超卓航科：超卓航科首次公开发行部分限售股上市流通公告2023-11-21
证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-048
湖北超卓航空科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
3,904,701 股。限售期为自取得湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称“公司”）
股份之日起 36 个月且自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。
本次股票上市流通总数为 3,904,701 股。
本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 27 日。
一、 本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月 22 日
出具的《关于同意湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可【2022】850 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,400,828 股，并于 2022 年 7 月
1 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 89,603,310 股，其中有限
售条件流通股 71,619,504 股，无限售条件流通股 17,983,806 股。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，锁定期为自取得公司发
行上市前已发行的股份之日起 36 个月且自公司首次公开发行股票上市之日起 12
个月。本次上市流通的限售股东为 3 名，限售股数量共计 3,904,701 股，占公司总
股份的 4.36%，前述 3 名股东取得该部分限售股的时间为 2020 年 11 月 26 日，该
部分限售股将于 2023 年 11 月 27 日起上市流通。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股
本数量变化的情况。
三、 本次限售股上市流通的有关承诺
根据《湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》及《湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告
书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
1、公司股东宜兴东证睿元股权投资合伙企业（有限合伙）、共青城惠华启卓
投资合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）自取得公司发行上市前已发行的股份（以下简称“首发前股份”）之日起
36 个月内且自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理本企业/本人直接或/及间接持有的公司首发前股份，也不提议由公司回购该部
分股份。
（2）本企业/本人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、行政
法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披
露义务。
（3）如本企业/本人违反上述承诺减持公司股份的，则减持该部分公司股份所
取得的实际收益（如有）归公司所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业/
本人自行承担。
2、公司股东国家****产业投资基金有限责任公司承诺：
（1）取得公司股份之日起 36 个月内且自公司股票上市交易之日起 12 个月内，
不转让或者委托除本公司私募基金管理人以外的他人管理本公司于上市前已持有
的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
（2）本公司将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包
括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。
3、公司前财务总监、董事会秘书胡红义承诺：
（1）自取得公司本次发行上市前已发行的股份（以下简称“首发前股份”）之
日起 36 个月内且自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委
托他人管理本承诺人直接或/及间接持有的公司首发前股份，也不提议由公司回购
该部分股份。
（2）公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定
的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起
至公司股票终止上市前，本承诺人将不会减持公司股份。
（3）上述股份锁定期届满后，在担任公司高级管理人员期间，在满足股份锁
定承诺的前提下，本承诺人每年直接或/及间接转让持有的公司股份不超过本承诺
人直接或/及间接所持有公司股份总数的 25%；如本承诺人出于任何原因离职，则
在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本承诺人通过直接或/及间接方式持
有的公司的股份。本承诺人在任期届满前离职的，应当在本承诺人就任时确定的任
期内和任期届满后 6 个月内继续遵守前述减持要求。
（4）本承诺人将严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于公司
高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，如实并及时向公司申报本承诺人直
接或/及间接持有的公司股份及其变动情况，规范诚信履行高级管理人员义务，本
承诺人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺；本承诺人同意承担并赔
偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失。
（5）如相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止；
如相关监管规则对上市公司股份锁定或减持有新的规定，则本承诺人在锁定或减
持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。
（6）如本承诺人违反上述承诺减持公司股份的，则出售该部分公司股份所取
得的实际收益（如有）归公司所有，由此导致的全部损失及法律后果由本承诺人自
行承担。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 中介机构核查意见
经核查，保荐机构海通证券股份有限公司与中航证券有限公司认为：
截至本核查意见出具日，超卓航科上述限售股份持有人严格履行了其在公司
首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月
修订）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文
件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章和股东承诺；公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准
确、完整。
综上，保荐机构对超卓航科本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异
议。
五、 本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 3,904,701 股，占公司目前股份总数的比
例为 4.36%。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 11 月 27 日；
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 本次上
持有限售 剩余限售
股占公司 市流通
序号 股东名称 股股数 股数量
总股本比 数量
（股） （股）
例 （股）
国家****产业投资基金有限
1 3,134,796 3.50% 3,134,796 0
责任公司
上海东方证券资本投资有限
2 公司－宜兴东证睿元股权投 626,959 0.70% 626,959 0
资合伙企业（有限合伙）
共青城惠华启卓投资合伙企
3 142,946 0.16% 142,946 0
业（有限合伙）
4 胡红义 85,752 0.10% 0 85,752
合计 3,990,453 4.46% 3,904,701 85,752
注：1.总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成；
2. 股东胡红义所持有的股份，根据其承诺此次不上市流通。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
自取得公司股份之日
起 36 个月且自公司
1 首发限售股 3,904,701
首次公开发行股票上
市之日起 12 个月
合计 / 3,904,701 /
六、 上网公告附件
（一）《海通证券股份有限公司关于湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开
发行部分限售股上市流通的核查意见》
（二）《中航证券有限公司关于湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
湖北超卓航空科技股份有限公司董事会
2023 年 11 月 21 日
