关于南方电网电力科技股份有限公司与南方电网财
  务有限公司开展金融业务的风险应急处置预案

                           第一章 总则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解南方电网电力科技股份有限
公司（以下简称“公司”）在南方电网财务有限公司（以下简称“南
网财务公司）存、贷款的资金风险，维护资金安全，根据《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，
特制定风险应急处置预案。
                    第二章 组织机构及职责
    第二条 公司成立存、贷款风险防范及处置工作领导小组（以下简
称“领导小组”），负责公司与南网财务公司管理资金风险的防范和
处置工作。
    第三条 领导小组由公司总经理任组长，为存、贷款风险防范及处
置工作的第一责任人；公司总会计师任副组长，成员包括公司财务部、
发展策划部、证券投资部等部门负责人。
    第四条 领导小组下设办公室，办公室设在财务部，具体负责组织
开展存贷款业务风险的识别、防范及处置工作。
    第五条 对开展金融业务的风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、
谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
    第六条 财务部应督促南网财务公司按时提供相关文件，关注南网
财务公司经营情况，做到信息监控到位，风险防范有效。
    第七条 对存、贷款风险的应急处置应遵循以下原则办理：



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    （一）统一领导，分级负责。存、贷款风险的应急处置工作由领
导小组统一领导，对公司董事会负责，具体负责存贷款风险的防范和
处置工作。
    （二）各司其职，协调合作。公司有关部门及个人按照职责分工，
积极筹划、落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化
解风险。
    （三）信息共享，重在预防。公司责任部门及人员应多渠道、全
方位了解掌握存款情况、南网财务公司经营情况、监管动态等信息，
并建立交流共享机制，及时发现、识别和预警风险因素，防范和控制
风险发生。
    （四）及时预警，果断处置。加强对风险的监测，做到早发现、
早报告。一旦发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，
防止风险扩散和蔓延，将金融业务风险降到最低。
                   第三章 信息报告与披露
    第八条 公司建立金融业务风险报告制度，以定期或不定期向董事
会报告，如遇特殊情况应及时报告。
    第九条 公司应定期取得并审阅南网财务公司的资产负债表、利润
表、现金流量表等财务报告，评估南网财务公司的业务与财务风险。
必要时，公司应委托具有相关业务资格的会计师事务所对南网财务公
司的经营资质、业务活动和风险控制情况进行评估，并向董事会提报
风险评估报告。
    第十条 公司与南网财务公司的业务往来应当严格按照有关法律
法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。



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    第十一条 一旦发现南网财务公司发生或可能发生金融业务风险，
各责任部门应采用临时报告的方式，向领导小组、董事会报告。
    第十二条 公司与南网财务公司开展的金融业务应当严格按照有
关法律法规的要求，履行决策程序和信息披露义务。
                    第四章 应急措施和程序
    第十三条 南网财务公司出现下列情形之一，公司应立即启动应急
处置预案：
    （一）南网财务公司按照《企业集团财务公司管理办法》规定的
资本充足率、流动性比例等监管指标持续无法满足监管要求，且主要
股东无法落实资本补充和风险救助义务；
    （二）南网财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷
款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级
管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
    （三）南网财务公司发生可能影响正常经营的重大机构变动、股
权交易或者经营风险等事项；
    （四）南网财务公司对单一股东发放贷款余额超过南网财务公司
注册资本金的 50%或该股东对南网财务公司的出资额；
    （五）公司在南网财务公司的存款余额占南网财务公司吸收的存
款余额的比例超过 30%；
    （六）南网财务公司的股东对南网财务公司的负债逾期 1 年以上
未偿还；
    （七）南网财务公司出现严重支付危机；
    （八）南网财务公司当年亏损超过注册资本金的 30%或连续 3 年亏
损超过注册资本金的 10%；


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    （九）南网财务公司因违法违规受到中国银保监会等监管部门的
行政处罚；
    （十）南网财务公司被中国银保监会责令进行整顿；
    （十一）其他可能对公司（含下属全资、控股子公司）存放资金
带来安全隐患的事项；
    （十二）南网财务公司同业拆借、票据承兑等集团外(或有)负债
类业务因财务公司原因出现逾期超过 5 个工作日的情况；
    （十三）南网财务公司的控股股东、实际控制人及其他关联方发
生重大信用风险事件(包括但不限于公开市场债券逾期超过 7 个工作
日、大额担保代偿等)。
    第十四条 应急处置预案启动后，相关部门及人员可按照规定的职
责，采取以下措施：
    （一）立即向领导小组、董事会报告；
    （二）敦促南网财务公司提供情况说明，并多渠道了解核实，必
要时可进驻现场调查，分析风险动态，制定风险处置方案；
    （三）落实风险处置方案，并根据风险动态和实施过程中发现的
问题进行修订和补充。
    （四）其他有利于防范、控制和化解存、贷款业务风险的措施。
    第十五条 针对出现的风险，领导小组应与财务公司召开联席会
议，要求南网财务公司采取积极措施进行风险自救，避免风险扩散和
蔓延，切实保证公司在南网财务公司存款的安全性，确保公司资金的
流动性不受影响。
                       第五章 后续事项处置
    第十六条 突发性金融业务风险处置完毕后，领导小组要加强对南


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网财务公司的监督，要求南网财务公司增强资金实力，提高抗风险能
力，重新对南网财务公司的经营情况、风险管理和内部控制活动进行
重新评估。
    第十七条 针对南网财务公司突发性金融业务风险产生的原因、造
成的后果，领导小组应组织公司相关部门进行认真分析和总结，吸取
经验、教训，完善公司有关制度及预案，更加有效地做好关联交易风
险的防范和处置工作。
                          第六章 附则
    第十八条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》 、
《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关法律、法规、规范性文件执行。
    第十九条 本预案自董事会审议通过之日起实施。


                                  南方电网电力科技股份有限公司
                                              2023 年 5 月 10 日




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