证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-059
贵州航宇科技发展股份有限公司
关于首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 1,750,000 股，限售期为公司
股票上市之日起 24 月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略
配售股份数量。
本次上市流通日期为 2023 年 7 月 5 日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 25 日出具的《关于同意贵州航宇
科技发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1803
号）核准同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（ A 股）股票
35,000,000 股，并于 2021 年 7 月 5 日在上海证券交易所科创板上市，发行后总
股本为 140,000,000 股,其中有限售条件流通股 111,534,504 股，无限售条件流
通股为 28,465,496 股，有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售限售股股
票数量 1,284,504 股，已于 2022 年 1 月 5 日上市流通，具体情况详见公司于 2021
年 12 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行
网下配售限售股上市流通公告》(公告编号：2021-032)。
2022 年 7 月 5 日，公司 71,259,237 股首次公开发行限售股份解除限售并于
同日上市流通，具体详见具体情况详见公司于 2022 年 06 月 28 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于首次公开发行部分限售股上市流通公
告》(公告编号：2022-046)。
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本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股份，涉及限售股
股东 1 名，对应的限售股数量为 1,750,000 股，占公司现有总股本的 1.1880%，
限售期为自公司股票上市之日起 24 个月，将于 2023 年 7 月 5 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022 年 9 月 15 日，公司召开第四届董事会第 21 次会议、第四届监事会第
15 次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2022 年第二期限制性股票的
议案》。公司 2022 年第二期限制性股票激励计划实际完成授予登记的激励对象为
142 人，实际授予股份数量合计 2,713,800 股，相关限制性股票于 2022 年 10 月
14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本数由
140,000,000 股增加至 142,713,800 股（详见公司于 2022 年 10 月 18 日披露的《关
于 2022 年第二期限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公
告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 1.2500%变更为 1.2262%。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]626 号），同意公司向特
定对象发行股票的注册申请。公司向 1 名特定对象发行 3,468,208 股股份，公司
的总股本由 142,713,800 股增加至 146,182,008 股。（详见公司于 2023 年 5 月 12
日披露的《2022 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》），本次上市流通的
限售股占公司总股本的比例由 1.2262%变更为 1.1971%。
2023 年 5 月 5 日，公司召开第四届董事会第 29 次会议、第四届监事会第 22
次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分限制
性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激
励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股
票激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司
2022 年限制性股票激励计划实际完成归属登记的激励对象为 136 人，实际归属
股份数量合计 786,240 股，相关限制性股票于 2023 年 5 月 17 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本数由 146,182,008 股增加至
146,968,248 股（详见公司于 2023 年 5 月 18 日披露的《关于 2022 年限制性股票
激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》），本次
上市流通的限售股占公司总股本的比例由 1.1971%变更为 1.1907%。
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2023 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事会第 27 次会议、第四届监事会
第 20 次会议，均审议通过了《关于向激励对象首次授予 2022 年第二期限制性股
票（暂缓授予部分）的议案》。确定以 2023 年 4 月 24 日为授予日，授予价格为
35.00 元/股，向刘朝辉先生授予限制性股票 31.43 万股，向王华东先生授予限制
性股票 2.86 万股，相关限制性股票于 2023 年 6 月 8 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司完成登记。公司总股本数由 146,968,248 股增至 147,311,148
股，（详见公司于 2023 年 6 月 10 日披露的《关于 2022 年第二期限制性股票激励
计划第一类限制性股票首次授予（暂缓授予部分）登记完成的公告》），本次上市
流通的限售股占公司总股本的比例由 1.1907%变更为 1.1880%。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》及《贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公
告书》，本次申请解除股份限售的股东国海证券投资有限公司关于其持有的公司
限售股的承诺如下：
国海证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持
适用证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披
露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，航宇科技本次上市流通
的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时
作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；航宇科技已
就本次部分限售股份上市流通事项进行了信息披露。保荐人对航宇科技本次部分
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限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,750,000 股
本次上市流通的战略配售股份数量为 1,750,000 股，限售期为 24 月。本公
司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 7 月 5 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 售股数
（股） 本比例 （股） 量（股）
1 国海证券投资有限公司 1,750,000 1.1880% 1,750,000 0
1,750,000 1.1880% 1,750,000 0
合计
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数；
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股 1,750,000 24
合计 1,750,000 -
六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发
行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
贵州航宇科技发展股份有限公司董事会
2023 年 06 月 28 日
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