贵州航宇科技发展股份有限公司
关于前次募集资金投向属于科技创新领域的说明
上海证券交易所：
贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定对象发行
可转换公司债券，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所的规定，就公司前次募集资金实际投向属于科技创新领域情况说明如
下：
一、公司前次募集资金使用情况
（一）首发 IPO 募集资金
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1803 号），公司获准于
中国境内首次公开发行 A 股并上市。公司首次公开发行 A 股 3,500.00 万股，面
值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 11.48 元，募集资金总额为人民币
401,800,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 348,640,648.23
元。上述募集资金到位情况已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，
出具了大信验字[2021]第 32-00001 号《验资报告》。
截至 2023 年 5 月 31 日，公司 IPO 募集资金实际投入情况如下：
1
单位：万元
已累计使用募集资金总额：34,864.06
募集资金总额：34,864.06
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：无变更用途的募集资金总额 2021 年：34,864.06
变更用途的募集资金总额比例：无 2022 年：无
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金额与募集
募集前 募集后 募集前 募集后 项目达到预定可使用状态日期
承诺投资 实际投资 实际投资 实际投资 后承诺投资金额的
序号 承诺 承诺 承诺 承诺 （或截止日项目完工程度）
项目 项目 金额 金额 差额
投资金额 投资金额 投资金额 投资金额
航 空 发 动 航 空 发 动
机、燃气轮 机、燃气轮
机用特种合 机用特种合
1 金环轧锻件 金 环 轧 锻 件 60,000.00 26,864.06 26,864.06 60,000.00 26,864.06 26,864.06 - 2023 年 1 月
精密制造产 精密制造产
业园建设项 业园建设项
目 目
补充流动资 补充流动资
2 10,000.00 8,000.00 8,000.00 10,000.00 8,000.00 8,000.00 - -
金 金
合计 70,000.00 34,864.06 34,864.06 70,000.00 34,864.06 34,864.06 - -
注 1：募集资金总额系实际募集资金总额扣除发行费用后的募集资金净额。
注 2：2022 年 8 月 30 日，公司召开第四届董事会第 20 次会议、第四届监事会第 14 次会议审议通过了审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，
将《航空发动机、燃气轮机用特种合金环轧锻件精密制造产业园建设项目》预计达到可使用状态日期由原来的“2022 年 8 月”调整至“2023 年 1 月”，
主要系施工进度及部分设备到位情况有所延后，导致募投项目的整体进度放缓，预计无法在计划的时间内完成，项目延期仅涉及项目进度的变化，未改
变其投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。
2
（二）前次向特定对象发行募集资金
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限
公司向特定对象发行 A 股股票的批复》（证监许可〔2023〕626 号），公司获准向
特 定 对 象 发 行 3,468,208 股 A 股 股 票 。 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
149,999,996.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 146,488,394.81
元。上述募集资金已于 2023 年 4 月 26 日汇入公司开立的募集资金专户，并由大
信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了大信验字[2023]第 32-00003
号《验资报告》。
截至 2023 年 5 月 31 日，公司向特定对象发行 A 股股票募集资金实际使用
情况如下：
3
单位：万元
已累计使用募集资金总额：14,648.84
募集资金总额：14,648.84
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：无变更用途的募集资金总额 2023 年：14,648.84
变更用途的募集资金总额比例：无
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
募集前承 募集后承 募集前承 募集后承 额与募集后 项目达到预定可使用状态日
承 诺 投 实 际 投 实际投资 实际投资
序号 诺投资金 诺投资金 诺投资金 诺投资金 承诺投资金 期（或截止日项目完工程度）
资项目 资项目 金额 金额
额 额 额 额 额的差额
补 充 流 补 充 流
1 15,000.00 14,648.84 14,648.84 15,000.00 14,648.84 14,648.84 - 不适用
动资金 动资金
合计 15,000.00 14,648.84 14,648.84 15,000.00 14,648.84 14,648.84 - -
注 1：募集资金总额系实际募集资金总额扣除发行费用后的募集资金净额。
4
二、前次募集资金投向属于科技创新领域
公司主要从事航空难变形金属材料环形锻件研发、生产和销售，主要产品为
航空发动机环形锻件，亦应用于航天火箭发动机、导弹、舰载燃机、工业燃气轮
机、核电装备等高端装备领域。公司航空发动机锻件应用于我国预研、在研、现
役的多款国产航空发动机，包括长江系列国产商用航空发动机等，公司产品面向
国家重大需求，服务于国家创新驱动发展战略及制造业高质量发展战略，属于国
家产业政策鼓励发展、重点支持的领域。
根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2016 版）
及国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所处行业属于战略性新兴
产业的重要组成部分。国家科学技术部 2017 年发布的《“十三五”先进制造技术
领域科技创新专项规划》指出，基础制造工艺重点任务包括掌握钛合金、高温合
金铸件精密铸造技术、铸锻件近净成形与精准成形工艺，开展各类材料成形过程
动态仿真参数优化技术研发应用，实现典型产品应用示范。国家发改委 2017 年
发布的《依托能源工程推进燃气轮机创新发展的若干意见》指出，立足自主掌握
核心技术，多种形式合作发展，突破燃气轮机设计、高温部件制造、关键材料、
试验验证和运行维护等核心技术，培育自主知识产权的燃气轮机产业。国家发改
委 2020 年发布的《关于扩大战略性新兴产业投资 培育壮大新增长点增长极的指
导意见》指出，重点支持航空航天装备等高端装备生产，实施智能制造、智能建
造试点示范；围绕保障大飞机等重点领域产业链供应链稳定，加快高温合金、高
性能纤维材料、高强高导耐热材料、耐腐蚀材料等领域实现突破。根据国务院
2021 年发布的《十四五规划和 2035 年远景目标纲要》，要培育先进制造业集群，
推动航空航天等产业创新发展。
根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（2022
年 12 月修订），公司属于第四条第二款所规定的“高端装备领域”。公司前次
募集资金投资项目是从公司战略角度出发，对现有主营业务产品产能的扩建。公
司前次募集资金实际所投资的领域，属于具有科技创新属性的高端装备领域。
综上，公司前次募集资金实际投向属于科技创新领域。
5
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《贵州航宇科技发展股份有限公司关于前次募集资金投向
属于科技创新领域的说明》之盖章页）
贵州航宇科技发展股份有限公司
2023 年 6 月 15 日
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