国元证券股份有限公司

                 关于上海芯导电子科技股份有限公司

       首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

    国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海芯导电子科技股份
有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，对本次芯导科技限售股份持有人持
有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具
体情况如下：

     一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 10
月 26 日出具的《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》（证监许可[2021]3364 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，并于
2021 年 12 月 1 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 60,000,000
股，其中有限售条件流通股 46,645,940 股，无限售条件流通股 13,354,060 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售股股
东数量为 1 名，为国元创新投资有限公司持有的 882,000 股，占公司股本总数的
0.75%，其中，首次公开发行战略配售股份为 450,000 股；因公司实施了 2021 年
及 2022 年年度权益分派，战略配售股份分别获得转增股份 180,000 股及 252,000
股。上述股份限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 24 个月，现限售
期即将届满，将于 2023 年 12 月 1 日起上市流通。

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司于 2022 年 5 月 13 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于公司
2021 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，本次利润分配及转

                                     1
     增股本以方案实施前的公司总股本 60,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.60
     元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
     36,000,000 元，转增 24,000,000 股，本次分配后总股本为 84,000,000 股。

         公司于 2023 年 5 月 11 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于公司
     2022 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，本次利润分配及转
     增股本以方案实施前的公司总股本 84,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.60
     元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
     50,400,000 元，转增 33,600,000 股，本次分配后总股本为 117,600,000 股

         除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项
     导致股本数量变化的情况。

          三、本次上市流通的限售股的有关承诺

         根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申
     请上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，配售对象承诺所获
     配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。

         除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

         经本保荐机构核查，截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股
     东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
     通的情况。

          四、本次上市流通的限售股情况

         （一）本次上市流通的限售股总数为882,000股，占公司股本总数的0.75%，
     限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起24个月。

         （二）本次上市流通日期为2023年12月1日。

         （三）限售股上市流通明细清单
                                              持有限售   持有限售股   本次上市   剩余限售
序
                    股东名称                  股数量     占公司总股   流通数量   股数量
号
                                              （股）       本比例       （股）   （股）

                                          2
                                                持有限售   持有限售股   本次上市    剩余限售
序
                       股东名称                 股数量     占公司总股   流通数量    股数量
号
                                                （股）       本比例       （股）    （股）
1              国元创新投资有限公司             882,000      0.75%      882,000        0

                       合计                     882,000      0.75%      882,000        0


           （四）限售股上市流通情况表：

     序号        限售股类型       本次上市流通数量（股）             限售期（月）

       1       战略配售限售股             882,000                         24

                合计                      882,000                         -


            五、保荐机构核查意见

           经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
     关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
     解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
     本保荐机构同意芯导科技本次解除限售股份上市流通。




                                            3
   （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限
公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》的签章页）




保荐代表人：

                          罗   欣                  张   琳




                                                 国元证券股份有限公司

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