德龙激光：北京德和衡（苏州）律师事务所关于苏州德龙激光股份有限公司2022年度股东大会的法律意见书2023-05-18
关于苏州德龙激光股份有限公司
北京德和衡（苏州）律师事务所
2022 年度股东大会的法律意见书
北京德和衡（苏州）律师事务所
关于苏州德龙激光股份有限公司2022年度股东大会的
法律意见书
德和衡 202305-17号
致：苏州德龙激光股份有限公司
北京德和衡（苏州）律师事务所（下称“本所”）受苏州德
龙激光股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本律师出
席了公司2022年度股东大会（下称“本次股东大会”），对本
次股东大会的合法性进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《苏州德
龙激光股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、
《苏州德龙激光股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称
《股东大会议事规则》）、公司董事会为召开本次股东大会所
作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席会议
股东及股东代表的登记证明等必要的文件和资料。
在本法律意见书中，本所律师根据公司要求，仅对公司本次
股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《中华
人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《公司章程》
及《股东大会议事规则》的有关规定，出席会议人员资格、召
集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法
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有效发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议
案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业
规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或
者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会
的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任
何人不得将其用作其他任何目的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次股东大会的召
集及召开的相关法律问题出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序及召集人的资格
1、 经公司第四届董事会第十三次会议审议通过《关于召开
公司2022年度股东大会的议案》，决定于2023年5月17日召开20
22年度股东大会。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
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2、2023年4月27日，公司以公告形式在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）等中国证监会指定信息披露媒体
刊登了《苏州德龙激光股份有限公司关于召开 2022 年度股东
大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）。《股东大会通
知》载明了本次股东大会的召开时间、地点、内容及其他相关
事项。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方
式。
本次股东大会的现场会议于2023年5月17日下午14:00在中
国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区杏林街98号
德龙激光会议室召开。会议由公司董事长ZHAO YUXING（赵裕
兴）先生主持。网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投
票系统和互联网投票平台。通过上海证券交易所网络投票系统
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台（网址：vot
e.sseinfo.com）的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:0
0。
经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式与《股东
大会通知》所载明的相关内容一致。
本所律师认为：本次股东大会召集、召开程序和召集人主
体资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》之
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规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
《股东大会通知》列示的会议出席对象包括股权登记日
2023年5月10日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司
登记在册的公司股东或其代理人、公司董事、监事和高级管理
人员、公司聘请的律师和其他人员。
经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人 9 人，
代表有表决权股份 46145909 股，占公司有表决权总股份的
44.6458 %。
其中，现场出席的股东及股东代理人 3 人，代表有表
决权股份 29635000 股，占公司有表决权总股份的 28.6
716 % ；
参与本次股东大会网络投票的股东及股东代理人 6 人，
代表有表决权股份 16510909 股，占公司有表决权总股份
的 15.9742 %。
参与本次股东大会现场表决和网络投票的中小投资者股东
及股东代理人 4 人，代表有表决权股份 8390909
股，占公司有表决权总股份的 8.1181 %。
经查验，出席或列席本次股东大会的人员还包括公司的董
事、监事、部分高级管理人员及本所律师。
本所律师认为：现场出席本次股东大会人员的资格符合法
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律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有
效；本次股东大会参加网络投票的股东资格已由上海证券交易
所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对公告
所列议案进行了逐项表决：
（一）非累积投票议案
1、审议通过《关于2022年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权股
份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
2、审议通过《关于2022年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权股
份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
3、审议通过《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权股
份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
4、审议通过《关于2022年度财务决算报告及2023年度财务
预算报告的议案》
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表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权
股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
5、审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权
股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
中小投资者的表决结果：
同意票 8390909 股，占出席会议有表决权股份总数的
100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
6、审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权
股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
中小投资者的表决结果：
同意票 8390909 股，占出席会议有表决权股份总数的
100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
7、审议通过《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的
议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权
股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
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中小投资者的表决结果：
同意票 8390909 股，占出席会议有表决权股份总数的
100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
8、审议通过《关于确认2022年度关联交易的议案》
表决结果：同意票 4410909 股，占出席会议有表决权股
份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
中小投资者的表决结果：
同意票 4410909 股，占出席会议有中小投资者表决权股
份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
本决议为关联股东回避表决的决议，应回避的表决的关联
股东名称：赵裕兴、北京沃衍投资中心（有限合伙）、苏州德
展投资管理中心（有限合伙）、江阴沃衍投资中心（有限合
伙）、无锡悦衍投资中心（有限合伙）、苏州沃洁股权投资合
伙企业（有限合伙）等与议案 8 有利害关系的关联股东。
9、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权股
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份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
中小投资者的表决结果：
同意票 8390909 股，占出席会议有表决权股份总数的
100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
10、审议通过《关于补选第四届董事会非独立董事的议
案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权
股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
同意票 8390909 股，占出席会议有表决权股份总数的
100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
11、审议通过《关于修订公司章程的议案》
表决结果：同意票 46145000 股，占出席会议有表决权
股份总数的 99.9980 %，反对票 909 股，弃权票 0 股；
本议案为特别决议议案，获得出席会议的股东所持表决权股
份总数的三分之二以上通过。
12、审议通过《关于修订对外投资管理制度的议案》
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表决结果：同意票 46145000 股，占出席会议有表决权
股份总数的 99.9980 %，反对票 909 股，弃权票 0 股；
13、审议通过《关于对外投资新能源高端装备的议案》
表决结果：同意票 46145909 股，占出席会议有表决权
股份总数的 100 %，反对票 0 股，弃权票 0 股；
本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出
现修改原议案或增加新议案的情形。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了
《股东大会通知》中列明的议案。为尊重中小股东利益,本次股
东大会在审议有关议案时，采用中小股东单独计票。现场会议的
表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证
券交易所交易系统投票平台或上海证券交易所互联网投票平台
行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公
司提供了网络投票的统计数据。
本次股东大会投票结束后，根据现场投票和网络投票的合并
统计结果，本次股东大会审议的各项议案均合法获得通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公
司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范
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性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、独立董事述职报告
公司独立董事蒋力、朱巧明、李诗鸿在本次股东大会召开前
向公司提交了《2022年度独立董事述职报告》，就2022年出席
董事会会议及股东大会会议的情况、年度履职重点关注事项的
情况进行了书面报告，朱巧明独立董事作为独立董事代表进行
了年度工作述职。
五、结论意见
本律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有
关法律、法规及公司章程的规定；出席本次股东大会的人员资
格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序符合法
律、法规和公司章程规定；表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份，经本所盖章并由本所负责人、
经办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为北京德和衡（苏州）律师事务所关于苏州德
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经办律师：
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负责人：
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