数：28 人。
（四）行权价格：38.18 元/份。
（五）股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向
发行公司 A 股普通股股票。
（六）本激励计划的有效期、等待期与行权安排：
1、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
2、本激励计划的等待期
股票期权自相应授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，
激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自相应授予之日起计算。首次
授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。
若预留授予股票期权在 2023 年授予，则等待期分别为自预留授予日起 12 个月、
24 个月、36 个月，若预留授予股票期权在 2024 年授予，则等待期分别为自预
留授予日起 12 个月、24 个月。等待期内，激励对象根据本激励计划获授的股
票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
3、本激励计划的可行权日
本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。
股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权
日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得
行权的期间另有规定的，以相关规定为准。
4、本激励计划的行权安排
本激励计划首次授予股票期权的行权安排具体如下：
行权安排 行权时间 行权比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次
第一个行权期 30%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次
第二个行权期 30%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次
第三个行权期 40%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分在 2023 年授予，则预留部分行权安排与首次授予部分一致；若
预留部分在 2024 年授予，则预留部分行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留
第一个行权期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留
第二个行权期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积金转增股本、送股等
情形增加的权益同时受行权条件约束，且行权之前不得转让、用于担保或偿还
债务等，若届时股票期权不得行权的，则因前述原因获得的权益同样不得行权。
各行权期内，当期可行权但未行权或因未满足行权条件而不能行权的股票
期权，由公司办理注销。
5、股票期权的行权条件
激励对象对已获授的股票期权进行行权，除满足与首次授予条件一致的相
关要求外，必须同时满足如下条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予股票期权的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需达成以下两个条件之一：
1、以公司 2022 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收
首次授予的股票期权第一个行
入增长率不低于 15%；
权期
2、以公司 2022 年净利润为基数，公司 2023 年净利润增
长率不低于 10%。
公司需达成以下两个条件之一：
首次授予的股票期权第二个行 1、以公司 2022 年营业收入为基数，公司 2024 年营业收
权期 入增长率不低于 30%；
2、以公司 2022 年净利润为基数，公司 2024 年净利润增
长率不低于 20%。
公司需达成以下两个条件之一：
1、以公司 2022 年营业收入为基数，公司 2025 年营业收
首次授予的股票期权第三个行
入增长率不低于 50%；
权期
2、以公司 2022 年净利润为基数，公司 2025 年净利润增
长率不低于 30%。
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依
据。
2、上述“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的归属于上市公司股东的净利润作
为计算依据，且需要剔除本次及其他全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划产生
的股份支付费用的影响。
若预留部分的股票期权在 2023 年授予，则考核目标与上述首次授予部分一
致；若预留部分的股票期权在 2024 年授予，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需达成以下两个条件之一：
1、以公司 2022 年营业收入为基数，公司 2024 年营业收
预留授予的股票期权第一个行
入增长率不低于 30%；
权期
2、以公司 2022 年净利润为基数，公司 2024 年净利润增
长率不低于 20%。
公司需达成以下两个条件之一：
1、以公司 2022 年营业收入为基数，公司 2025 年营业收
预留授予的股票期权第二个行
入增长率不低于 50%；
权期
2、以公司 2022 年净利润为基数，公司 2025 年净利润增
长率不低于 30%。
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依
据。
2、上述“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的归属于上市公司股东的净利润作
为计算依据，且需要剔除本次及其他全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划产生
的股份支付费用的影响。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股
票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行
打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，若公司层面各年度业绩
考核达标，则激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×个人层
面行权比例。
届时根据下表确定激励对象行权比例：
评价标准 B 级及以上（含 B 级） B 级以下（不含 B 级）
个人层面期权成就比例 100% 0
各行权期内，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=个人当期计划行权
的股票期权数量×公司层面期权成就比例×个人层面期权成就比例，对应当期
未能行权的股票期权，由公司注销。
6、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票 占授予权 占本激励计划公
姓名 职务 期权数量 益总数的 告时股本总额的
（份） 比例 比例
一、首次授予部分
重要技术及管理人员（28 人） 1,870,000 81.66% 2.23%
首次授予合计 1,870,000 81.66% 2.23%
二、预留部分 420,000 18.34% 0.50%
合计 2,290,000 100.00% 2.73%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未
超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权
激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上
股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、本激励计划首次授予的激励对象包含 1 名外籍员工，纳入激励对象的外籍员工处于
公司核心关键岗位，是对公司未来经营和发展起到重要作用的人员。股权激励的实施更能
稳定和吸引外籍高端人才的加入，通过本激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和
稳定，从而有助于公司的长远发展。因此，纳入外籍员工作为激励对象具有必要性与合理
性。
4、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事
会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司
在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
5、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
三、本次授予股票期权的登记情况
2023 年 6 月 26 日，本激励计划首次授予的股票期权已在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司完成授予登记手续，登记具体情况如下：
1、股票期权登记数量：187 万份；
2、股票期权名称：步科股份期权；
3、股票期权代码：1000000385、1000000386、1000000387。
四、本次授予后对公司经营能力和财务状况的影响
公司按照相关估值工具确定授权日股票期权的公允价值，并最终确认本激励
计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中进行分期确认。
由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
董事会已确定本激励计划的首次授予日为 2023 年 5 月 23 日，根据中国会计
准则要求，本激励计划授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：
首次授予的股票期 预计摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
权数量（份） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
1,870,000 1,219.37 379.58 488.87 269.51 81.41
注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与授权日各参数取值、行权
价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊
薄影响；
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准；
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，股票期权费用的摊销对
有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑本激励计划对公司发
展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，本激励计划
带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
特此公告。
上海步科自动化股份有限公司
董事会
2023 年 6 月 28 日
