独 立 董事候选人声明
    本人沈 云樵 ,已 充分 了解并 同意 曲提名人湖南蓠新制药股份有 限
公 司董事 会提名 为湖南南新制药股份有 限公 司第 二届 董事 会独 立董

事候 选人。本人公开声 明 ,本 人具备独立董事任职 资格 ,倮 证 不存在
任何影响本人担任湖南南新制药股份有 限公 司独立董事独 立 性 的关

系 ,具 体声 明如下   :




    一 、本人具备上市公 司运作的基本知 识 ,熟 悉相关法律 、行跛法

规 、部 门规蕈及其他规 范性文件 ,具 有 五 年 以上 法律 、经 济 、财 务 、
管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验 ,并 已根据相关规
定取得独立董事 资格 证 书 。本人 尚未取得 上 海 证 券交易所科创板独 立

董事视频课程学 习证 明 ,并 承诺在本次提名后 ,参 加上海 证 券交易所
举办的最近 一期科创板独 立董事视频课程学 习并取得学 习证 明 。
    二 、本人任职资格符合下 Fll法 律、行跛法规和部 门规章 的要求      :




      (一 ) 《公司法》关于董事任职资格 的规定      ;




      (二 ) 《公务员法 》 关于公务员兼任职务的规定蚕

      (三 )中 央纪 委 、中央组织 部 《关于规 范 中管于部辞去公职或者

退 (离 )休 后担任 上 市公 司、墓金 管理公 司独 立 董事 、独 立监事 的通

知》的规定   ;




      (四 》中央纪委、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反腐倡廉

建设 的意见》关于高校颌导班子戚 员兼任职务的飙定       :




      (五 )中 国倮监会 《倮险公 司独 立 董事管理暂行办法》 的规定     ;




     (六 )其 他法律 、行敢法规和部 门规蕈规 定的情形 。

    三 、本人具备独 立性 ,不 属于下列情形     :
           (一 )在 上 市公 司或者其附属 企业任职 的人 员及其直系亲属 、主

要社会关系 (苴 系亲属是揩配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指
兄弟娌妹、岳父母、儿媳女婿 、兄弟魑妹 的配偶 、配偶的兄弟姐妹等 );
           (二 )直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份      lQ/0以   上 或者是 上 市

公 司前十名股东 中的 自然人股东及其直系亲属             ;




           《三》在直接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份 sWO以 上 的股东单

位或者在上市公 司前 五 名股东单位任职 的人 员及英直系亲属                  ;




           (四   )在 上 市公 司实际控制人及其附属 企业任职的人 员          ;




           《五 )为 上市公 司及萁控股股 东或者萁各 自的附属企业提筷财

务 、法律 、咨询等服务的人 员9包 括提供服务的 中介机构 的顼 目组全

体人 员 、各级复核人员 、在报告 上签字的人 员 、合伙人及主要负责人                     ;




           (六 )在 与上市公 司及其控殷股东或者其各 自的附属企业具有重

大 业 务往来的单位担任董事 、监事或者高级管理人 员,或 者在该业务
往来萆位的控股股东单位担任董事 、监事或 者高级管理人 员                    ;




           (七 〉最近 一 年 内曾经具有前六项所列举情形的人 员多

           (八 )其 他上海 证 券交易所认 定不具备独立性的情形 。

       四、本人无下列不 良纪录      :



           (一 )近 三 年 曾被 中国证监 会行政处罚   ;




           (二 》处于被 证 券交易所公开认定为不适合担任 上 市公 司董事 的

期阀   ;




           (三 )近 三 年 曾被 证 券交易所公开谴责或两次 以上通 报批评          ;




           (四   )曾 任职独 立董事期 间,连 续两次耒 出席董事会会议 ,或 者
耒亲 自出席董事会会议的次数 占当年董事会 会议 次数 三 分 之一 以上                 ;



           (五   )曾 任职独立董事期 间,发 表 的独立意见 明显与事实不符 。
    五 、包括湖南南新制药股份有 限公司在 内,本 人蒹任独立董事 的

境 内上 市公 司数量未 超过 五家 ;本 人在湖南南新制药股份有 限公 司连

续任职未 超过六年 。

    本人 已经根据上海 证 券交易所 《上 海 证 券交易所科创板 上 市公司
自律监管指引第 1号 —— 规 范运作》对本人的独 立 董事候 选人任职 资

格进行核实并确认符合要求 。

    本人完 全清楚独立董事 的职责 ,保 证上 述声 明真实、完整和准确   ,




不存在任何虚假陈述或误导戚分,本 人完全明 白作 出虚假声 明可能导

致的后果 。上海证 券交易所可依据本声明确认本 人的任职 资格和独 立

性。

    本人承诺 :在 担任湖南南新 +ll药 股份有 限公司独 立 董事期 间 ,将

遵 守法律 法规 、中国证监会发布的规章 、规定、通知 以及 上 海 证 券交

易所 业 务规则的要求 ,接 受上 海 证 券交易所的监管 ,确 保有足够 的时
间和精力履行职责 ,作 出独立判断 ,不 受公 司主 要股东 、实际控制人

或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。

    本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独立董事任职 资格 rla形 的   ,




本人将 自出现该等情形 之 日起 SO日 内辞去独 立 董事职务 。

    特 此声 明 。



                                           声 明人   :   ‘
                                          2023年         ‘月 ∫了 日