北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层
           8/9/11F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China
                电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com

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                                         北京市康达律师事务所

                                关于深圳英集芯科技股份有限公司

                         2023 年第四次临时股东大会的法律意见书

                                                                        康达股会字【2023】第 0733 号




       致：深圳英集芯科技股份有限公司

             北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳英集芯科技股份有限
       公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第四次临时股
       东大会（以下简称“本次会议”）。

             本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
       民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
       称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
       ——规范运作》《深圳英集芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
       等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以
       及表决结果发表法律意见。

             关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：

             1、在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程
       序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法
       律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和
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准确性发表意见。

    2、本所及本所律师依据《证券法》 律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意见书》
出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

    3、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有
关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相
关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

    4、本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件
予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目
的。

    基于上述本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

    一、本次会议的召集和召开程序

    （一）本次会议的召集

    本次会议经公司第二届董事会第三次会议决议同意召开。

    根据发布于指定信息披露媒体的《深圳英集芯科技股份有限公司关于召开
2023 年第四次临时股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开 15 日前以公
告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、
审议事项等进行了披露。

    （二）本次会议的召开

    本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。

    本次会议的现场会议于 2023 年 12 月 25 日（星期一）上午 9:30 在广东省珠

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海市香洲区唐家湾镇港湾一号港 7 栋 3 层公司会议室召开，由董事长黄洪伟先生
主持。

    本次会议的网络投票时间为 2023 年 12 月 25 日，其中，通过上海证券交易
所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日上午 9:15－9:25、9:30
－11:30，下午 13:00－15:00，互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023
年 12 月 25 日 9:15－15:00 期间的任意时间。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规
定。

       二、召集人和出席人员的资格

    （一）本次会议的召集人

    本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

    （二）出席本次会议的股东及股东代理人

    出席本次会议的股东及股东代理人共计 16 名，代表公司有表决权的股份共
计 148,490,342 股，占公司有表决权股份总数的 34.9990%注。

    注：截至本次股东大会股权登记日，公司总股本为 424,770,660 股，其中公
司回购专用证券账户中股份数为 500,634 股，公司回购的股份不享有股东大会表
决权，故本次股东大会享有表决权股份总数为 424,270,026 股。

    1、出席现场会议的股东及股东代理人

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册、出席本次
会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会
议的股东及股东代理人共计 13 名，代表公司有表决权的股份共计 138,221,326 股，
占公司有表决权股份总数的 32.5786%。

    上述股份的所有人为截至 2023 年 12 月 19 日收市后在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。

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    2、参加网络投票的股东

    根据上证所信息网络有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共
计 3 名，代表公司有表决权的股份共计 10,269,016 股，占公司有表决权股份总数
的 2.4204%。

    上述参加网络投票的股东，由上证所信息网络有限公司验证其身份。

    3、参加本次会议的中小投资者股东

    在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 11
名，代表公司有表决权的股份共计 12,582,637 股，占公司有表决权股份总数的
2.9657%。

    （三）出席或列席现场会议的其他人员

    在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级
管理人员，以及本所律师。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合
法有效。

    三、本次会议的表决程序和表决结果

    （一）本次会议的表决程序

    本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名
投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以
及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由上证所信息网络有限公
司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、
计票人将两项结果进行了合并统计。

    （二）本次会议的表决结果

    本次会议的表决结果如下：

    1、审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>及办理工商变更登记的
议案》

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    该议案的表决结果为：148,490,342 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有效表决权股份总数的 100%；0 股反对，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及
股东代理人所持有效表决权股份总数的 0%。

    2、审议通过《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》

    该议案的表决结果为：148,304,199 股同意，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有效表决权股份总数的 99.8746%；186,143 股反对，占出席本次会议的
股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.1254%；0 股弃权，占出席本次
会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0%。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

    四、结论意见

    本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表
决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规
章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

    本《法律意见书》一式二份，具有同等法律效力。

    （以下无正文）




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