证券代码：688334       证券简称：西高院       公告编号：2023-017



            西安高压电器研究院股份有限公司
        关于全资子公司开立募集资金专项账户并
            签订募集资金三方监管协议的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

 法承担法律责任。



    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意西安高压电器研究院股份有

限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕726 号）同意

注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）

股票 7,914.4867 万股，每股发行价格为人民币 14.16 元，募集资金总额

为人民币 112,069.13 万元，扣除发行费用(不含增值税)人民币 6,090.83

万元，实际募集资金净额为人民币 105,978.30 万元。上述资金已全部到

位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行股票的募

集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 13 日出具了天职业字

〔2023〕39142 号《验资报告》。公司依照规定对募集资金采取了专户存
储管理，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监

管协议。

    二、募集资金专户的开立和《募集资金专户存储三方监管协议》的

签订情况

    公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一

届监事会第九次会议，审议通过了《关于全资子公司开立募集资金专户

并签订相关监管协议的议案》，同意全资子公司沈阳变压器研究院有限公

司（以下简称“沈变院”）在选定银行开立募集资金专项账户，对募集

资金进行集中管理和使用，同时授权公司经营管理层具体办理银行选定、

募集资金专项账户开立及募集资金监管协议签订等事宜。

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交

易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法

规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，全资子公司沈变院在中国

光大银行股份有限公司沈阳分行开立了募集资金专项账户，并与公司、

中国光大银行股份有限公司沈阳分行、保荐人中国国际金融股份有限公

司于 2023 年 11 月 17 日签订《募集资金专户存储三方监管协议》。前述

协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。

    本次募集资金专户的开立和存储情况如下：
                                           截至本公告日的
 开户主体   开户银行       银行账号                           募投项目
                                           存储余额（元）
         中国光大银                                         新型环保变压器
沈阳变压
         行股份有限                                         关键技术研究与
器研究院               54020188000166045        0.00
         公司沈阳分                                         检测基地建设
有限公司
         行奥体支行                                         （沈阳）项目

    三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

    甲方 1：西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称“甲方 1”）

    甲方 2：沈阳变压器研究院有限公司（以下简称“甲方 2”，与“甲

方 1”合称“甲方”）

    乙方：中国光大银行股份有限公司沈阳分行（以下简称“乙方”）

    丙方：中国国际金融股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）

    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规

及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证

券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲方 1、

甲方 2、乙方、丙方（以下合称“各方”）经协商，达成如下协议：

    1.甲方 2 已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账

号为 54020188000166045，截至 2023 年 10 月 31 日，专户余额为 0 万元。

该专户仅用于甲方 2 新型环保变压器关键技术研究与检测基地建设（沈

阳）项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。该账户的开立根

据银行相关规定执行。

    在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存

单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款
项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或

其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上

述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

    2.甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》 支付结算办法》

《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    3.丙方作为甲方 1 的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或

其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所

科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方 1 制订的募集资金管

理制度对甲方募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙

方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同

时检查专户存储情况。

    4.甲方授权丙方指定的保荐代表人苏子健、贾义真可以随时到乙方

查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所

需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身

份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当

出具本人的合法身份证明（授权书、身份证、单位介绍信）。
    5.乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对

账单，并抄送给丙方。

    6.甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且

达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净

额”）的 20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支

出清单。

    7.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代

表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的

要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本

协议的效力。

    8.乙方三次未及时向甲方或丙方出具对账单，以及存在未配合丙方

调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并

注销募集资金专户。

    9.丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事

实后及时向上海证券交易所书面报告。任何一方未履行本协议项下义务

的，应当依法承担违约责任。

    10.本协议适用中国法律并按中国法律解释。各方同意，由本协议引

起的或与本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决。如果争议无

法通过协商解决，任何一方有权向被告所在地法院诉讼。

    11.本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公
章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日

起失效。本协议在有效期届满前因存放募集资金的商业银行、保荐机构

变更等原因提前终止的，甲方应当自协议终止之日起一个月内与相关当

事人签订新的协议。

   12.本协议一式 7 份，甲方 1、甲方 2、乙方、丙方各持一份，向上

海证券交易所、中国证监会陕西监管局各报备一份，其余留甲方备用。



   特此公告。



                                西安高压电器研究院股份有限公司

                                                          董事会

                                              2023 年 11 月 18 日