中信建投证券股份有限公司
          关于北京天智航医疗科技股份有限公司
    首次公开发行部分限售股份上市流通事项的核查意见

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“天智航”或“公司”）首次
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关规定，对天智航首次公开发行部分限售股份上市流通事项进行了
审慎核查，核查情况及核查意见如下：

     一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意北京天
智航医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
1001 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）41,900,000 股，并于
2020 年 7 月 7 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股
本为 376,542,648 股，首次公开发行后总股本为 418,442,648 股，其中无限售条件
流通股为 34,995,902 股，有限售条件流通股为 383,446,746 股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为 36 个月，
且在公司实现盈利前，自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度（即 2020 年 7
月 7 日至 2023 年 12 月 31 日）。本次上市流通的限售股数量为 108,709,560 股，
股东数量为 2 名。本次申请上市流通的限售股共计 108,709,560 股，占公司总股
本比例为 24.19%，将于 2024 年 1 月 2 日起上市流通。

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    2021 年 2 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第三届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件
成就的议案》，根据该激励计划的行权安排，35 名激励对象第一个行权期实际行
权数量为 1,404,200 股，新增股份已于 2021 年 6 月 18 日在中国证券登记结算有
限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 完 成 登 记 ， 公 司 总 股 本 由 418,442,648 股 变 更 为
419,846,848 股。
    根据公司分别于 2021 年 6 月 23 日、2021 年 7 月 9 日、2021 年 11 月 25 日、
2021 年 12 月 22 日、2022 年 6 月 13 日、2022 年 6 月 23 日召开的第五届董事会
第七次会议、2021 年第一次临时股东大会、第五届董事会第十次会议、第五届
董事会第十一次会议、第五届董事会第十五次会议、2021 年年度股东大会的决
定及授权，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）29,545,091 股，公司本次
发行新增的 29,545,091 股股份已于 2023 年 3 月 7 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续，公司总股本由 419,846,848 股
变更为 449,391,939 股。
    除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市时，本次上市流通的
相关股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：
    （一）控股股东、实际控制人、董事、核心技术人员张送根的承诺：
    “自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司首次发行上市前股份，也不提议由公司回购该部分股份。
    在公司任职期间，将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，每年转让
股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；若本人申报离职，离职半
年内将不以任何方式转让本人直接或间接持有的公司股份。若本人在任职届满前
离职的，本人承诺在原任职期内和原任职期满后 6 个月内，仍遵守上述规定。
    在公司实现盈利前，自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不减持本
人直接和间接所持公司首次发行上市前股份；自公司股票上市之日起第 4 个会计
年度和第 5 个会计年度内，每年减持本人直接和间接所持公司首次发行上市前股
份不超过公司股份总数的 2%。在公司实现盈利后，本人可以自公司当年年度报
告披露后次日与公司股票上市交易之日起 36 个月届满之日中较晚之日起减持直
接或间接持有的公司首次发行上市前股份。
    本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
前述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监会、
证券交易所的有关规定作除权除息处理。
    本人不会因为作为董事、核心技术人员的职务变更、离职等原因而拒绝履行
上述承诺。本人同时将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则以及
上海证券交易所业务规则等规定对控股股东、实际控制人、董事、核心技术人员
股份转让的其他规定。”
    （二）实际控制人一致行动人智汇合创的承诺：
    “自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间
接持有的发行人首次发行上市前股份，也不提议由公司回购该部分股份。
    在公司实现盈利前，自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不减持本
企业直接和间接所持公司首次发行上市前股份；自公司股票上市之日起第 4 个会
计年度和第 5 个会计年度内，每年减持本企业直接和间接所持公司首次发行上市
前股份不超过公司股份总数的 2%。在公司实现盈利后，本企业可以自公司当年
年度报告披露后次日与公司股票上市交易之日起 36 个月届满之日中较晚之日起
减持直接或间接持有的公司首次发行上市前股份。
    本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司
上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证
监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。
    同时本企业承诺遵守上海证券交易所其他有关规定。”
    截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
          五、本次上市流通的限售股情况

      （一）本次上市流通的限售股总数为：108,709,560 股
      （二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 2 日
      （三）限售股上市流通明细清单
序                          持有限售股    持有限售股占公   本次上市流通数    剩余限售股
            股东名称
号                          数量（股）      司总股本比例       量（股）      数量（股）
1     张送根                 75,664,000           16.84%        75,664,000            0
      北京智汇合创投
2     资合伙企业（有         33,045,560            7.35%        33,045,560            0
      限合伙）
            合计            108,709,560           24.19%       108,709,560            0


      （四）限售股上市流通情况表

     序号              限售股类型                   本次上市流通数量（股）
      1        首发限售股                                                    108,709,560

          六、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构认为：
      截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了
相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等事项符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和
规范性文件的要求；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
      综上所述，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
      （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京天智航医疗科技股份有
限公司首次公开发行部分限售股份上市流通事项的核查意见》之签章页）




    保荐代表人签名：______________      ______________
                        孙   栋             陆丹君




                                             中信建投证券股份有限公司



                                                         年   月   日