科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺


    本人叶磊，已充分了解并同意由提名人北京格灵深瞳信息技术股
份有限公司董事会提名为北京格灵深瞳信息技术股份有限公司第二
届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资
格，保证不存在任何影响本人担任北京格灵深瞳信息技术股份有限公
司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财
务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司
规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交
易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定；
    （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的
配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上
市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东
单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员
及其直系亲属；
    （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属
企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人单位任职的人员；
    （六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构
的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良纪录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）本所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解
除职务的人员。
    六、包括北京格灵深瞳信息技术股份有限公司在内，本人兼任独
立董事的境内上市公司数量未超过三家；本人在北京格灵深瞳信息技
术股份有限公司连续任职未超过六年。
    七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师
和高级会计师资格。
    八、本人已经参加培训，并已取得独立董事资格证书。
    九、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。
    本人已经通过北京格灵深瞳信息技术股份有限公司第一届董事
会提名委员会资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍
独立履职的其他关系。
    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任北京格灵深瞳信息技术股份有限公司独立董事
期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上
海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有
足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司及其主要股东、
实际控制人等单位或者个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
    特此声明。


                                             声明人：叶磊
                                        2023 年 10 月 26 日