德科立：无锡市德科立光电子技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告2023-09-28
证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-063
无锡市德科立光电子技术股份有限公司首次公开发
行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股数量为 891,709 股，限售期为自取得无锡市德科
立光电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“德科立”）股份的工商变更
登记完成之日（即 2020 年 10 月 16 日）起 36 个月。
本次上市流通日期为 2023 年 10 月 16 日。
本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行限售股。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意无锡市德
科立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
1231 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股 24,320,000 股，并于
2022 年 8 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。公司发行后总股本为 97,280,000
股，其中有限售条件流通股为 74,919,592 股，无限售条件流通股为 22,360,408
股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为 2
名，分别为周建华、王飞，锁定期为自取得公司股份的工商变更登记完成之日（即
2020 年 10 月 16 日）起 36 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 891,709
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股，占公司股本总数的 0.8851%。本次解除限售并申请上市流通股份数量 891,709
股，现锁定期即将届满，将于 2023 年 10 月 16 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月 10 日出具的《关于同意无锡市德
科立光电子技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2023〕1743 号），公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）股
票 3,464,021 股。本次以简易程序向特定对象发行的股票已于 2023 年 9 月 4 日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本
由 97,280,000 股增加至 100,744,021 股。具体情况详见公司于 2023 年 9 月 7 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡市德科立光电子技术股份
有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公
告编号：2023-054）。
本次上市流通的限售股形成后至今，除上述事项外，公司未发生因利润分配、
公积金转增等事项导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
1、公司股东、高级管理人员、核心技术人员周建华承诺：
（1）本人在取得发行人股份之日起 36 个月与本次发行并上市之日起 12 个
月孰长期限内，不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份。
（2）发行人股票上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基
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础上自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
事项，则上述收盘价格作相应调整。
（3）本人所持发行人股票在锁定期满（包括延长的锁定期限）后两年内减
持的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价。若公司已发生派
息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格作相应调整。
（4）本人股份锁定期届满后，在担任发行人的高级管理人员期间，以及本
人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内：①
每年转让的股份不超过本人本次发行前直接或间接持有发行人股份总数的 25%；
②离职后 6 个月内，不转让本人本次发行前直接或间接持有的发行人股份。
（5）本人作为公司核心技术人员，离职后 6 个月内不转让或委托他人管理
本人本次发行前直接或者间接持有的发行人股份，也不由公司回购该部分股份。
自本次发行前已持有的发行人股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的本次发行
前已持有的发行人股份不超过本次发行前已持有的发行人股份总数的 25%，减持
比例可以累积使用。
（6）本人将严格根据法律法规以及证券交易所业务规则的规定，出现不得
减持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以
及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
在实施减持时，将依据法律法规以及证券交易所业务规则的规定履行必要的备
案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
（7）本人将遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文
件和监管部门的相关规定。若相关规定发生变化，则本人愿意自动适用变更后的
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法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求。
（8）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律、行政法规、部门
规章、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、证券交易所的相关规定和要求
减持股票的，本人违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发
行人所有，本人将在五个工作日内将违规减持所得上交发行人；本人未将违规减
持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人
的违规减持所得金额相等的现金分红。
（9）本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。
2、公司股东王飞承诺：
（1）本人在取得发行人股份之日起 36 个月与本次发行并上市之日起 12 个
月孰长期限内，不转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已
发行的股份。另外，如法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证券监
督管理委员会、证券交易所对新增股东的股份限售有其他规定和要求的，按照该
等规定和要求执行。
（2）本人将遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文
件和监管部门的相关规定。若相关规定发生变化，则本人愿意自动适用变更后的
法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求。
（3）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律、行政法规、部门
规章、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定和
要求减持股票的，本人将依法承担相应法律责任。
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除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐人国泰君安证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，
德科立本次申请的首次公开发行的限售股股东严格履行了其在公司首次公开发
行股票中做出的相应承诺；本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时
间符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司关于本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。
综上，本保荐人对德科立本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异
议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 891,709 股，占公司股本总数的
0.8851%，限售期为自取得公司股份的工商变更登记完成之日（即 2020 年 10 月
16 日）起 36 个月。本次上市流通的限售股全部为首次公开发行限售股。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 16 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 股数量
号 数量（股） 通数量（股）
例 （股）
1 周建华 599,161 0.5947% 599,161 0
2 王飞 292,548 0.2904% 292,548 0
合计 891,709 0.8851% 891,709 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与总分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
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（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
自取得公司股份
的工商变更登记
1 首发限售股 891,709 完成之日（即 2020
年 10 月 16 日）起
36 个月
合计 891,709 -
六、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通之核查意见》
特此公告。
无锡市德科立光电子技术股份有限公司董事会
2023 年 9 月 28 日
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