中国国际金融股份有限公司
关于新疆大全新能源股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2022 年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关法
律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中金公司”）
作为新疆大全新能源股份有限公司（以下简称“大全能源”或“公司”）首次公开发行并在
科创板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构，负责大全能源持续
督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具
1 行了持续督导制度，并制定了
体的持续督导工作制定相应的工作计划。
相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与大全能源签订保
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 荐协议，该协议明确了双方在
2
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 持续督导期间的权利和义务，
券交易所备案。 并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访等方式，了解大
3
方式开展持续督导工作。 全能源业务情况，对大全能源
开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2023 年上半年度大全能源在持
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 续督导期间未发生按有关规定
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所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 需保荐机构公开发表声明的违
公告。 法违规情况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2023 年上半年度大全能源在持
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 续督导期间未发生违法违规或
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 违背承诺等情况。
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
1
序号 工作内容 持续督导情况
2023 年上半年度，保荐机构督
导大全能源及其董事、监事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
高级管理人员遵守法律、法
法律、法规、部门规章和上海证券交易发布的业务
6 规、部门规章和上海证券交易
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各
所发布的业务规则及其他规范
项承诺。
性文件，切实履行其所作出的
各项承诺。
保荐机构督促大全能源依照相
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，
关规定健全完善公司治理制
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则
度，并严格执行公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
度。
保荐机构对大全能源的内控制
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
度的设计、实施和有效性进行
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
了核查，大全能源的内控制度
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
符合相关法规要求并得到了有
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
效执行，能够保证公司的规范
营决策的程序与规则等。
运营。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督促大全能源依照相
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 关规定健全和完善信息披露制
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确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在 度并严格执行，审阅信息披露
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 文件及其他相关文件。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上 保荐机构对大全能源的信息披
海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未 露文件进行了审阅，不存在应
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进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 及时向上海证券交易所报告的
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对 情况。
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
2023 年上半年度持续督导期间
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
内，大全能源及其控股股东、
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具
实际控制人、董事、监事、高
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，
级管理人员未发生该等事项。
采取措施予以纠正。
2023 年上半年度持续督导期间
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
内，大全能源及其控股股东、
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等
实际控制人不存在未履行承诺
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
的情况。
2
序号 工作内容 持续督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 2023 年上半年度持续督导期间
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 内，经保荐机构核查，不存在
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及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司 应及时向上海证券交易所报告
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报 的情况。
告。
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假 2023 年上半年度持续督导期间
14 记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 内，大全能源未发生左述情
他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十 况。
一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出
现以下情形之一的，保荐人应当自知道或应当知道
之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，
保荐机构制定了对大全能源的
对上市公司进行专项现场核查：（一）控股股东、
现场检查工作计划，并明确了
实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资
15 现场检查工作要求，大全能源
金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用
不存在需要进行专项现场检查
募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业
的情形。
务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润
比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所
要求的其他情形。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无
三、重大风险事项
公司目前面临的主要风险因素如下:
（一)业绩大幅下滑或亏损的风险
2023 年 1-6 月公司营业收入和归属于母公司股东的净利润分别为 932,471.49 万元
和 442,612.21 万元，经营业绩较上年同期大幅下降。2023 年开始，行业内有新建产能
释放、行业产能有望得到较大幅度的提升。如果多晶硅行业未来短期内产能大幅增加
导致行业竞争加剧或下游需求萎缩，则可能导致多晶硅供需关系失衡，多晶硅价格存
在进一步下降的风险，公司业绩存在下滑风险。
3
（二）核心竞争力风险
公司所处的光伏行业具有技术更新快、成本下降快的特点，客观上要求公司能够
提前关注行业和技术发展趋势。多晶硅作为晶硅光伏电池的主要原材料，晶硅光伏电
池下游技术进步可能会导致下游对多晶硅产品质量要求越来越高。为保持技术的先进
性，公司必须在技术研发、工艺开发和改进、新产品开发持续投入大量的研发资金。若
公司未能对前瞻技术布局、且无法保持持续的科研投入和技术创新能力，则可能出现
技术落后的风险，会导致公司的市场竞争力被削弱、甚至面临淘汰的风险。
(三) 经营风险
1、客户和供应商集中度较高的风险
①客户集中度较高的风险
公司下游硅片行业的集中度较高，2023 年 1-6 月，公司最大客户的销售占比为
28.34%，前五大客户的销售占比为 87.28%，客户集中度较高。
若公司与主要客户的合作关系发生不利变化，或者主要客户的经营、财务状况出现
不利变化，或者未来行业竞争加剧，公司未能及时培育新的客户，将对公司未来生产经
营和财务状况产生不利影响。
②供应商集中度较高的风险
公司产能布局于新疆与内蒙古，并就近采购工业硅粉等原材料和电、蒸汽等能源，
导致供应商集中度较高。工业硅粉和能源采购额占原材料总采购额的比重较大。若公
司主要供应商无法满足公司采购需求，或公司与其合作发生变更，则可能会在短期内
对公司经营带来不利影响，公司可能被迫向外地供应商采购原材料，导致采购价格或
运输成本上升，影响公司盈利能力。
2、毛利率下降的风险
2023 年 1-6 月，公司直接材料占主营业务成本的比例为 39%左右，其中主要为工
业硅粉。2021 年 9 月起，受能耗双控及供需关系变化的影响，工业硅粉市场价格大幅
上涨，2022 年 1 月中旬，工业硅粉市场价格有所回落。根据五矿期货数据显示，2023
年工业硅粉价格以春节前后为分水岭，呈现出春节前价格小幅拉升，春节后单边趋势
下行的走势，震荡幅度达 33.19%。工业硅粉的价格直接影响公司产品的单位成本，工
4
业硅粉价格的向上波动将导致公司成本上升，进而对公司产品的毛利率产生较大的负
面影响；工业硅粉价格的剧烈波动也会给公司原材料采购管理及存货管理带来难度，
对公司正常经营带来负面影响。
2023 年 1-6 月，公司生产成本中的电力成本占营业成本的比例为 32%左右，比例
较高，电价波动对公司相关产品的毛利率水平具有较大影响。虽然公司与其电力供应
商签署了保障供应用电的协议，并约定了较长时期内的用电价格，但由于煤炭价格存
在波动，公司用电价格存在向上波动的风险，进而对公司的盈利能力产生不利影响。同
时，若政府在经济调控过程中采取能耗及用电控制等措施，则公司能源供应存在短缺
的风险，从而对公司开展正常经营造成不利影响。
随着多晶硅市场价格的波动，公司产品的毛利率波动较大，若未来行业供求关系发
生不利变化，多晶硅市场价格下降，主营业务毛利率存在下降的风险。同时，若主要原
材料（工业硅粉）和能源（电力）价格发生向上波动，也会对公司主营业务毛利率形成
负面影响。
3、安全生产的风险
公司生产所需的原材料中包括部分易燃、有毒以及具有腐蚀性的材料，存在一定危
险性，对于操作人员的技术、操作工艺流程以及安全管理措施的要求较高。未来如果公
司的生产设备出现故障，或者危险材料和设备使用不当，可能导致火灾、爆炸、危险物
泄漏等意外事故，公司将面临财产损失、产线停工、甚至人员伤亡等风险，并可能受到
相关部门的行政处罚，从而对公司的生产经营产生不利影响。
(四) 技术路线变更导致的固定资产与在建工程减值风险
截至 2023 年 6 月 30 日，公司固定资产账面价值为 1,777,467.91 万元，在建工程
162,073.31 万元，合计占非流动资产比例为 87.34%。上述固定资产存在由于损坏、技
术升级和下游市场重大变化等原因出现资产减值的风险。
公司目前采用的多晶硅生产工艺为较为先进的改良西门子法，若由于光伏行业技
术路线或者多晶硅生产技术路线发生重大改变，出现其他更为领先的生产工艺，亦会
导致公司固定资产和在建工程出现减值的风险。
(五) 行业风险
公司高纯多晶硅产品主要应用于光伏行业。光伏行业属于战略性新兴产业，受益于
5
国家产业政策的推动，光伏产业在过去十多年中整体经历了快速发展。现阶段，我国部
分地区已实现或趋近平价上网，但政府的产业扶持政策调整对光伏行业仍具有较大影
响。随着光伏行业技术的逐步成熟、行业规模的迅速扩大以及成本的持续下降，国家对
光伏行业的政策扶持力度总体呈现减弱趋势。未来如果光伏产业政策发生重大变动，
则可能会对公司的经营情况和盈利水平产生不利影响。
(六) 税收政策风险
根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32 号）和《高新技术企业认
定管理工作指引》的相关规定，公司被认定为高新技术企业，均按 15%的税率计缴企
业所得税。同时，根据财税[2011]58 号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问
题的通知》以及国家税务总局 2012 年第 12 号公告《关于深入实施西部大开发战略有
关企业所得税问题的公告》，大全能源主营业务属于《西部地区鼓励类产业目录》范围，
可减按 15%的税率征收企业所得税。若未来公司未能持续取得高新技术企业资质且大
全能源主营业务不再属于《西部地区鼓励类产业目录》范围，或者国家的相关税收优惠
政策出现重大变化，则公司需缴纳的所得税金额将显著上升，从而使经营业绩受到一
定的不利影响。
(七) 其他重大风险
1、公司与控股股东开曼大全分别在科创板和纽约证券交易所上市的相关风险
公司于 2021 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，公司控股股东开曼
大全已于 2010 年 10 月在美国纽约证券交易所挂牌上市，公司与开曼大全需要分别遵
循两地法律法规和证券监管部门的上市监管要求。中美两国存在法律法规和证券监管
理念差异，公司和开曼大全因适用不同的会计准则并受不同监管要求，在具体会计处
理及财务信息披露方面和信息披露范围方面存在一定差异。此外，中美两地资本市场
成熟度和证券交易规则不同，投资者的构成和投资理念不同，若控股股东开曼大全在
美国纽约证券交易市场的股价出现波动，也可能导致公司的股价出现波动。
2、年产 1,000 吨高纯半导体材料项目实施的风险
公司现有业务主要为高纯多晶硅的研发、生产及销售，产品主要应用于光伏行业。
公司募投项目之一“年产 1,000 吨高纯半导体材料项目”计划新增半导体级多晶硅产能
1,000 吨/年。半导体级多晶硅纯度高于公司目前产品，生产技术难度较高，应用领域及
6
目标客户与公司现有产品不同。公司未从事过半导体级多晶硅的生产，如果该募投项
目因生产或技术经验不足无法实施、延期实施，或产品质量、产能释放未达到预期，或
客户开拓未达到预期，则可能影响募集资金投资项目实现预期收益。
3、公司被美国商务部工业和安全局列入实体清单
2021 年 6 月 23 日，美国商务部工业和安全局（Bureau of Industry and Security）以
所谓“涉嫌侵犯人权，参与对新疆维吾尔自治区维吾尔族、哈萨克族和其他穆斯林少
数民族成员的镇压、大规模任意拘留、强迫劳动和监控”为由，将公司列入实体清单。
公司与已雇佣的少数民族员工统一签署公司制式用工合同，与公司雇佣的汉族员
工适用统一标准的人力资源管理制度和薪酬制度，符合《中华人民共和国劳动法》以及
相关法律法规的要求，不存在“强迫劳动”的情形。
自公司成立以来，从未在美国境内开展任何生产经营业务；公司生产经营所用的多
晶硅生产相关技术系公司引进吸收和自主创新形成，生产所需原材料不存在受《美国
出口管制条例》管辖的物项，生产经营所需的软件和设备基本可以实现替代，被列入实
体清单不会对公司的正常生产经营构成重大不利影响。
但不排除因地缘政治矛盾升级，公司等国内光伏企业被美国等国家、地区或境外机
构组织采取进一步限制或制裁措施，使得国内光伏产业面临贸易摩擦加剧的风险，并
对公司的生产经营带来不利影响。提醒投资者特别关注相关风险。
四、重大违规事项
2023 年上半年度持续督导期间内，大全能源不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023 年上半年度，大全能源主要财务数据及指标如下所示:
单位：万元
2023 年 1-6 月/本期 2022 年 1-6 月/上年 本期比上年同期增减
项目
期末 同期期末 （%）
营业收入 932,471.49 1,633,998.98 -42.93
归属于上市公司股东的净利润 442,612.21 952,490.51 -53.53
归属于上市公司股东的扣除非经
442,511.83 952,913.61 -53.56
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 540,841.68 682,306.26 -20.73
归属于上市公司股东的净资产 4,250,210.98 4,554,157.27 -6.67
7
2023 年 1-6 月/本期 2022 年 1-6 月/上年 本期比上年同期增减
项目
期末 同期期末 （%）
总资产 4,878,393.89 5,226,488.62 -6.66
2023 年上半年度，公司主要财务指标如下所示:
本期比上年同期增减
主要财务指标 2023 年 1-6 月 2022 年 1-6 月
(%)
基本每股收益(元/股) 2.07 4.94 -58.10
稀释每股收益(元/股) 2.07 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股
2.07 4.94 -58.10
收益（元/股）
加权平均净资产收益率(％) 9.81 45.11 减少 35.30 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
9.81 45.13 减少 35.32 个百分点
净资产收益率(％)
研发投入占营业收入的比例(％) 3.33 2.05 增加 1.28 个百分点
注：上年同期由于公司无稀释性潜在普通股，因此稀释每股收益不适用。
公司 2023 年上半年实现营业收入 932,471.49 万元，较上年同期下降 42.93%，归属
于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本
每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期下降分别为 53.53%、53.56%、
58.10%和 58.10%，主要系报告期内受硅料市场新增产能陆续释放影响多晶硅价格大幅
下跌所致。
加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同
期分别下降 35.30 和 35.32 个百分点，主要是由于归属于上市公司股东的净利润受多晶
硅价格下跌影响而下降所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）技术研发优势
公司通过持续的技术研发，单晶硅片用料占比逐步提高。目前单晶硅片用料产量占
比已达到 99%以上，并已实现 N 型高纯硅料的批量供给，获得多家主流的下游企业验
证通过，处于国内先进水平。公司是国家级高新技术企业，拥有国家发改委认定的“光
伏硅材料开发技术国家地方联合工程实验室”，是工信部等部门认定的“智能光伏试点
示范企业”、“国家技术创新示范企业”、符合《光伏制造行业规范条件》企业，入选工
8
信部“第一批绿色制造示范”名单、是国家知识产权局认定的“国家知识产权优势企业”。
公司在加强自身研发实力的同时，重视与技术咨询机构、高校及科研院所的合作，
积极借助外部研发机构的力量，努力提升公司整体的技术水平，形成了产、学、研一体
化的运作模式。报告期内，公司主要与石河子大学、天津大学、中国科技大学等在相关
领域具有雄厚研发实力的大学建立合作关系。
（二）成本优势
多晶硅生产成本主要由工业硅粉等直接材料、直接人工、动力和折旧等制造费用等
构成。公司通过不断改良多晶硅生产工艺技术，最大程度实现能源使用的集约化，降低
单位产品的能耗和原材料单耗，进一步降低生产成本，提升产品毛利率。目前，公司产
品生产过程中电力、水等能源，以及硅粉等材料的单位耗用均远优于中国光伏行业协
会统计的行业平均水平，较低的电力消耗和较低的原材料消耗使公司具备一定的成本
优势。
（三）质量优势
公司产品质量长期保持行业领先优势，获得了下游客户的高度认可。公司追求卓越
的产品品质，建立了从原辅料进厂到产品出厂全过程、可追溯的质量管控体系，取得了
方圆标志认证集团有限公司颁发的质量管理体系认证证书，公司的产品及生产过程符
合 GB/T19001-2008/ISO 9001：2008 标准要求。通过数字化项目，将公司的流程、规范
标准固化到系统中，使整个生产运营系统规范、可控。
（四）管理团队优势
公司经营管理团队在行业内已深耕多年，对行业有深刻的认识，能够把握行业发展
的方向，及时调整公司技术方向和业务发展战略。公司技术骨干队伍多年保持稳定，积
累了丰富的技术经验，为公司产品升级和质量控制提供了技术保障。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
单位：万元
9
本期数 上年同期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 31,017.42 33,488.61 -7.38
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 31,017.42 33,488.61 -7.38
研发投入总额占营业收入 增加 1.28 个百分
3.33 2.05
比例（%） 点
研发投入资本化的比重
- - -
（%）
注：以上研发投入与财务报表中研发费用的差异主要是研发过程中试制产品的成本。研发活动
成果未实现量产之前，需投入各项成本费用，如投入的原辅材料、燃料动力、参与研发人员的薪酬
等。在此期间产生的试制产品，因其最终可以形成销售，相关支出计入成本。
（二）研发进展
公司掌握高纯多晶硅的核心制备工艺，在精馏、冷氢化、三氯氢硅还原、尾气处理、
产品破碎筛分等工艺流程中积累了丰富的经验。公司的核心技术在提升产品质量、提
高生产效率、降低生产成本等方面都发挥了关键作用。
公司自主研发的还原炉启动技术大大缩短了启动时间，提升了还原炉在线率，提高
了装置产能；多晶硅还原炉参数配方及控制技术、三氯氢硅除硼磷技术更是有效的保
证产品质量稳定；多晶硅生产装置余热回收技术，能有效降低产品能耗；晶硅生产废气
深度回收技术和共同研发的硅渣回收利用技术，将废气、废渣回收利用，提升了经济效
益和环保效益；多晶硅破碎、筛分技术，多晶硅产品自动包装技术，满足了不同客户个
性化需求的同时，提升了劳动效率，节约了人力成本。
2023 年上半年，公司对核心技术展开了进一步的研究和提升：多晶硅装置能量综
合回收与利用技术实现单位多晶硅综合能耗进一步降低。多晶硅物耗控制技术实现可
回收氯硅烷及其他物料接近零排放。降低多晶硅料的金属、非金属杂质含量的技术实
现多晶硅料表体金属杂质含量总和、非金属碳含量、施主、受主杂质含量总和等影响多
晶硅品质的杂质含量进一步降低。通过技术提升有效解决非均匀性金属杂质的引入问
题，实现多晶硅中金属杂质含量均匀性稳定。开发检测洁净净化间环境空气中金属杂
质含量方法，形成企业标准。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
10
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金的使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用和结余情况如下:
单位：万元
截至
募
报告
集
期末 本年度投
资 截至报告期
扣除发行费 调整后募集 累计 本年度投 入金额占
募集资 金 募集资金总 募集资金承 末累计投入
用后募集资 资金承诺投 投入 入金额 比（%）
金来源 到 额 诺投资总额 募集资金总
金净额 资总额 (1) 进度 （4） （5）
位 额（2）
（%） =(4)/(1)
时
(3)＝
间
(2)/(1)
2021
首次公 年7
开发行 月 644,700.00 606,719.18 500,000.00 557,573.79 532,318.51 95.47 34, 362.92 6.16
股票 19
日
2022
向特定 年6
对象发 月 1,100,000.00 1,093,677.22 1,100,000.00 1,100,000.00 1,066,378.74 96.94 115,504.63 10.50
行股票 28
日
注 1:2022 年 6 月 28 日，公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的募集资金到账。并且于 2022
年 6 月 29 日，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（德师报(验)字(22)
第 00299 号）。经审验，截至 2022 年 6 月 28 日止，公司募集资金总额人民币 10,999,999,974.85
元，扣除不含税的发行费用人民币 63,227,799.87 元，公司实际募集资金净额为人民币
10,936,772,174.98 元。
注 2：首次公开发行股票募集资金“截止报告期末累计投入募集资金总额”不包括已使用超募资金人
民币 49,285.02 万元用于永久补充流动资金金额。
（二）募集资金存放情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使
用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。前述募集资金到
账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司及全资子公司内蒙古大全新能源有限
公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
11
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下:
1、首次公开发行 A 股股票募集资金
单位：元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
中国银行股份有限公司扬中支行
502776395337 -
营业部（注 1）
中国银行股份有限公司石河子市
新疆大全新能 107087994445 -
北二路支行（注 2）
源股份有限公
司 中国光大银行股份有限公司乌鲁
50820188000305583 -
木齐分行（注 3）
重庆农村商业银行万州分行 2901010120010025147 278,967,843.72
内蒙古大全新 中国银行股份有限公司包头市东
155674571811 742.93
能源有限公司 河支行
合计 278,968,586.65
注 1：该账户用于补充流动资金项目，截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金已使用完毕。
注 2：该账户用于永久补充流动资金项目，截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金已使用完毕，
该专项账户已销户。
注 3：该账户用于本公司年产 1,000 吨高纯半导体材料项目，截至 2022 年 12 月 31 日止，该账
户余额已全部转入中国银行股份有限公司包头市东河支行 155674571811 户，转出金额将继续用于
该募集资金投资项目，原专项账户已销户。
2、2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
单位：元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
中国银行股份有限公司包头市东
155675254836 288,770,266.38
新疆大全新能 河支行
源股份有限公 中国银行股份有限公司石河子市
108793155556 -
北二路支行（注 1）
内蒙古大全新 招商银行股份有限公司石河子分
991904088810666 -
能源有限公司 行（注 2）
合计 288,770,266.38
注1：该账户用于本公司年产10万吨高纯硅基材科项目，截至2022年12月31日止，该账户余额
已全部转入中国银行股份有限公司包头市东河支行155675254836户，转出金额将继续用于该募集资
金投资项目，原专项账户已销户。
注2：该账户用于本公司补充流动资金项目，截至2022年12月31日止，募集资金已使用完毕，
该专项账户已销户。
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大全能源 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2022 年修订）》及《新疆大全新
能源股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减
持情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
直接持有的公司 A 股股票均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事
项。
（以下无正文）
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