中信证券股份有限公司

                     关于中科微至科技股份有限公司

                   2023 年持续督导工作现场检查报告

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐
机构”）作为正在履行中科微至科技股份有限公司（以下简称“中科微至”、“公
司”）持续督导工作的保荐机构，于 2023 年 10 月 17 日至 2023 年 10 月 18 日对
公司进行了现场检查。本次现场检查主要采取访谈公司高级管理人员、查阅文件
资料、实地走访募投项目等方式进行，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    梁勇、康昊昱

（三）现场检查时间

    2023 年 10 月 17 日至 2023 年 10 月 18 日

（四）现场检查人员

    康昊昱

（五）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及控股股东、实
际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保、
重大对外投资情况、经营状况等。




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（六）现场检查手段

    1、查看公司主要经营场所；

    2、与公司高管等人员进行访谈；

    3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

    4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

    5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

    6、查阅本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单
等资料；

    7、查阅公司相关明细账等电子资料，核查本持续督导期间公司发生的关联
交易、对外担保和对外投资情况；

    8、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。

二、本次现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了中科微至公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。

    经核查，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公
司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，不存在违反
公司治理及内部控制制度的重大事项。

（二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录及前期会计差错更正相关信息披露文件的检
查，通过与制定网络披露的相关信息进行对比和分析，本持续督导期间，中科微
至信息披露不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏。




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（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核
查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况。经核查，
本持续督导期间，中科微至资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存
在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

    现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议、银行
对账单、募集资金使用台账，查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合
同资料，与负责募集资金使用的高管进行了访谈沟通。

    经核查，本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度对募集资金的存
放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行。公司募集资金不存
在被控股股东占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募
集资金用途的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司关联交易等事项的相关财务资料、相关审议和决策
文件，对公司高管进行访谈，了解中科微至的关联交易、对外担保、重大对外投
资等情况。

    经核查，本持续督导期间，公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保
和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违
规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营情况

    现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、重大销售合同等，对公
司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近
期行业及市场变化情况。

    经核查，本持续督导期间，公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司
经营状况正常。


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（七）保荐代表人认为应予现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员继续积极组织学习上市公司
规范运行和信息披露的法律法规，不断完善上市公司三会治理结构、持续更新完
善公司规范运作制度，持续增强会计核算、财务内控管理及盈利能力。同时，公
司拟办理部分募投项目延期及调整部分募投项目的内部投资结构，建议公司继续
合规使用募集资金，持续推进募投项目的建设及实施。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规定的
应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应向中国
证监会、上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次 2023 年度持续督导现场检查过程当中，公司给予了积极的
配合。

六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构持续督导 2023 年现场检查工作人员认为：本
持续督导期间，中科微至在公司治理与内部控制、信息披露、独立性、与控股股
东、实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、
重大对外投资和经营状况等方面不存在违反中国证监会、上海证券交易所等相关
要求的重大事项。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科微至科技股份有限公司 2023
年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                           梁   勇                   康昊昱




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