科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺


       提名人北京格灵深瞳信息技术股份有限公司董事会，现提名刘倩
为北京格灵深瞳信息技术股份有限公司第二届董事会独立董事候选
人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全

部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任
北京格灵深瞳信息技术股份有限公司第二届董事会独立董事候选人
（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董

事任职资格，与北京格灵深瞳信息技术股份有限公司之间不存在任何
影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下：
       一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、
财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验，并已取得独立董
事资格证书。
       二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相
关规定；
       （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
       三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的

配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上
市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东
单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员

及其直系亲属；
    （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属
企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人单位任职的人员；
    （六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构
的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、独立董事候选人无下列不良纪录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；

    （五）本所认定的其他情形。
    五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予

以解除职务的人员。
    六、包括北京格灵深瞳信息技术股份有限公司在内，被提名人兼
任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在北京格灵深

瞳信息技术股份有限公司连续任职未超过六年。
    七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的
情况。
    被提名人已经通过北京格灵深瞳信息技术股份有限公司第一届
董事会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关系或
者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
    本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要
求。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
    特此声明。




             提名人：北京格灵深瞳信息技术股份有限公司董事会
                                             2023 年 10 月 26 日