核查意见



                华泰联合证券有限责任公司关于
            上海微创电生理医疗科技股份有限公司
        首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称“微电生理”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司首次公开发行限售股上市流通的事
项进行了审慎核查，具体情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海微创电生理医疗科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1587 号）核准，公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 70,600,000 股，发行价格为每股人民
币 16.51 元，公司已于 2022 年 8 月 31 日在上海证券交易所科创板上市。

    本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行部分限售股，对应股票数量
31,169,777 股，占公司发行后总股本的 6.62%，限售期限为自公司股票上市之日
起 12 个月，将于 2023 年 9 月 1 日起上市流通。具体情况详见公司于 2022 年 8
月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创电生理医
疗科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 470,600,000 股，其中有限售
条件流通股为 408,130,829 股，无限售条件流通股为 62,469,171 股。

    截至本核查意见出具日，本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积
金转增导致股本数量变化的情况。

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    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据《上海微创电生理医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》、《上海微创电生理医疗科技股份有限公司首次公开发行股票
科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流
通作出的有关承诺如下：

    （一）毓衡投资的限售情况

    公司股东毓衡投资关于股份锁定及减持意向承诺如下：

    “1、本企业所持有的发行人首次公开发行股份前已发行的股份（以下简称
“首发前股份”），自发行人股票上市之日起一年内不进行转让。

    2、本企业将向发行人申报本企业通过直接或间接方式持有发行人股份数量
及相应变动情况，并将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中国证
监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规、规则的规定；
如相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对本企业持有的发行人股份的
转让、减持另有要求的，则本企业将按相关要求执行。

    3、本企业将遵守上述股份锁定及减持意向承诺，若本企业违反上述承诺的，
本企业转让持有的首发前股份的所获增值收益将归发行人所有。”

    （二）战略配售股份的限售情况

    公司高级管理人员与核心员工通过专项资产管理计划（华泰电生理家园 1
号科创板员工持股集合资产管理计划）参与公司首次公开发行战略配售，获配股
票数量为 1,909,893 股，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。

    （三）承诺履行情况

    截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

    四、本次上市流通股的限售情况



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         （一）本次上市流通的限售股总数为 31,169,777 股，占公司股本总数的
6.62%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。

         （二）本次上市流通日期为 2023 年 9 月 1 日。

         （三）限售股上市流通明细清单

                                                       持有限售
                                          持有限售                     本次上市     剩余限售
                                                       股占公司
序号               股东名称               股数量                       流通数量     股数量
                                                       总股本比
                                          （股）                       （股）       （股）
                                                           例
             上海毓衡投资管理中心
 1                                        29,259,884     6.2176%       29,259,884             0
                 （有限合伙）
          华泰电生理家园 1 号科创板员
 2                                         1,909,893     0.4058%        1,909,893             0
            工持股集合资产管理计划
                  合计                    31,169,777     6.6234%       31,169,777             0
注：1、 持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
     2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所造成。


         （四）限售股上市流通情况表

 序号               限售股类型               本次上市流通数量（股）            限售期（月）
     1              首发限售股                                 29,259,884                 12
     2              战略配售股                                  1,909,893                 12
                  合计                                         31,169,777                      -


         五、保荐人核查意见

         经核查，保荐人认为：

         1、截至本核查意见出具日，微电生理本次上市流通的限售股股份持有人严
格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；

         2、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；

         3、截至本核查意见出具日，本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等
均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；



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   4、截至本核查意见出具日，微电生理对本次限售股上市流通相关的信息披
露真实、准确、完整。

   综上所述，保荐人对微电生理首次公开发行部分限售股上市流通事项无异
议。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海微创电生理医疗科技股
份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）




          保荐代表人：
                           肖斯峻              王正睿




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                         年      月   日




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